秦皇岛海运煤炭交易市场结算细则

秦皇岛海运煤炭交易市场结算细则来源:秦皇岛煤炭网収布日期:2009-10-22整理：Bomber第一章总则第一条为规范秦皇岛海运煤炭交易市场(以下简称交易市场)煤炭交易的结算行为，保护交易商的合法权益和社会公众利益，防范和化解市场风险，根据《秦皇岛海运煤炭交易市场交易规则》，制定本细则。第二条结算是指根据交易结果和交易市场有关规定对交易商保证金、交割货款、交易服务费及其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。第三条交易市场的煤炭业务结算实行现金结算制度，即买方交易商的全部货款已到汇入交易市场帐户，交易市场方能进行交易结算。第四条交易市场实行分级结算制度，即按照《秦皇岛海运煤炭交易市场交易商管理办法》关于交易商等级分类，进行不同类别的货款结算。第五条交易市场的货款结算业务按本细则进行。交易市场和交易商必须遵守本细则。第二章结算机构第六条结算机构是指交易市场内设置的市场业务部。市场业务部作为具体的业务办理、资金结算承办部门，负责交易商交易资金管理、结算保证金的管理、货款结算及结算风险的防范。第七条结算机构的主要职责:（一）控制货款结算风险；（二）编制交易结算单；（三）负责核对交易商交易资金往来帐目；（四）向财务部门开具交款通知单和付款申请单；（五）统计、登记和报告交易结算情况；（六）协助解决交易商交易中的账款纠纷；（七）办理单笔交易资金结算业务等。第八条交易商必须有专职部门（或专人）配合交易市场进行资金结算工作，专职部门（或专人）应妥善保管结算资料及相关凭证,以备查询和核实。第九条结算银行由交易市场指定，协助交易市场办理煤炭交易结算业务。经交易市场同意成为结算银行后，所有在交易市场成交的合同必须通过市场业务部进行结算。第十条交易市场选择的结算银行符合以下条件:（一）是全国性的商业银行；（二）资金雄厚；（三）信誉良好；（四）在全国各主要城市设有分支机构和营业网点；（五）拥有先进、快速的同城和异地资金划拨网络；（六）具有资金管理制度；（七）拥有懂得资金清算知识、期货知识、风险防范意识强的专业技术人员；（八）交易市场认为必须具备的其他条件。第十一条结算银行的权利：（一）开设交易市场专用结算账户和交易商委托交易市场监管的资金账户；（二）吸收交易市场和交易商的存款；（三）了解交易商在交易市场的资信情况。第十二条结算银行的义务：（一）向交易市场提供交易商委托交易市场监管的资金账户的资金情况，根据交易市场要求对交易商交易货款实施必要的监管措施；（二）根据交易市场提供的票据优先划转交易商的资金；（三）协助交易市场核查交易商资金的来源和去向；（四）向交易市场及时通报交易商在资金结算方面的不良行为和风险；（五）交易市场出现重大风险时，必须协助交易市场化解风险；（六）保守交易市场和交易商的商业秘密；（七）接受交易市场对其交易业务的监督。第十三条结算机构及其工作人员应当保守交易市场和会员的商业秘密。第三章日常管理结算第十四条交易市场在结算银行开设专用结算账户，用于存放交易商的交易货款、保证金及相关款项。第十五条交易商必须在交易市场指定结算银行进行货款结算。第十六条交易商可以在结算银行开设委托交易市场监管的资金账户，用于存放交易货款及相关款项。第十七条交易市场与交易商之间资金的往来结算通过交易所专用结算账户和委托交易市场监管的资金账户办理，即交易资金的流转全部通过交易市场完成。第十八条交易市场对交易商存入交易市场专用结算账户的资金实行分账户管理,为每一位交易商设立明细账户,按日序时登记核算每一位交易商资金转入和转出、盈亏、交易预付款、手续费等。第十九条交易商开设委托交易市场监管的资金账户时，须经交易市场审核同意，并与交易市场签订《客户交易资金第三方结算协议》和提交企业财务章及法人章等相关资料。在交易商长期拖欠交易服务费的情况下，交易市场有权在不通知交易商，通过结算银行从交易商委托交易市场监管的资金账户中收取各项应收交易服务费，并且有权随时查询该账户的资金情况。第二十条委托交易市场监管资金账户的交易商更换资金户，需向市场财务部提出书面申请，并填妥相关资料，经批准后方可更改。第二十一条交易市场实行保证金制度。保证金分为结算保证金和交易保证金。