民用航空安全审计指南

2民用航空安全审计指南（试行）中国民用航空总局2006年12月3前言安全是社会文明和进步的重要标志，是统筹经济社会健康、全面、可持续发展的重要内容，是实践邓小平理论和“三个代表”重要思想的具体体现。民航是交通运输业的重要组成部分，具有技术密集、资金投入大、运营风险高的特点，安全是民航赖以生存和发展的重要基础。近年来，中国民航安全管理正在向科学化、规范化、系统化转变，行业安全水平有了很大提高。但从总体上看，中国民航的安全保障能力与行业快速发展还不相适应，安全基础相对薄弱，安全管理体系处在完善之中，传统的及新凸显的安全问题，使安全工作面临更为严峻的挑战。为此，按照“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和以人为本的科学发展观，结合中国民航长期积累的安全管理经验，借鉴国际民航相关做法，民航总局决定从2006年起，对民航企事业单位实施安全审计，目的是全面掌握民航企事业单位安全运行状况,督促并指导其建立和完善安全管理体系和长效机制，提升行业安全运行整体水平。为了规范安全审计工作，民航总局特编制本指南，对审计工作提供指导。参与安全审计的单位和个人，应当按本指南规定的程序和要求做好审计工作。民用航空总局4修订通告记录指南版本临时修订编号（格式：版本号－修订颁发年月日）临时修订主题修订负责人5修订通告（插页）6有效页清单页面名称页码范围生效日期登记人7目录第一章总则.........................................................................................91.1编制指南的目的.....................................................................91.2适用范围.................................................................................91.3依据.........................................................................................91.4管理.........................................................................................91.5修订.........................................................................................91.6解释.......................................................................................10第二章定义与术语............................................................................11第三章安全审计的一般规定...........................................................143.1审计目的...............................................................................143.2审计组织实施.......................................................................143.3审计要素...............................................................................143.4审计方法...............................................................................153.5审计问题分类.......................................................................153.6审计结果分类.......................................................................153.7审计公布...............................................................................163.8审计周期和经费...................................................................173.9审计行为准则.......................................................................173.10中止审计.............................................................................173.11处罚.....................................................................................173.12审计检查单.........................................................................188第四章安全审计组织机构及职责...................................................214.1安全审计领导小组...............................................................214.2安全审计办公室...................................................................214.3安全审计组...........................................................................22第五章安全审计工作程序...............................................................245.1安全审计准备.......................................................................245.2安全审计启动会...................................................................245.3安全审计实施.......................................................................255.4安全审计情况通报会...........................................................255.5编制安全审计报告...............................................................265.6整改跟踪...............................................................................275.7公布审计结果.......................................................................28第六章安全审计员资格与培训.......................................................306.1安全审计员资格...................................................................306.2安全审计员培训...................................................................306.3安全审计员资格管理...........................................................30第七章安全审计文档管理...............................................................327.1管理部门...............................................................................327.2安全审计文档.......................................................................327.3保存期限...............................................................................327.4文档格式...............................................................................329第一章总则1.1编制指南的目的为规范国内航空运输承运人（航空公司）、机场、空管等单位的安全审计工作，特制定本指南。1.2适用范围本指南适用于安全审计活动相关的单位和个人。1.3依据依据国际民航组织标准和建议措施、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》及相关法规、规章、标准和规范性文件编制本指南。1.4管理本指南由中国民用航空总局（以下简称民航总局）安全审计办公室统一管理，并对指南的有效性进行控制。1.5修订本指南由民航总局安全审计办公室（以下简称安全审计办公室）负责修订，以修订通告的方式发布。101.6解释民航总局安全审计办公室负责对本指南和安全审计手册进行解释。11第二章定义与术语安全审计民航总局依据国际民航组织标准和建议措施、国家安全生产法律法规及民航规章、标准和规范性文件，对航空公司、机场、空管等单位进行的安全符合性检查，属政府安全监管行为。审计员经民航总局批准，从事安全审计工作的人员。安全审计检查单由民航总局依据相关法律、法规、规章、标准或程序编制的、供审计员在审计过程中使用的工作单，包含一般审计项和重点审计项。符合性声明被审计方对照安全审计检查单，对其手册和运行是否符合所做的声明。审计启动会审计组在审计现场召开的、有被审计方参加的第一次正式会议，对即将实施的安全审计活动做出安排。审计情况通报会审计组起草审计报告前，向被审计方说明审计中发现的问题而召开的会议。12整改跟踪局方对被审计方整改情况的核查和关闭。整改关闭局方对被审计方的一项或多项整改工作的认可方式。中止审计安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，审计组决定停止审计的行为。符合被审计方的手册和运行满足安全审计检查单的要求。不符合被审计方的手册和运行未满足安全审计检查单的要求。不适用安全审计检查单中的某些审计项目或条款对被审计方不适用。未检查安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进行检查。必改项审计组对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引发不安全事件的可能性，认定必须整改的项目或条款。整改完成后，经局方核查，满足要求后方可关闭。建议项审计组对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引发不安全事件的可能性