廉洁风险防控工作方案

廉洁风险防控工作方案为全面落实《公司重要岗位廉洁风险防控工作实施办法》的文件精神，结合工作实际，为杜绝重要岗位从业人员履职过程中发生不廉洁行为的可能性，并拓展从源头上防治腐败工作，增强预防腐败工作实效，现就开展岗位廉洁风险防控工作措施制定如下：一、工作目标通过认真落实排查、评估、防控、管理四个环节的措施，促使管理工作更加规范、自我防控、群众监督更加强化，大力推进预防体系各项目标的任务落实，为促进分公司又好又快健康发展尽一份力量。二、组织领导（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。组长：副组长：成员：（二）廉洁风险防控工作设办公室，工作专员：电话：邮箱：廉洁风险防控工作办公室具体负责制定廉洁风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报防控工作信息，考核评价防控工作结果。三、实施步骤按照公司的部署并结合实际，重要岗位廉洁风险防控工作分为4个阶段：（一）动员部署（8-9月）通过会议，对重要岗位员工进行廉洁风险防控工作动员；组织相关人员对关键岗位的廉洁从业风险进行学习、分析、研究。开展与岗位职责相关的廉政党纪条规、法律法规及岗位职业道德教育。通过宣传教育，使广大干部员工了解廉洁风险防范工作，充分认识各个岗位存在的潜在风险，为开展岗位廉洁风险防控工作创造有利条件。（二）风险的排查与评估（9-10月）按照公司文件要求，组织对重要岗位员工进行自查和互查工作，查找并分析履行岗位职责、执行制度等过程中存在或潜在的廉洁风险。针对重要岗位人员可能发生的廉洁风险几率及危害影响程度，对查找出的岗位廉洁风险分为3个等级进行评估，结合岗位实际情况对已确定的风险点和风险等级制定本岗位廉洁风险防控措施预案，填报《岗位廉洁风险排查表》上报廉洁风险防控工作组审核。廉洁风险防控工作组对个人《岗位廉洁风险排查表》进行公示、充实、完善后，由防控领导工作组集体审定，组长负责签字把关，对各个廉洁风险点和风险等级予以确认，形成本部门《岗位廉洁风险及防控措施汇总表》，上报分公司岗位廉洁风险防控工作领导机构审核备案。（三）廉洁风险的防控（10-11月）针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控、后期处置和全员监督的“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。1、前期预防根据前期排查出的岗位廉洁风险点，各科室、分部结合实际制定包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险防范措施在内的廉洁风险防控措施。2、中期监控通过信息监测、定期自查、随时抽查等措施，对重要岗位员工行为，制度机制落实、权力运行过程中进行动态监控，进行自查和检查，及时发现岗位廉洁风险点，确保各项前期预防措施落实到位。3、后期处置针对中期监控发现的问题，分别采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为违纪违法行为，尽量把腐败消灭在源头上和萌芽状态。（四）总结评价（11月）各科室、分部在前期认真做好排查、评估廉洁风险点，制定防范措施的基础上，形成本部门或岗位的《廉洁风险手册》；根据业务管理模式，岗位职责和外部环境的变化，及时启动廉洁风险排查，不断更新岗位廉洁风险点的内容和防控措施，使廉洁风险管理常态化，规范化。并总结评估，形成廉洁风险防控工作开展情况报告。四、工作要求（一）加强领导，落实责任加强组织领导，成立廉洁风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉洁风险排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台帐，实行廉洁风险分类管理。（二）认真排查，突出重点廉洁风险防控小组认真对各部门重要岗位人员进行自查和检查，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。（三）认真总结，及时上报各科室、分部根据不同层面、不同业务、不同岗位的特点，认真排查，及时总结，于2011年10月25日，将本部门《岗位廉洁风险排查表》、《岗位廉洁风险及防控措施汇总表》和廉洁风险防控工作开展情况报告上报廉洁风险防控工作办公室。五、全员监督公司各部门，全体干部、员工均有权利及义务对岗位的廉洁风险防控进行监督与预防，并树立正确的监督举报意识，对发现的风险点需及时汇报各上级领导或报廉洁风险防控工作办公室。本次廉洁风险遵照公司文件要求，在公司纪检委办公室指导、管控下实施。廉洁风险防控工作办公室2011年09月14日