TS16949 2nd质量体系审核清单

问题号提问证据记录责任者备注4.0质量管理体系4.1总要求4.1.1组织是否按ISO/TS16949:2009的要求，建立并文件化质量管理体系？（4.1）●●符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表已有质量手册的初稿，但需补充相应的组织机构及岗位职责等支持性文件。4.1.2组织是否按ISO/TS16949:2009的要求,实施并维护其建立的质量管理体系？（4.1）●●关键人员面谈●●有效实施的例子须补充体系建立实施的记录4.1.3组织是否按ISO/TS16949:2009的要求,持续改进质量管理体系的有效性？（4.1.1.1）●●质量管理体系持续改进项目的例子及其现状，不是纠正措施●●管理评审结果须补充相应的记录尚未进行管理评审4.1.4组织的质量管理体系是否：a).a).识别质量管理体系所需要的过程以及它们在组织里的应用?b).b).确定这些过程的顺序和相互作用？c).c).确定为确保这些过程有效运作和控制所需要的准则和方法？（4.1.a,b,c）●●符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表已有质量手册的初稿，须补充识别质量管理体系所需要的过程以及对他们的相互作用进行描述4.1.5组织的质量管理体系是否：a).a).确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所需要的过程的有效运行和监控？b).b).测量、监控和分析质量管理体系所需要的过程?c).c).实施必要的措施，以实现这些过程所计划的结●●评审了质量管理体系所有的要素，以确保其持续的适宜性和有效性●●评审质量成本指标●●管理评审会议记录，参加人员和适当频次已有质量体系所有要素的记录须补充质量成本指标的相关记录实施管理评审及相关措施计划和跟踪问题号提问证据记录责任者备注果和持续改进？（4.1.d,e,f）●●措施计划和跟踪4.1.6组织是否按ISO/TS16949:2009要求管理其质量管理体系所需要的过程？（4.1）补充体系符合性评审的相关记录4.1.7组织是否确保对影响产品一致性的外部过程的控制？（4.1）4.1.8在质量管理体系中确定了对影响产品一致性的外部过程的控制吗？（4.1）●●符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表补充外包过程的识别4.2文件要求4.2.1总则4.2.1质量管理体系文件是否包括了：a).a).质量方针及质量目标的书面声明?b).b).质量手册?c).c).ISO/TS16949:2009所要求的书面程序?d).d).为确保组织对其过程有效策划、运行和得到控制所需要的文件?e).e).ISO/TS16949:2009要求的记录？（见4.2.4）（4.2.1）●●符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表●●根据组织的复杂程度确定的适当的程序●●质量管理体系程序●●质量记录●●已有质量方针及目标须签署●●已有质量管理体系程序●●已有质量记录，但需补充并登录于明细上4.2.2质量手册4.2.2组织是否建立和维护了质量手册，包括：a).a).质量管理体系的范围，包括任何裁剪的细节和理由?（见ISO/TS16949:2009的1.2）b).b).为质量管理体系建立的书面程序或对其引用?●●符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表同4.1.4项问题号提问证据记录责任者备注c).c).质量管理体系各过程之间的相互作用的描述?（4.2.2）4.2.3文件控制4.2.3组织是否控制了质量管理体系要求的文件？（4.2.3）●●符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表●●文件控制清单或等同物已有文件清单4.2.4组织是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？a)a)在文件发布前得到批准，以确保适宜性?b)b)必要时，文件评估及更新并得到再次批准?c)c)确保识别文件的变更和现行修订状态?d)d)确保适用文件的相关版本在使用现场可得?e)e)确保文件保持清晰和易于识别?f)f)确保外来文件得到识别，并控制其分发?g)g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？（4.2.3）●●文件批准的授权●●文件批准记录●●不同场所文件的可得性●●文件处所可知●●文件可被理解●●作废文件的贮存,处置●●内外部文件通知/发放过程●●修改文件的评审和批准已有该文件但实施性须完善4.2.3.1工程规范4.2.5组织是否建立过程，按顾客要求的时间计划，及时评审、分布和实施所有顾客工程标准/规范及其更改（包括适当的文件更新）？（4.2.3.1）●●通知/发放顾客工程标准更改的过程●●实施来自顾客的更改的过程●●由于工程更改引起的文件更改问题号提问证据记录责任者备注4.2.6组织是否维护每项更改在生产中实施日期的记录?（4.2.3.1）●●工程更改实施记录4.2.4记录控制4.2.7组织是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行?（4.2.4）●●质量管理体系记录●●记录维护体系，包括记录的处置4.2.8记录是否清晰，易于识别和可恢复？（4.2.4）●●质量管理体系记录的清晰度●●质量管理体系记录的标识●●环境和存放条件必须与文件的存储方法相协调（如：硬拷贝，软盘等）4.2.9组织是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处置所需的控制?（4.2.4）●●依照ISO/TS16949:2009的质量手册●●根据顾客/法规要求确定的保存期限●●保存期满后记录的处理●●包括作废文件的标识●●残缺/过时文件的标识4.2.10组织是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？（4.2.4）●●按照质量手册维护和控制质量记录的证据5.管理职责问题号提问证据记录责任者备注5.1管理承诺5.1.1是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺？