河南省城镇供水企业安全技术管理体系评估标准

—1—附件3河南省城镇供水企业安全技术管理体系评估标准被评估单位：评审员（签名）：日期：年月日评估条款评估内容和方法分值评估标准得分分类序号评估项目一、基本情况和基础管理1.1专业技术人员配备（专业技术含工艺、水质检测、电气设备、机械设备、自动化等）。1.查阅档案资料及人事编制资料，检查各系统专业人员配备情况。2.与专业技术人员交流，了解其对专业技术熟知情况。31.配备有专业技术人员的得2.5分，每个环节未配备扣0.5分2.专业技术人员熟知业务技术得0.5分，不熟知业务技术扣0.1-0.5分。1.2△水质合格率。1.抽查上一年度水质合格率的技术档案。2.到水质检测工作现场了解检测项目及方法方式。3+21.水质合格率符合《生活饮用水卫生标准的》得2分。2.检测项目和方法方式符合要求的得1分，不符合的扣0.5-1分。3.合格率高及增加规定以外项目的加1-2分。1.3△配水管网设置测压点、服务压力确定、服务压力合格率。1.抽查2-3个测压点。2.分析上年度服务压力确定和合格率情况。3+21.按规定测压及确定服务压力的得3分，做不到的扣1-2分。2.服务压力合格率达到的加1-2分。1.4△落实二次供水方案所做工作。1.检查和审核2-3个二次供水方案。2.现场对照方案检查落实情况。（二次供水不属供水企业管理的不评分。）31.二次供水方案能够满足用水需要的得1.5分；达不到要求的扣0.5分。2.二次供水方案按要求落实的得1.5分，未落实的扣0.5分。1.5供水普及率及所做工作。评估前3年供水普及率情况。（地级市水司达到92%，县市级水司达到80%。）3+21.地级市普及率高于92%、县（市）级水司高于80%的得3分，每降低1%扣0.1分。2.普及率高及实施城乡区域供水的加1-2分。1.6制定供水发展规划及实施.查看供水企业的供水发展规划。（县〈市〉级水司体现在本地发展规划中视为已制定。）3+21.制定供水规划的得3分，未制定的不得分。2.按照供水规划实施效果较好的加1-2分。1.7制定当地《城市供水行业2000年技术进步发展规划》及《城市供水行业2010年技术进步发展规划及2020年远景目标》并实施。查看《城市供水行业2000年技术进步发展规划》及《城市供水行业2010年技术进步发展规划及2020年远景目标》。（县〈市〉级水司体现在本地发展规划中视为已制定。）3+21.制定过相应规划的得3分，未制定不得分。2.根据规划的可行性和实施效果较好的加1-2分。—2—一、基本情况和基础管理1.8节约用水所做工作。检查节约用水宣传工作。3+21.节约用水宣传做的较好的得3分，做得不好的扣0.5-1分。2.效果显著的加1-2分。1.9供水单耗（kwh/km3·Mpa）。根据《城市供水行业2010年技术进步发展规划及2020年远景目标》确定的方法分析上年度供水单耗情况。3+21.运行效率和额定效率之比为0.75-0.80的得3分，超过的加1-2分，≥0.9的加2分。2.比值为0.70-0.74的扣0.5分，更低的扣0.5-1.5分。1.10供水漏失率、管道长度、单位时间漏水量。检查按照《城市供水管网漏损控制及评分标准》（CJJ92）为依据统计的相关资料。3+21.达到要求的得3分，达不到的扣0.5-1分。2.更好的加1-2分。1.11上个年度（公司抄表）居民抄表到户率。检查实施抄表到户的抄表率情况。3+21.按计划每年实施抄表到户改造的得3分，未实施的扣0.5-1.5分。2.达到≤3人/只表者加1-2分。1.12前3年的供需比及近10年的最小供需比。1.查阅近3年及近10年供水量、售水量数据。2.查阅近3年及近10年供水能力增加情况。（县〈市〉水司查阅近3年资料）。3上一年度供需比1.1，总体上供需比1.5（3年和10年未增加供水能力的，按1.1计算），供需比符合上述范围的得3分，超出的扣1-2分。1.13△制定运营操作手册和管理制度。1.查看是否制定企业标准、运营操作手册和管理制度。