华煤集团期货合同及保值方案

  2期货投资咨询合同甲方：宝城期货有限责任公司(以下简称“甲方”)公司地址：浙江省杭州市西湖区求是路8号公元大厦东南裙楼3-5楼法定代表人：母润昌联系人：电话：邮政编码：310013乙方：(以下简称“乙方”)公司地址：法定代表人：联系人：电话：邮政编码：甲乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供期货投资咨询的有关事项订立本合同。本合同所称期货投资咨询业务，是指期货公司基于乙方委托从事的下列三类收费服务项目：1、风险管理顾问服务——甲方协助乙方建立风险管理制度、操作流程，为乙方提供风险管理咨询、专项培训等；2、研究分析服务——甲方为乙方收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息；3、交易咨询服务——甲方为乙方设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等；双方可签订上述三类投资咨询服务合同细则附本，以对双方所享有权利和履行义务作进一步约定。第一节双方的声明和保证第一条甲方公司和投资业务咨询部门依法设立，并经中国证监会批准具有从事期货投资咨询业务的资格；投资咨询从业人员具备资质。甲方应当在营业场所和公司网站上备置和公示投资咨询业务规则等相关文件，公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅。乙方可以通过中国期货业协会（）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。乙方可以向甲方询问上述规则的含义，对于乙方的询问甲方应当详细解释。甲方向客户提供的投资咨询建议，仅供客户参考，不以任何方式向客户作出获利或不受损失的保证，不以任何方式承担客户的投资损失。乙方需自主作出期货交易决策，并自行承担期货交易风险。乙方应知晓期货公司及其工作人员不得接受乙方的全权委托，乙方也不得要求期货公司或其工作人员  3以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代乙方作交易决策和决定交易指令的内容。甲方已在签署本合同前向乙方出示了《期货投资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》，并充分揭示了期货咨询风险。乙方已阅读并理解期货投资咨询合同、风险揭示书及客户须知的相关内容。第二条乙方于签署本合同前已仔细阅读所有条款，特别是有关甲方的免责条款，并准确理解其含义。乙方为个人客户，则须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。乙方为法人客户则须要保证其提供《企业法人营业执照》、身份证及其他有关资料。乙方以自己的名义委托甲方提供投资咨询服务，保证所提供的证件及资料具有真实、准确、完整、合法有效。否则，乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。乙方如为自然人客户必须由客户本人签署投资咨询业务文件，不得委托代理人代为办理开户手续。法人、其他经济组织等机构客户的可委托代理人办理投资咨询业务手续、签署投资咨询业务合同文件。委托代理人办理的机构客户应向公司提供真实、合法、有效的代理人授权委托书。乙方代理人是基于客户的授权,代表乙方实施民事行为的人，代理人在代理权限内以乙方名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向乙方负责，乙方对代理人代理行为的后果承担一切责任。第三条甲乙双方承诺不通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定由期货公司保证客户期货投资收益、承担或分担投资损失，或排除客户自行承担投资风险和损失。第二节甲方权利和义务第四条甲方将遵循诚实信用原则，以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为乙方提供约定的投资咨询服务。第五条甲方将公平对待所有客户，防范利益冲突，不得利用为乙方提供投资咨询服务便利之机为自身及其他利益相关方谋取不当利益。第六条甲方将根据相关规定了解乙方情况，要求乙方提供与其身份、财务状况、交易经验、投资需求等有关的信息和资料。