（5.1）●●最高管理者批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标5.1.2组织的最高管理者是否通过以下方式提供对持续改进质量管理体系有效性承诺的证据：a)a)向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性?b)b)建立质量方针？c)c)确保建立了质量目标？d)d)进行管理评审？e)e)确保资源的可得性？（5.1）●●顾客定义的目标（顾客要求）和业务计划中的公司目标，以及他们的质量方针●●依照ISO/TS16949:2009的质量手册●●管理评审会议记录，参加人和适当频次●●措施计划和跟踪●●5.1.1过程效率5.1.3组织最高管理者是否监控了产品实现过程及支持过程以确保其有效性和效率?（5.1.1）●●最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审●●指标和记录●●报告过程5.2以顾客为中心5.2.1最高管理者是否以提高顾客满意度为目标，确保顾客的要求得到确定和满足，?（5.2）●●一个客观过程的描述●●调查方法●●原始顾客数据和范围如顾客满意度反馈（调查，计分卡，奖励等）问题号提问证据记录责任者备注5.3质量方针5.3.1最高管理者是否确保质量方针:a)a)与组织的目的相适应?b)b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?c)c)提供制定和评审质量目标的框架？d)d)在组织内部的沟通和理解？e)e)评审持续适切性？（5.3）●●最高管理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标●●改进记录●●质量目标包括在/与业务计划的联系●●质量目标的范围●●在组织内随机抽取人员直接面谈●●周期性评审质量方针的证据●●评审质量体系的所有要求确保其持续的适宜性和有效性5.4.1质量目标5.4.1组织的最高管理者是否确保在组织内相关职能和层次上建立质量目标，包括那些为满足产品要求所需要目标（间ISO/TS16949:2009要素7.1）?（5.4.1）5.4.2组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致?（5.4.1）●●质量成本指标和质量指标值●●质量目标包括在/与业务计划的联系问题号提问证据记录责任者备注5.4.3最高管理者是否定义了质量目标和指标？（5.4.1.1）●●质量目标包括在/与业务计划的联系●●质量目标的范围5.4.4组织的质量目标和指标是否包括在业务计划中？并且被最高管理者用于展开组织的质量方针？（5.4.1.1）●●质量目标包括在/与业务计划的联系●●管理评审会议记录，参加人和适当频次5.4.2质量管理体系策划5.4.5最高管理者是否确保：a).a).为了满足ISO/TS16949:2009要素4.1和质量目标，开展了质量管理体系的策划？b).b).在计划和实施质量管理体系变更时，保持质量管理体系的完整性？（5.4.2）●●内部审核结果5.5职责、权限和沟通5.5.1职责与权限5.5.1组织的最高管理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织内部进行了沟通？（5.5.1）●●在工作描述,职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限5.5.1.1质量职责5.5.2当产品/过程不符合要求时,负责纠正措施的管理者是否及时得到通知?（5.5.1.1）●●从适当的来源选择不符合的例子如内部和外部关注/抱怨等●●联系渠道和时间限定问题号提问证据记录责任者备注5.5.3组织中负责质量人员是否有权停止生产以纠正质量问题?（5.5.1.1）●●谁对生产过程中的质量负责●●权限是怎样定义的●●最近的例子5.5.4组织的所有的班次的生产作业是否都配备了确保产品质量的人员?(5.5.1.1)●●在所有班次的质量保证责任人员5.5.2管理代表5.5.5最高管理者是否指定一名管理成员，不管其在其它方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限?a)a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和维护；b)b)向最高管理者报告质量管理体系的表现，包括改进的需求；c)c)确保在整个组织内促进对顾客要求的意识。（5.5.2）●●管理代表的姓名和职务●●包括对所有可应用的体系要素，包括设计、销售、制造和交付等的授权在内的执行的活动的证据●●管理评审的记录5.5.2.1客户代表5.5.6组织的最高管理者是否指定具体人员落实顾客质量和要求方面的需求，如选择特殊特性，确定质量目标和相关培训，纠正和预防措施，产品设计和开发？（5.5.2.1）●●在项目小组中的质量职能代表●●质量职能参加的主要决策点（产品投产，工程发布……）●●顾客代表的职责和工作描述（如质量职能）问题号提问证据记录责任者备注5.5.3内部沟通5.5.7最高管理者是否确保在组织内部建立适当的沟通过程？（5.5.3）●●沟通渠道和时间限定5.5.8最高管理者是否确保组织内进行质量管理体系有效性的沟通?（5.5.3）●●沟通渠道和时间限定5.6管理评审5.6.1总则5.6.1最高管理者是否按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?（5.6.1）●●评审了质量管理体系所有的要素以确保其持续的适宜性和有效性●●质量成本指标的评审●●管理评审会议记录，参加人和适当频次●●措施计划和跟踪5.6.2组织的管理评审是否包括评价质量管理体系的改进机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标?（5.6.1）●●由管理评审确定的持续改进项目的证据5.6.3组织的管理评审记录是否得到维护？（5.6.1）●●管理评审记录的保存期限5.6.1.1质量管理体系表现5.6.4管理评审是否包括质量体系的所有要素和它们的表现趋势，作为持续改进过程的基本组成部分?（5.6.1.1）●●评审了质量体系所有的要素以确保其持续的适宜性和有效性●●指标趋势（业务和顾客满问题号提问证据记录责任者备注意度）●●持续改进项目的依据5.6.5管理评审是否包括对质量目标的监控以及对质量成本的定期评价和报告？（见ISO/TS16949:2009（E）要素8.4.1和8.5.1）（5.6.1.1）●●方针，业务计划和顾客满意度指标报告●●针对质量方针目标和顾客制定目标的产品结果（质量、成本和时间）5.6.6管理评审的结果是