2.管理制度的可操作性和合理性。3.各岗位责、权、利明确清晰。31.已制定的得1.5分，未制定的不得分。2.制度切实可行，可操作性强，得0.5分。3.各岗位责、权、利明确清晰得1分。4.每遗漏一个岗位职责、任务、权限扣0.2分。1.14通过监督机制推动落实运营操作手册和制度。1.查看是否制定监督机制的相关规章制度。2.查阅相关资料，看是否实施有效监督，落实奖惩。31.建立了监督约束规章制度的得2分。2.实施有效监督、落实奖惩的得1分，实施不好的扣0.5-1分。1.15操作手册和管理制度的公告及定期更新。1.查看公告操作手册和管理制度内容与形式的资料。2.对照新老手册和制度，了解定期更新情况。31.查阅资料，随机提问5-10名职工，公告的得1.5分。未公告的扣0.5-1.5分。2.定期更新的得1.5分。未定期更新造成内容陈旧的扣0.5-1.5分。1.16△供水系统图纸、档案和设备资料齐全、良好、更新及时。1.查看供水系统图纸、档案和设备资料的保管情况；2.抽查近两年的图纸、档案及时更新情况。3.地级市水司查看近十年档案资料。（县〈市〉级水司查阅近3-5年档案材料。）3+21.查看供水系统图纸、档案和设备资料保管齐全、良好的得2分，有缺失、保管不规范的扣0.5～1.5分。2.图纸档案更新及时的得1分，未及时更新的扣0.5～1分。3.管理规范、条理清晰、更新完好的加1～2分。—3—一、基本情况和基础管理1.17△建立用户投诉处理的制度。查阅建立相关制度的资料。3建立相关制度的得3分，未建立或虽建立但不完善的扣0.5-1.5分。1.18水厂生产废水排放符合环保要求。1.检查1-2个水厂生产废水排放情况。2.抽查本年度2-3个月排放的检测记录。3符合环保要求的，得3分，不符合要求的，扣1-2分。1.19行政及技术负责人离开时的代理规则和权限。1.查阅公司章程或管理制度，看是否明确代理规则和权限。2.查阅资料或随机提问公司中层以上管理人员3-5名了解公布情况。3+21.明确了代理规则和权限的得3分，未明确不得分，未公布的扣1.5分。2.视其公布情况和相关人员熟知情况，加0.5-2分。1.20书面聘任安全监督人员并发挥其作用。1.检查书面聘任安全监督人员资料或以书面形式确定了安全员的资料。2.检查1-2个分支机构安全监督人员的情况。3+21.书面聘任或确定安全监督人员的得3分，做不到的的扣1-2分。2.安全监督人员切实发挥作用的加1-2分。1.21△危险物品保管运输专人负责。1.检查危险物品存放地专人负责情况。2.抽查危险品运输有关记录。3危险品保管、运输有专人负责的得3分；无专人负责的不得分。1.22为员工提供必要的人身保护装备及定期培训。查阅档案资料或到泵房、加氯间、配电房等现场了解提供情况。3+11.已提供的得3分，每一个关键部位未提供的扣0.5分。2.定期指导培训的加1分。1.23人身保护装备的替换和维护规定及定期检查。1.查阅相关的替换和维护规定。2.查看替换和维护的台帐记录。3.现场抽查1-2个关键部位装备是否可用。3+21.有规定的得1.5分，无规定的扣1.5分。2.进行了替换、维护的得0.5分，否则扣0.5分。3.经抽查可用的得1分，不可用的扣0.5-1分。4、定期进行检查的加1-2分。1.24△员工培训计划和进修的激励措施1.查阅档案资料，了解培训计划和进修激励措施的相关规章制度。2.查阅台账、记录，了解培训计划和进修激励措施的落实情况。3+21.制定计划、措施的得2分，未制定不得分。2.查阅两年培训资料，落实的得1分，未落实的不得分。3.计划措施落实得好，职工素质明显提高的加0.5-2分。1.25主要技术工种上岗前的技术培训。1.查看上一年度上岗前的培训制度和计划。2.上岗前技术培训率100%。3.通过新老制度对比，查看培训制度的修订完善。3+21.制定上岗前培训制度和计划的得1.5分，未制定的不得分。2.查阅上一年度上岗前培训记录，培训率100%得1.5分，培训率每降低5%，扣0.2分。