第七条甲方不得泄漏在提供投资咨询服务过程中知悉的乙方非公开资料、信息。第八条甲方不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向乙方提供投资咨询服务。第九条甲方不得利用投资咨询服务活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息。第十条甲方不得接受乙方委托代为作出投资决策或下达交易指令。第十一条在甲方为乙方提供风险管理类投资咨询服务时，不得夸大期货的风险管理功能；甲方为乙方提供研究分析服务的，不得侵犯他人的知识  4产权；甲方为乙方提供交易咨询服务的，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情的走势作出确定性判断；甲方以期货交易软件、终端设备为载体向乙方提供投资咨询服务的，应当向乙方说明相关交易软件、终端设备的基本功能、揭示使用风险和局限性，说明数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传；第三节乙方权利和义务第十二条乙方决定付费给甲方接受甲方公司的投资咨询类服务。该项服务方式、内容、收费细则情况参照双方约定合同细则附本约定。乙方自主作出投资决策，自主进行相应的投资操作，自行承担期货投资风险和全部损失。第十三条乙方应当配合期货公司对乙方情况进行调查，提供符合期货公司要求的相关信息资料和便利。第十四条甲方提供的投资咨询服务成果仅供乙方自身参考使用，未经甲方书面同意，乙方不得将该等成果泄漏给任何第三方。第四节合同生效、终止、变更第十五条本合同经双方签字后即日起生效，至期满终止。第十六条本合同履行过程中，如果相关法律、法规、规章、政策及期货咨询业务相关法律法规变动，甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款，变更或补充条款优先适用。根据上述情况的变化，甲方对本合同有关条款进行的变更或补充，以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所、网站公告等方式向乙方发出，变更或补充协议于该协议发出当日后生效。变更与补充协议生效之前，乙方有权与甲方进行协商。第十七条除本款第二条外，如需变更或者补充本合同，需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议，变更或者补充协议经甲方授权的代表签字、加盖甲方公章，乙方或者其授权代理人签字盖章后生效。变更或补充协议优先适用。第十八条本合同履行过程中的未列明事宜，按国家有关法律、法规、规章、政策及相关期货咨询业务规则、甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理。第十九条甲方因故不能从事期货咨询业务时，应当采取必要措施妥善处理为乙方的提供的投资咨询业务，并支付合理的费用。乙方对甲方提供服务内容、方式、费用等有新的需求或变更，可由双方协商约定。第五节保密条款第二十条双方同意对本合同或因履行本合同涉及的任何商业秘密或专有信息予以保密，包括但不限于市场分析报告、套期保值方案、期货交易账  5单、企业经营状况及报表。未经对方书面许可，不得复制、向他人透露或者使用上述资料或数据。第二十一条本合同的保密义务在本合同终止后继续有效，双方应保证其雇员、代理人或其他依其指示而执行某种行为的人履行保密义务。第六节违约责任条款第二十二条甲方未按照协议约定时间提供产品/服务的，且不存在客观、第三方原因的，则视为甲方违约。如甲方未予解释说明，两周内仍不提供相应服务，乙方可以终止本合同，并要求退还未提供服务的时间段内所对应的咨询费。第二十三条乙方未按照本协议规定的时间付款的即为违约，乙方应自款项的最迟应付日起，每拖欠一日，向甲方偿付逾期付款部分金额0.1％的延期付款补偿金。如果乙方未予说明原因，逾期两周内仍不付款的，甲方可以终止本合同，并保留追索权。第二十四条任何一方违反本合同“知识产权”条款内容，造成对方损失的，应当按照本合同总额赔偿对方损失，并承担法律责任。第二十五条任何一方违反保密义务造成对方损失的，应当按照本合同总额赔偿对方损失。第七节免责条款第二十六条由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等，甲方不承担责任，但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。