5_监测、合规性评价、不符合、内审、管理评审(教材五)

Slide1绩效测量与监测合规性评价事件调查、不符合和纠正和预防措施内审和管理评审Slide24.6管理评审4.3.1危险源4.3.2法规要求4.2OHS方针4.3.3目标、指标和方案4.4.6/7运控/应急4.5.1/2监测/合规性评价4.4.1/2/3资源/能力/参与协商4.4.4/5文件/文控4.5.4纪录控制4.5.3事件调查、不符合纠正4.5.5内部审核Slide34.5.1绩效测量与监测OHSAS18001组织应建立、实施和保持一个或多个程序以有规律地监测和测量OH&S绩效。这些程序应提供:(a)适合于组织需要的定性和定量测量；(b)对组织OH&S目标达成程度的监测；(c)对控制措施（健康与安全）有效性的监测；(d)主动性的绩效测量，以监测是否符合OH&S方案、控制措施和运行准则；(e)被动性绩效测量，以监测疾病（不健康）、事件（包括事故、虚惊事件，等）和不良OH&S绩效的其他历史证据；(f)记录充分的监测和测量数据与结果，以便对随后的纠正与预防措施进行分析。绩效测量与监测需要监测设备时，组织应建立和保持程序，对这些设备进行校验和维护。校验和维护活动与结果的记录应加以保存。Slide4监测•组织的OHS管理体系应采取计划性监测与临时性监测计划性监测应用来检查组织OHS活动的符合性临时性监测应用来调查、分析与记录OHS管理体系的故障，包括事故、虚惊事件和职业病•通常需要采用计划性监测、临时性监测及监测数据来确定目标是否达到Slide5绩效测量技术•定期作业场所安全检查(使用检查表)•安全巡视•设备重点检查，安全检测•作业环境检测•行为检测评估•文件、记录分析•与OHS成绩突出的组织比较Slide6安全检查•进料检查•设备使用前检查•安全监视（如特殊作业）•设备定期安全检查•作业场所安全检查•记录检查—评审与追踪Slide7检查已成为综合性管理措施，安卫工作重要手段之一，预防工伤事故、职业病有效方法安全检查多种形式日常性检查专业性检查（特种作业、特种设备、特殊作业场所）季节性检查(季节特点，防火、防爆、防暑、防触电、防雷)节假日前后的检查不定期检查（开工、停工、竣工验收、试运转）Slide8各种检查／检验之内容•定期检查–依各种机械设备性质，规定检查／检验频率、周期•重点检查／检验–针对特殊机械设备，在初次使用前，或在拆卸、改装、修理时，就其重点实施检查•日常检查–由作业人员实施作业前检查、设备检查及操作检查等Slide9检查的好处定期检查可以帮助辨识–改变的影响–设备缺陷–不适当的补救措施–不适当的员工操作行为–正确的执行方式–潜在问题Slide10检查的类型•非正式检查–领班的现场巡查–员工对不标准状况的报告•定期检查–关键部位的检查–使用前检查–预防保养检查–内务检查–一般安全与卫生检查Slide11管理关键性元件的检查1.列出关键性元件的清单2.设定检查时程3.检查之审核Slide12制作关键性元件清单的5个步骤(1)将公司／工厂的所有设备／区域加以分类(2)考虑操作条件与作业安排以描述责任区域，并指定责任人(3)列出各区中的机械／设备／建筑／物质清单(4)由鉴定出的关键性元件／项目制作关键性作业清单(5)执行记录系统Slide13检查时程的设定•汇整记录卡•指派适当的检查员•使用正常作业程序•沟通检查的重要性Slide14各类检查／检验的执行步骤1.准备2.检查／检验3.建立纠正措施4.执行追踪行动5.完成检查／检验报告Slide15作业绩效指标,OPIs•物料–低危害物料替代量/单位产品–危害物料贮存或使用量/单位产品•设备–故障次数/单位工作时数–警报器误警率–消防器材完好率•过程–安全设计件数–安全改善工程项目数–过程安全评估完成率–个人防护用具使用率•事故–无损失工时数–无工伤累计天数–职灾率–毒气外泄次数Slide184.5.2合规性评价4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的纪录。注：定期评价的频次随不同的法律法规要求而变化。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的纪录。注：定期评价的频次随组织应遵守的其他要求的不同而变化。Slide19合规性评价的方法•合规性评价的范畴可针对多项法规要求或单一法规要求•合规性评价可通过多种方法进行,如–审核;–文件和记录阅审–设施检查–面谈–项目和工作评审–日常采样分析或测试结果，和/或验证采样/测试–巡视和/或观察•合规性评价的频率取决于先前的符合性表现或特定的法规要求，评价应有专门的技术人员进行。一个独立的定期评审可能是有益的•合规性评价方案可以和其他的评估活动一起进行，如管理体系审核，安全和健康评价，质量保证检查、设施安全性检查等。Slide20合规性评价的内容-安全1.职业安全卫生制度2.职业安全卫生机构3.员工教育培训管理4.履行职业安全卫生三同时制度，包括消防验收5.职业病危害项目申报6.安全标志与安全装置7.特种设备管理8.化学品管理9.个人防护用品管理10.消防管理11.职业健康管理12.用电安全13.作业许可制度14.承包商管理15.食品卫生管理16.交通安全管理17.建筑物防雷18.事故管理与工伤保险19.其他Slide21合规性评价的结果和记录•合规性评价纪录是环境管理最重要的记录之一–评价范围–评价依据–评价方法、评价人员、评价时间–合规性证据–评价结果的分析和结论–下一次评价时间的确定–跟踪措施Slide224.5.3.