煤矿安全风险分级管控实施方案

1煤矿安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防工作机制实施方案为深入学习贯彻习总书记安全生产系列重要讲话精神，贯彻落实国务院关于建立安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展战略，强化预防为主，按照“关口前移、重心下移、统筹协调、广泛动员”的原则，健全完善安全预防控制体系，全面提升煤矿安全生产综合治理能力，有效遏制各类煤矿生产安全事故。一、重要意义安全生产理论的一次重大创新，在安全生产领域推行风险管理理念，把国外风险管理模式和国内有关煤矿风险预控实践经验在全国范围内进行总结推广。隐患排查治理，关口前移。风险管控，再一次关口前移，实现超前预防。双控机制出发点——防范遏制重特大事故。二、总体思路以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。全面辨识和排查岗位、企业安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。2构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故的能力和水平。三、总体目标建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，形成煤矿安全风险自辨自控、隐患自查自治，部门监管有效、煤矿责任落实的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。针对本矿类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。根据本矿特点，制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据。建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立更加科学、精准、高效的安全监管制度。四、安全风险管控基础知识（一）概述风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。隐患是指生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。风险与隐患既有区别又有联系，风险管控失效形成隐患，隐患得不到及时治理、控制失败容易发生事故。3事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。1.安全风险分级管控和隐患排查治理两者之间关系两者是相辅相成、相互促进的关系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础（核心关系），通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。42.两者主要区别（1）风险不确定性、隐患确定（2）风险固有的（不能完全消除），隐患能消除、必须消除。（3）风险是战略性（标准化侧重企业决策层风险意识）隐患是战术性（二）安全系统工程观点的安全风险人们从事的生产生活过程都是能量作功的过程。一旦能量失控，就可能引发事故。按照安全系统工程的观点，导致事故的直接原因包括：机械、物质和环境的不安全状态；人的不安全行为；自身管理上的疏忽。5安全系统工程理论特别强调“管控”，认为产生事故的根本原因是风险管控不到位。（三）原则1.闭环管控原则系统应包括输入、输出、通过信息反馈进行决策并控制输入这样一个完整的闭环控制过程。只有闭环控制才能达到系统优化的目的。2.动态管控原则充分认识系统的运动变化规律，适时正确地进行控制才能收到预期的效果。3.分级管控原则根据系统的组织结构和风险的分类规律，采取分级控制的原则，使得目标分解，责任分明，最终实现系统总控制。4.多层次管控原则多层次管控可以增加系统的可靠程度。通常包括6个层次：根本的预防性控制、补充性控制、防止事故扩大的预防性控制、维护性能的控制、经常性控制以及紧急性控制。五、构建双重预防机制方法煤矿要强化全员培训，让全体员工都接受并自觉践行风险优先的理念，学习风险管理的基本知识，掌握风险辨识和隐患排查的基本方法。聘请专家开展首次风险辨识，并制定符合煤矿实际的、简单实用的风险辨识和隐患排查制度，通过岗位风险告知卡、隐患排查清单等简便措施，确保每一个员工能理解、会上手、有任务。注重落实、持续改进。提倡用简单的制度、明确的职责6管控本矿的高风险，排查并治理本矿的大隐患，有效防范伤亡事故发生。六、工作目标1.建立安全风险清单和数据库；2.制定重大安全风险管控措施；3.设置重大安全风险公告栏；4.制作岗位安全风险告知卡；5.绘制煤矿安全风险四色分布图；6.绘制煤矿作业安全风险比较图；7.建立安全风险分级管控制度；8.建立隐患排查治理制度；9.建立隐患排查治理台帐或数据库；10.制定重大隐患治理实施方案；11.建立安全风险与隐患排查信息管理系统。七、工作机构与制度（一）组织机构建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。为确保安全风险分级管控各项工作落实到位，成立风险管控工作领导组：组长：矿长常务副组长：安全副矿长副组长：技术副矿长、生产副矿长、机电副矿长、矿长助理成员：副总工程师及科队负责人7领导组下设办公室，办公室设在安检科。办公室主任：安检科科长（兼）（二）职责分工1.组长职责矿长为安全风险分级管控工作的第一责任人，全面负责煤矿风险管控工作，审定安全风险管控工作实施方案，研究制定安全风险管理工作中的重大事项，组织落实重大安全风险管控措施，督查各分管矿长、科队长风险管控工作的开展情况，协调解决风险管控有关问题；组织各分管矿长和相关科队进行年度安全风险辨识，组织召开月度重大安全风险管控分析会，布置月度风险管控重点，明确责任分工。2.常务副组长职责协助矿长统筹安排安全风险分级管控工作，督促落实分险管控管理制度。3.副组长职责负责分管范围内的安全风险分级管控工作，组织分管科队开展专项辨识，每旬组织召开分管范围内安全风险管控分析会，完善管控措施。4.