第二十七条由于国家有关法律、法规、规章、政策或者期货法规和投资咨询规定的改变、紧急措施的出台等导致乙方委托的服务内容无法履行，甲方不承担责任。第二十八条甲方以期货交易软件、终端设备为载体向乙方提供投资咨询服务的，在乙方使用过程中，由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断等原因导致的，甲方没有过错的，甲方不承担责任。由于互联网上黑客攻击、非法登陆等风险的发生给乙方造成的损失，甲方不承担责任。第八节争议解决第二十九条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解，协商或调解不成的，可以提请仲裁或者提起诉讼；也可以直接提请仲裁或者提起诉讼。甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼：1、提请仲裁委员会仲裁；2、向甲方住所地有权管辖的人民法院起诉。《期货投资咨询风险揭示书》、《授权委托书》、《合同细则附本》、及其  6他补充协议为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第九节宝城期货投资咨询产品报价产品类别具体项目优惠报价(万元）备注1企业参与期货市场战略及风险分析5按品种一次性2套期保值流程设计5按品种一次性3套期保值各类专项培训按品种一次性1）管理人员（高管、人力、财务、销售、审计部门负责人）1按品种一次性2）交易员4按品种一次性3）财务人员（会计和资金岗位）1按品种一次性4）风险控制人员1按品种一次性5）研究人员2按品种一次性6）人力资源部门（绩效评估）1按品种一次性风险管理顾问产品（企业套期保值管理体系建设）4企业套期保值绩效评估体系建设5按品种一次性1、动力煤套期保值方案及全年跟踪服务20按年计费2、动力煤套利策略方案及全年跟踪服务20按年计费3、甲醇套期保值方案及全年跟踪服务20按年计费4、甲醇套利策略方案及全年跟踪服务20按年计费4、期现组合投资策略20按年计费5、期权交易策略设计20按年计费6、各类衍生品组合策略20按年计费7、量化投资模型设计20按年计费交易咨询产品8、程序化交易模型定制等。20按年计费一、报告类产品：研究（1）定期报告（日报、周报、半年报、10按年计费  7年报）（2）事件型报告等5按次计费，根据客户要求定制（3）特定报告等5按次计费，根据客户要求定制二、信息类产品：（1）宏观经济数据汇编等10按年计费（2）动力煤期货品种各类数据收集、整理、加工、分析服务等10（2）甲醇期货品种各类数据收集、整理、加工、分析服务等10按品种按年计费（3）产业链数据及资讯等10按品种按年计费分析产品（4）相关行业数据及资讯等10按品种按年计费红色部分是甲方建议乙方购买的产品，按此建议，第一年总计收费150万元（两个品种）；今后每年收费：100万元（两个品种）；第十节费用及付款方式第三十条本合同服务期限为年月日至年月日，合同内容为，合同金额为，付费方式为。甲方账户名：宝城期货有限责任公司开户银行：工行杭州开元支行银行账号：1202021509900506972本合同一式两份，甲方执一份，乙方执一份。甲方:宝城期货有限责任公司乙方:授权代表签字：授权代表签字：单位盖章单位盖章签约日期：签约日期：  8附：华亭煤业集团参与动力煤期货市场流程1、在宝城期货公司开设法人账户2、签订投资咨询合同书3、宝城期货协助华亭煤业进行套期保值体系建设4、针对具体业务人员开展专业培训5、宝城期货研究人员依据华亭煤业生产运作情况制定专门的套期保值及套利方案并经双方达成一致后严格执行运作华亭煤业套期保值管理方案目录前言一、战略篇：企业套期保值总体思路二、制度篇：企业套期保值管理制度三、操作篇：企业套期保值操作计划与操作策略四、服务篇：宝城期货套期保值项目服务方案前言华亭煤业集团有限责任公司（简称“华亭煤业集团”）年产煤炭2000万吨，是甘肃省内昀大的煤炭生产企业，煤炭价格的波动对公司的经营影响巨大。动力煤期货上市以前，华亭煤业集团煤炭业务都是在现货市场层面操作，缺少对冲价格上涨时所带来风险的工具，煤炭黄金十年也使得公司缺少一定的风险意识。当前煤炭价格处于弱势行情，并将可能延续较长的时间，煤价的不确定性将成为公司经营的昀大风险源。（一）动力煤期货上市的影响动力煤期货的推出，不仅可以促进价格发现，减缓价格波动，还可以有效帮助企业规避风险，锁定成本或利润，帮助企业实现稳定经营