一国关税水平的变动会影响该国的进口贸易额

摘要一国关税水平的变动会影响该国的进口贸易额，一般两者呈负相关关系，即关税水平的下降会导致进口的增加。但是究竟关税下降会带来多大程度的进口的增加？多年来经济学家得到的研究结果是关税下降仅仅带来进口的微小变动，这显然和现实不符。在这些研究中都是假设关税是外生给定的。事实上，关税的决定受很多因素的影响，本文将关税视为内生变量，在考虑关税对进口影响的同时也考虑进口对关税的影响作用，并且根据中国的情况探讨其他影响关税决定的因素。随后，用联立方程组对上述理论模型进行检验。结果得到：关税下降一个单位，进口渗透度上升0.6-0.7个单位，这一估计结果是单一方程估计的6-8倍。同时我们还得到影响关税的主要因素包括：进口渗透度（+）、行业内国企比率（-）、行业上缴税收总额（+）以及行业亏损率（+）。最后，对中国加入WTO面临的关税下降可能带来的进口增加进行了粗略的估计，得到：当假设出口增长率为20-30%时，关税下降带来的进口的增长率为32-36%。关键词：进口渗透度关税水平内生化贸易保护比较优势致谢：本文写作得到许多老师与同学的直接帮助。首先我要感谢我的导师海闻教授给我思想上的指导和帮助。感谢林毅夫教授对文章的初稿提出的宝贵意见；感谢胡大源教授和赵忠教授在计量方面解答我的困惑并提出建议，还有卢锋教授真诚的帮助。金甫春教授、赵忠教授、岳昌君教授和海闻教授在百忙之中组成答辩委员会，并且对本文提出了修改意见，在这里我向他们表示深深的感谢。我还要感谢我的同学朱露莎、陈桂洪、李丽、王鹏飞、樊春，与他们的每次讨论都让我受益良多。这里我要特别感谢师姐杜杨，在数据获得和处理方面给了我极大的帮助。作者同时要借此机会感谢北京大学中国经济研究中心的其他老师在这两年的学习过程中给予的帮助和关怀。最后，我要衷心感谢我的朋友罗立一直以来对我的支持和鼓励。当然，本文所有可能存在的不妥甚至错误都由作者本人负责。关税内生化及其对进口的影响页ABSTRACTAsweknow,changesintariffinfluenceimport.Typicallytariffandimportarenegativelyrelated,i.e.adeclineintariffleadstoanincreaseinimport.However,tradetheoristshavebeenpuzzledbytheirsurprisinglysmallestimatesofimpactoftariffreductiononimport.Inallsuchresearch,tariffhasbeentreatedasagivenvariable.Nevertheless,thetarifflevelisnotexogenous.Thispaperrepresentsaseriousattempttoremedythisproblem.Inadditiontotheimpactoftariffonimport,italsoconsiderstheimpactofimportsontariff.Moreover,thispaperofferssomeempiricalinsightsintothedeterminantsoftariffinChina.Whenimportandtariffequationsareestimatedsimultaneously,itisfoundthattariff'srestrictiveimpactonimportislarge,6-8timesasmuchasthatwhentariffistreatedexogenously.Intheend,predictionismadeabouttheincreaseofimportinChinaasaresultoftariffreductioninmanufacturingindustrieswhenChinabecomesaWTOmember.Itispredictedthat,withaWTOmembership,providedthattheincreaserateofexportis20-30percent,thereductionoftariffonmanufacturingproductswillleadtoacorresponding32-36percentincreaseinimport.KeyWords:ImportPenetration,Tariff,Endogenous,TradeProtection,ComparativeAdvantage关税内生化及其对进口的影响页目录引言及文章的结构…………………………………………………………………………………1一．文献综述以及对文献的进一步分析、补充1.1关税内生贸易保护理论………………………………………………………………………21.2对Trefler的贸易保护内生模型的进一步解释和补充………………………………………3二．适用于中国情形的理论模型分析2.1关税决定方程中各变量分析…………………………………………………………………52.2进口决定方程中各变量分析…………………………………………………………………62.3计量检验上述模型的依据……………………………………………………………………7三．中国关税及海关税则3.1中国关税政策历史回顾………………………………………………………………………73.2关税水平与进口贸易关系…………………………………………………………………93.3海关进出口税则及计量数据的选择………………………………………………………9四．