成员职责①负责制定本科队、专业安全风险辨识程序、方法，依据所辨识风险的可能危害后果确定其等级，并采取有效手段进行管控。②明确所辨识安全风险的每一级别的责任人，落实具体的管控措施。③制作本科队、专业的岗位安全风险告知卡，对所监管的区域和重要岗位，设置明显的警示标志。④负责对本科队、专业风险进行辨识，制定、落实防范8措施。5.办公室职责①安检科为煤矿安全风险分级管控工作的管理部门，具体负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各科队完成分管范围内的工作。②按照有关制度和规范，组织制定科学的安全风险辨识程序、方法，组织排查安全风险，进行风险评估，做出评估结论。③依据安全风险评估结论可能造成的危害后果，确定风险等级，依据安全风险类别和等级建立本矿安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。④督促制定安全技术措施，对安全风险进行有效管控。⑤公告本矿的重大风险信息，强化监测和预警。八、工作流程策划与准备培训人员成立工作机构风险辨识确定风险清单划分风险等级风险评估风险分级管控形成风险分级管控运行机制双重预防机制运行评估持续改进绘制安全风险图隐患排查治理事故和变化9（一）人员培训构建双重预防机制涉及到全体员工，为确保构建工作顺利、高效开展，确保双重预防机制建立后有效运转，必须强化对全体员工的培训。强化对专业技术人员的培训。要使专业技术人员首先具备双重预防机制建设所需的相关知识和能力，再通过他们将相关知识和理念传播给全体员工，带领全体员工以正确的方法工作，确保双重预防机制建设工作顺利开展。（二）风险辨识与评估1.信息收集和准备在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，至少包括：（1）相关法规、政策规定和标准；（2）相关工艺、设施的安全分析报告；（3）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；（4）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；（5）工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；（6）省内煤矿事故资料。2.风险辨识煤矿风险辨识必须以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定危险有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描述；并从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业任务等各个方面进行风险辨识。煤矿应充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故10障模型。“三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。过去时态主要是评估以往原有风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态主要是评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。“三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态。人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，异常状态是指人的不安全行为和生产设施故障，紧急状态是指将要发生或正在发生的重大危险，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。可采用《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素，如心理和生理性因素、行为性因素；物的因素，如物理性、化学性、生物性因素；环境因素，如室内外作业环境、地下作业环境等因素；管理因素，如安全管理机构、责任制、规章制度等因素。可采用《煤矿伤亡事故分类》（GB6441）对危险因素进行分类，可划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害等20类。3.风险评估风险评估是在风险辨识的基础，通过确定风险导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度，进而确定风险大小和等级的过程。11风险评估方法很多，总体上可分为两类，一类为定量的，一类为定性的。煤矿可以根据自身实际情况选用适当的风险评估方法。12（三）风险分级与管控1.风险分级煤矿可根据自身实际情况，选择适用的风险评估方法，依据统一标准对本煤矿的安全风险进行有效的分级。为使风险分级工作相对统一，推荐采用风险判定矩阵（见下表）确定安全风险等级，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四色标示。风险判定矩阵考虑事故发生的可能性和事故后果严重程度两个维度，其中：事故发生的可能性分为五个等级事故后果严重程度分为四个等级。13事故发生的可能性可能性等级说明A很可能B可能，但不经常C可能性小，完全意外D很不可能，可以设想E极不可能事故后果严重程度严重度等级说明I灾难，可能发生重特大事故II严重，可能发生较大事故III轻度，可能发生一般事故IV轻微，可能发生人员轻伤事故14风险等级分类风险等级风险级别风险值预警色重大风险Ⅰ级红较大风险Ⅱ级橙一般风险Ⅲ级黄低风险Ⅳ级蓝风险判定矩阵可能性严重程度I（灾难）II（严重）III（轻度）IV（轻微）A重大风险重大风险较大风险一般风险B重大风险重大风险较大风险一般风险C重大风险较大风险一般风险低风险D较大风险一般风险一般风险低风险E一般风险一般风险一般风险低风险2.风险清单煤矿在风险辨识评估和分级之后，应建立风险清单。风险清单应至少包括风险地点、风险描述、风险类型、风险等15级、管控措施等内容。煤矿应将重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术