事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.3.1组织应建立、实施和保持程序以记录、调查和分析事件，以便：a)确定可能引发事件发生的OH&S缺陷和其他原因b)识别纠正措施的需求；c)识别预防措施的机会；d)识别持续改进的机会；e)通报调查的结果调查应在一定的时间框架内进行。任何纠正措施的需求和预防措施的机会应以4.5.3.2的要求处理。事件调查的结果应文件化并保持。Slide234.5.3.事件调查、不符合、纠正措施和预防措施（续）4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施并保持程序以处理实际和潜在的不符合并采取纠正措施和预防措施。程序应规定相应要求以便a)识别和纠正不符合并采取措施减少OH&S后果b)调查不符合,确定其原因并采取措施避免其再发生,c)评估预防措施的需求并实施适当的行动以避免不符合发生d)记录和通报纠正措施和预防措施实施的结果，并e)评估采取的纠正措施和预防措施的有效性。如果纠正措施和预防措施伴随新的或变更的危害或新的或变更的控制，程序应要求对拟定的措施在其实施前先通过风险评价进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的职业健康卫生风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对程序文件的任何更改。Slide24事故现场立即处理措施•控制现场•进行人员急救并通知应变中心•控制潜在二次灾害•确认证据•保持现场完整•判定损失•通知相关人员•尽快开展事故调查Slide25事故调查有关规定生产安全事故报告和调查处理条例,国务院2007年第493号企业职工伤亡事故报告和处理规定，国务院1991年75号令国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定，2001企业职工伤亡事故分类标准，GB6441-86企业职工伤亡事故调查分析规则，GB6442-86企业职工伤亡事故经济损失统计标准，GB6721-86Slide26事故分析•运用事故损失因果模型•分析至基本原因•判定关键性因素•辨识管理体系缺失Slide27事故调查WHY控制不当基本原因立即原因事故損失lackofBasicImmediateIncidentLossControlCausesCauses不恰当的个人因素不安全接触人员计划、行为、能量、财产标准、工作因素状况物质过程执行环境事故损失因果模型Slide28事故调查WHO•谁应该参与调查？–事故现场领班–工程及维修–安卫环保•为何领班应该参与调查？–基于个人利害–最清楚操作人员及操作状况，易取得资料–将会是采取补救行动的人员Slide29事故调查报告內容•事故发生时间、地点•事故描述•事故类型•事故损失估算•事故处理过程•事故原因分析•改善建议•追踪确认Slide30为何员工不愿报事故？•害怕被处罚•担心留下不良记录•担心名誉受损•恐惧医疗•避免中断工作•讨厌填写报表•担心他人观点•不了解其重要性Slide31如何提高员工报告事故的意愿？•以正面的方式回应•注重损失控制而非惩罚出事者•对遵守安全准则者予以鼓励•宣传事故报告的重要性•以行动展现改善的决心Slide324.5.5审核-OHSAS18001组织应确保OH&S管理体系内部审核按其规划间隔进行，以a)确定OH&S管理体系是否1)符合OH&管理的计划安排，包括本OHSAS标准的要求，并2)获得妥善地实施与保持，并3)有效地满足组织的方针和目标。b)将审核结果的信息提交管理层。组织应策划、建立、实施并保持一个或多个审核方案，并应考虑所涉及活动的组织活动风险评估的结果和以前审核的结果。应建立、实施并保持审核程序以说明(a)策划和实施审核、报告结果及保留相关纪录的职责、能力和要求；(b)审核准则、范围、频率与方法的确定。审核员的选择与审核的实施应确保审核过程的客观性与公正性。Slide334.6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的EHS管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对EHS管理体系进行修改的需求，包括EHS方针、EHS目标和指标的修改需求。应保存管理评审纪录。管理评审的输入应包括：(a)内部审核和合规性评价的结果；(b)来自外部相关方的信息交流，包括抱怨；参与和协商的结果(c)组织的EHS绩效；(d)目标和指标的实现程度；(e)事件调查、纠正措施和预防措施的状况(f)以前管理评审的后续措施；(g)客观环境的变化，包括与组织EHS有关的法律法规和其它要求的发展变化(h)改进建议管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与职业健康安全方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。a)OHS绩效b)OHSz政策和目标c)资源d)其他OHS管理体系的要素管理评审的相关输出应为沟通和协商时可获取Slide34PHASESINMANAGEMENTSYSTEMATICSChaosStructureSimplificationImprovementwithPDCAToolBusinessExcellence