计量检验及结果分析4.1进口方程单方程估计………………………………………………………………………104.2联立方程组估计4.2.1方程形式的设定…………………………………………………………………………134.2.2方程的识别………………………………………………………………………………144.2.32SLS和3SLS估计联立方程组…………………………………………………………144.3联立方程组的内生性检验…………………………………………………………………174.4外生性检验…………………………………………………………………………………19五．中国加入WTO关税调整对进口的影响分析5.1中国加入WTO历史回顾…………………………………………………………………195.2中国加入WTO后承诺的关税减让以及可能产生对进口的影响5.2.1保守型估计………………………………………………………………………………205.2.2非保守型估计……………………………………………………………………………215.2.3考虑出口的估计…………………………………………………………………………215.3估计结果……………………………………………………………………………………22六．结论及扩展…………………………………………………………………………………22参考文献…………………………………………………………………………………………24附录………………………………………………………………………………………………26引言及文章的结构关税水平是指一个国家进口关税的平均税率。一国关税水平的变动会影响该国进口贸易额，两者一般呈负相关关系，即关税水平下降则进口会增加。目前，由于世界各国经济合作和依赖性的加强，各国都逐渐降低其贸易保护水平。世界各国关税水平呈逐年下降趋势，促进了各国进出口贸易额的逐年上升。但是究竟关税下降会带来多大程度的进口额的增加？多年以来，贸易理论学家得到的研究结果是关税下降仅仅会对进口额产生微小的影响1。这样的结论也一直令经济学家们感到困惑，由此也引发了很多讨论和解释，其中包括不完全竞争的引入。这些解释都是在建立在这样一个假设下的：即关税是外生决定的。但是，事实上关税水平并非是外生的。国外经济学家的内生化保护理论2认为面对进口竞争的加强，国内的生产者对提高贸易保护的游说也加强：保护的程度会随着进口的增加而增加。因此，在估计贸易保护降低对进口的影响时，就不能简单的用单一方程进行回归，而应该将贸易保护和进口额都视为内生变量，用联立方程进行估计，得到结果。本文将对中国的关税3和进口额的关系进行理论研究和计量分析。理论方面主要建立关税内生模型，探讨中国的关税受哪些因素的影响。计量方面将上述模型进行计量检验4，得到计量结果上影响关税的显著性变量。并将关税对进口额的影响方程和关税决定方程进行联立，同时与单一方程估计的结果进行对比，看关税的下降究竟对进口额的影响有多大。最后粗略估计加入WTO制造业关税下降可能带来的进口的增加值。本文的结构如下：第一部分，文献综述，概要介绍当今国际贸易领域内生化的贸易保护理论。第二部分，结合中国现实，分析关税受哪些因素的影响。第三部分，回顾中国关税变化历史及现状，概述有关中国海关税则规定和历年调整进程。第四部分，计量检验关税内生模型，并用联立方程组方法估计得到关税变动对进口额的影响程度，并进行内生性检验。第五部分，将计量检验扩展，探讨中国加入WTO后关税受到外生性冲击时的影响。在原有影响关税决定的因素短期视为不变时，预测关税下降可能带来的对进口额的影响。1参见BaldwinandLewis(1978),Clineetal.(1978),Whalley(1985),DeardorffandStern(1986),Bhagwati(1988),andLeamer(1988)。对于该问题，DeardorffandStern在对[GATT]东京回合谈判的研究中也得到类似的结果。2参见BrockandMagee(1978),FindlayandWellisz(1982),Hillman(1982,1989),Mayer(1984),Baldwin(1985),Magee,BrockandYong(1989)3不少国外研究集中于配额而非关税，主要是因为经过GATT多次谈判，美国等发达国家的关税水平已经降到了很低。贸易保护主要体现在配额上。相反，中国的关税水平仍然高于发达国家和很多发展中国家，而配额主要集中在农产品方面且数据不易获得，因此本文集中讨论关税方面的影响。4数据采用1996年-2000年按制造业分类的面板数据关税内生化及其对进口的影响页第六部分为结论和扩展。一．文献综述以及对文献的进一步分析、补充1.1关税内生贸易保护理论BrockandMagee(1978),FindlayandWellisz(1982),Hillman(1982,1989),Mayer(1984),Baldwin(1985),Magee,BrockandYong(1989)研究了游说集团为了寻求贸易保护从而对关税决定具有影响。其中DanielTrefler（1993）从政治经济学角度来考虑贸易政策的经济影响，对美国非关税贸易壁垒(NTBs)内生化进行了实证分析。内生的贸易保护理论提出：与普通商品类似，保护程度的均衡是由保护政策的需求和供给决定的。国内利益集团为了获得自身利益对实行保护政策进行游说，但同时也要考虑到游说的成本。利益集团对上述成本和收益进行理性的权衡形成贸易保护政策的需求方。政府根据自身利益或某些即定目标成为贸易保护政策的供给方。Trefler分析了影响需求和供给的各方面因素：（1）一个行业进口渗透度5越高导致贸易保护的程度越高。相反，一个行业出口占国内产量比例越大，则该行业比较具有竞争优势，面临的进口竞争不大，因而贸易保护程度较低。（2）由于各利益集团进行游说需要的协调成本，一个行业内较大的卖方集中度和较少的企业会降低游说中的“搭便车”行为，由此增加贸易保护的程度。类似的，由于国内消费者倾向于降低贸易保护，引入竞争机制。所以，一个行业内买方集中度越大和企业数目越少是会降低贸易保护的程度的。（3）由于工会是可以看作是不需成立成本的游说团体，所以国内行业中较高的工会参与率会导致较强的反对进口竞争的力量，从而导致更高的贸易