3.能针对员工情况，更新培训内容，完善制度并认真执行的加0.5-2分。1.26主要技术工种进修计划的制订。1.查阅档案资料、台账，了解进修计划制订情况。2.抽查3-5名已进修人员的技术档案和资料。31.有进修计划的得2分，无进修计划不得分。2.进修档案资料完整的得1分，不完整的扣0.5-1分。—4—一、基本情况和基础管理1.27岗位培训、进修信息的整理、存档。查看档案资料，了解培训和进修信息整理、存档情况。31.抽查3-5名已培训或进修人员信息，及时整理存档的得3分，不及时整理存档的不得分。2.信息资料不完整的扣0.5-2分。1.28所有技术人员资历档案管理及获得新的岗位技能后更新资历档案。1.查看所有技术人员资历档案、管理资料。2.抽查1-2名获得新的岗位技能后更新资历档案相关资料。3+21.所有技术人员资历档案纳入管理的得2分，管理有遗漏的扣0.5-1.5分。2.及时更新的得1分，未及时更新的扣0.5-2分。3.更新好的加0.5-2分。1.29主要设备和材料采购的招标。1.查看是否制定了采购管理、招标的制度。2.抽查3-5个采购项目的招标资料。31.制定制度的得1分，无制度不得分。2.通过招标方式采购的得2分。未通过或部分未通过招标方式的扣0.5-2分。1.30通过加入行业协会获得最新动态及前沿技术信息。1.查看是否加入行业协会并积极参加活动。2.查阅相关资料，证明通过协会方式获得行业最新动态和前沿技术信息。31.加入行业协会的得2分，未加入的不得分。2.通过协会方式获得最新动态的和前沿技术信息得1分，做不到的不得分。1.31水厂建立门卫、危险品、有毒物品、氯运输、消防、劳动保护、职业卫生制度。1.查看制度制定情况。2.抽查1-2个现场检查制度落实情况。3+21.制定了上述制度的得3分，每缺一项扣0.5分。2.认真执行制度的加1-2分。1.32水厂厂容环境管理经常化。1.现场抽查1-2个水厂或水源。2.查阅环境管理的台帐记录。31.做好厂容环境管理的得2.5分，发现废弃物乱堆放，卫生环境差，绿化差的扣0.5-1.5分。2.有台账记录证明管理经常化的得0.5分，无台账记录证明的扣0.5分。1.33水厂生产运行和安全环境评估。抽查上一年度评估资料及整改缺陷记录（政府安全管理部门的安全环境专项检查可视为评估）。3+21.认真进行了评估并积极进行整改的得3分，未评估的不得分。2.整改效果较好的加1-2分。1.34新建、扩建和改造供水设施的规划、设计、施工、设备采购、监理和施工验收依法依规进行。检查上年度相关新建、扩建改造项目的资料。3完全遵守国家相关法律法规规定的得3分，每个环节未做好的扣0.5分。—5—二、水源状况与水源保护2.1△以地下水为供水水源时，有确切的水文地质资料。(未采用地下水的本条不评分)。1.抽查3-5个水源井水文地质资料。2.查阅技术档案，了解积累资料情况。3+21有水文地质资料的得3分，没有水文地质资料的，不得分。2.不断积累资料的加0.5-2分。2.2以地表水为供水水源时，有确切的水文和水情资料。(未采用地表水的本条不评分)1.抽查3-5个水源水文水情资料。2.查阅技术档案，了解积累资料情况。3+21.有水文水情资料的得3分，没有水文水情资料的，不得分。2.不断积累资料的加2分。2.3以地下水为供水水源时，取水量大于允许开采量情况(未采用地下水的本条不评分)。抽查供水资料与开采量对比。3不大于允许开采量的得3分，大于允许开采量的扣0.5-2分。2.4以地表水为供水水源时，枯水流量的年保证率(未采用地表水的本条不评分)。抽查丰、枯水季流量年保证率。3年保证率达到90%-97%的得3分，达不到年保证率的扣0.5-2分。2.5△供水水源水质（供水水源分地下水与地表水）查阅水质资料和检测台帐记录。31.地表水源符合GB3838，地下水源符合GB14848得3分。2.水源水质有超标项目，经针对性净化处理后达到GB5749要求也可得3分。3.达不