第二十二条结算保证金是指交易市场为了保证合同条款中关于煤炭质量、数量、船舶滞期等责仸的严栺履行，在买方汇入市场专用结算帐户全额货款，交易市场预付卖方一定比率货款后，余下的部分货款资金用作最终结算，与预付给卖方的货款进行对比，多退少补。第二十三条交易保证金是指交易市场在为交易商提供交易服务时，为规避交易风险，由交易方按当时市场价栺计算的交易价值总额的5%-10%向交易市场支付履约保证金，交易完毕后，由交易市场自行扣除中介服务费用后，余款返还交易方的制度。第二十四条交易市场根据中国人民银行公布的同期银行活期存款利率对委托交易市场监管资金账户的交易商资金账户余额计算利息,并在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日（遇节假日顺延）将利息划入代理结算账户。第二十五条交易商汇入市场专用结算帐户的全额交易资金市场按比例分为交易预付款和结算保证金，交易保证金不得存入委托交易市场监管资金的账户。第二十六条交易预付款分为买方对交易市场的全额预付款和交易市场按约定比例对卖方的预付款。是指在签订《煤炭购销合同》《交易中介合同》后，买方在约定时间内将合同全额汇入交易市场专用结算账户,当卖方达到合同约定的付款要求后,交易市场按合同约定的比率向卖方支付的交易预付款。第二十七条交易市场对卖方的预付款比例在《委托交易结算合同》中约定,不同比例的交易预付款具体情况执行，一般为合同全额的80%。第二十八条每个交易合同交易市场可以根据双方协商的款数向买卖交易商各收取交易保证金和结算保证金。第二十九条交易市场根据交易商实际成交数量按规定的标准计收交易服务费和其他费用。第三十条交易市场对交易商在交易时产生的费用实行二次资金结算。卖方在结算时结清所有费用，对于买方交易市场按以下顺序扣除：（一）交易市场収送结算单后，交易商在收到后三个工作日内另行付款；（二）在买方在结算单确认后直接从买方交易余款中扣除。。第三十一条遇特殊情况造成交易市场不能按时传送结算单,交易市场将及时与交易商沟通另行传送结算单。。第三十二条交易商在取得结算单后做好数据核对工作,并对数据及交易服务费支付方式进行确认，若对数据金额有异议,应在二个工作日内以书面形式向交易市场提出延缓结算申请，如在规定时间内没有对结算数据提出异议,则交易市场视作交易商己认可结算数据的正确性，交易市场将按照结算单进行最终结算。第三十三条交易结算完成后,交易市场将资金划转至交易商提供的结算帐户。第三十四条交易商有下列情况之一的，交易市场可以限制会员出金：（一）涉嫌重大违规，经交易市场立案调查的；（二）因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、交易市场或者其他有关部门正式立案调查，且正处在调查期间的；（三）交易市场认为必要的其他情况。第三十五条当日交易结束后交易市场对每一会员的盈亏、交易手续费、保证金等款项进行结算。结算结果是会员核对当日有关交易并对客户结算的依据，会员可通过会员服务系统于每交易日下午4时以后核收结算结果。因特殊情况不能按时提供时，交易市场另行通知提供结算结果的时间。第三十六条交易商应当每天及时获取交易市场提供的结算报表，做好核对工作，妥善保存。第三十七条交易商对结算结果有异议的，应当在下一工作日前以书面形式通知交易市场。遇特殊情况，会员可在下一工作日上班后以书面形式通知交易市场。规定时间内交易商没有对结算结果提出异议的，视作交易商已认可结算结果的正确性。第三十八条交易商因故不能从事煤炭业务时，由交易商提出申请，经交易市场批准，可进行撤销该交易商在交易市场的交易记录。第四章交割结算第三十九条交易商在秦皇岛港进行煤炭交割后，应当由《委托交易结算合同》中约定的服务费缴费方向交易市场交纳交易服务费费。具体标准在《委托交易结算合同》中标明。第四十条煤炭交割货款结算实行一船一结，交易服务费在支付尾款或退回余款时由服务费缴费方划转给交易市场。第四十一条交割结算价由船采化验单的具体数据计算得出，并且交易市场向买卖交易商出具的结算单必须经买卖交易商业务经办人签字确认方能执行。交割商品货款以交割结算价为基础，乘以实际装船数而得出。第五章违规处罚第四十二条对于违规交易商的处罚按《秦皇岛海运煤炭交易市场违规违约处理办法》执行。附则第四十三条违反本细则规定的，交易市场按《秦皇岛海运煤炭交易市场违规处理办法》有关规定处理。第四十四条本细则解释权属于秦皇岛海运煤炭交易市场。第四十五条本细则自即日起施行。