石油化工企业安全管理体系实施导则AQ

石油化工企业安全管理体系实施导则AQ/T3012-2008Guidelineofsafetymanagementsystemimplementationforpetrochemicalcorporation自2009-1-1起执行目次前言引言1范围2术语和定义3安全承诺、方针目标和责任4组织机构、职责和资源5风险评价和隐患治理6法律法规符合性管理7承包商和供应商管理8设施的设计与建设9运行控制10变更管理11客户、社区和相关方12应急管理13事故处理和预防14检查、评估和改进附录A(资料性附录)石油化工企业安全管理体系实施导则应用范例前言在总结中外合资企业和国外独资石油化工企业生产过程中的安全管理模式和管理方法的基础上，结合中国实际形成了石油化工企业安全管理体系实施导则。本标准仅是一个指南性文件，它描述了企业为改善项目的安全绩效所应承担的责任。本标准附录A为资料性附录。本标准由国家安全生产监督管理总局提出。本标准由全国安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国可持续发展工商理事会、中国石化安全工程研究院、上海赛科石油化工有限责任公司。本标准的主要起草人：翟齐、张海峰、杨筱萍、靳涛、朱耀莉、刘勃、沈建平、陈朗。本标准首次发布。引言石油化工行业是高风险行业，各个国家、企业、国际或地区性组织都在积极总结和探索企业安全管理的模式和办法。近年来，随着国外独资和合资项目的不断增加，安全环保业绩优异的国际化公司的管理模式和做法逐渐被国内企业了解、借鉴和采用，并在生产经营过程中积累了很好的管理经验和一套行之有效的管理模式。本标准的目的在于借鉴国际通行的安全管理方面的做法，结合我国石油化工企业的特点，编写石油化工安全管理体系导则，为企业提供系统化安全管理的框架。本标准是在企业成功实践的基础上编制而成的，有很强的可操作性。为便于企业应用，特将《石油化工企业安全管理体系实施导则应用范例》作为标准的资料性附录，有利于企业在实践中借鉴。本标准是与AQ/T3005—2006《石油化工建设项目管理方安全管理实施导则》相衔接的标准，企业可根据不同的管理过程予以选用。石油化工企业安全管理体系实施导则1范围本标准给出了石油化工企业安全管理模式和管理方法的指南。本标准适用于石油化工企业全过程的安全管理。企业可根据实际情况选择适用内容，并确保符合有关法律法规和标准的要求。2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.1要素element安全、环境与健康管理中的关键因素。2.2事故accident造成死亡、疾病、伤害、财产损失或环境破坏的意外情况。2.3危害hazard可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2.4危害辨识hazrdidentification识别危害的存在并确定其特性的过程。2.5环境因素environmentalaspect企业活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。2.6环境影响environmentalimpact全部或部分地由企业的环境因素给环境造成的任何有益或有害的变化。2.7风险risk某一特定危害情况发生的可能性和后果的结合。2.8风险评价riskassement评估风险大小以及确定风险是否可允许的过程。2.9绩效performance基于安全管理方针和目标，对企业存在风险进行管理所取得的可测量的结果。2.10审核audit为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。2.11评审review企业领导者对安全与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式审查，内容包括有关安全与健康管理中存在的问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。2.12资源resource实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。2.13不符合non-conformance任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染。2.14管理者代表managementappointee在企业内代表最高管理者履行安全管理职能的人员。2.15业主owner合同情况下的接受方，即企业的投资方。2.16承包商contractor合同情况下的供方，即由业主或操作者雇用来完成某些工作或提供服务的个人、部门或合作者。2.17供应商vendors给企业提供货物的实体，它所提供的货物构成企业生产的货物的一部分，或者被用来生产企业货物。2.18相关方interestedparties与企业安全管理绩效有关或受影响的个人或团体。2.19石油化工企业petrochemicalcorporation以石油、天然气为原料的生产企业。3安全承诺、方针目标和责任3.1总则企业在安全管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标，企业领导者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善企业的安全业绩。3.2安全承诺企业领导者应提供强有力的领导和自上而下的承诺，并建立安全保障体系。企业承诺应以实际行动表明对安全的重视。企业各级管理者及管理组织应进行书面承诺。3.3方针目标方针目标是企业在安全管理方面的指导思想和战略目标，是追求良好的安全业绩的体现。企业的方针目标应体现以下原则：a)企业所有的生产经营活动都应满足安全管理的各项要求；b)与企业其他方针保持一致，并具有同等重要性；c)能够得到各级组织的贯彻和实施；d)公众易于获得；e)符合或高于相关法律和法规的要求；f)当法律和法规没有相关规定时，应制定内部标准；g)尽可能有效地减少企业的业务活动带来的风险；h)通过定期审核和评审，以达到持续改进的目的。3.4责任企业应通过建立安全管理体系，落实各级安全责任：a)企业各级管理者应强化和奖励正确的安全行为；b)各级管理部门应为安全管理的具体行动提供支持，应定期对安全管理体系进行审核，编制年度安全管理报告，不断完善管理体系，总结取得的进展并规划将采取的措施；c)企业领导者应建立明确的安全目标、标准、职责和安全业绩考核办法，并配置相应的资源。4组织机构、职责和资源4.1总则企业应建立安全组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训，以提高全体员工的安全意识和专业技能。4.2组织机构和职责企业应设立安全管理委员会，并应建立相应的安全管理机构，对其职责和权限做出明确规定：a)企业应依据国家法律、法规和行业标准，制定科研、设计、生产、企业管理、质量管理、消防、保卫、设备动力、工程建设、供应、销售、财务、人事劳资教育、行政管理、医疗卫生、工会等相关职能部门的安全职责；b)企业应根据国家有关的法律、法规和行业标准，制定企业最高管理者、管理者代表、最高管理层成员、各级人员安全职责要求；c)企业应为负有安全管理职责的职能部门和各级人员提供必要的资源支持；d)企业应指定一高层管理代表为全体员工的健康与安全负责，并且负责落实有关健康与安全的各项规定；e)企业应协助基层员工选出自己的代表就本标准相关事项与企业领导进行沟通；f)企业的每位员工都负有安全责任，无论过审查身处何地，都应落实安全职责；g)定期检查，确保各项职责全面落实，通考核，不断提高企业的安全业绩。4.3人员、培训和行为4.3.1能力确认企业对岗位人员应认真选拔，明确其职责，进行系统培训，并建立对其技能和能力进行评估的程序。企业应保证所有员工经常接受安全培训，并应记录在案，还应给新进及调职员工重新进行培训。使其具备以下安全意识和能力：a)对本职工作认真负责，遵章守纪；b)在异常紧急情况下，处置果断，有较强的生产处理和事故应变能力；c)能正确分析和解决生产操作和工艺设备问题；d)有较强的安全、环境与健康意识，能自觉做好安全工作；e)能正确使用消防救护器材等，有较强的抢险救灾能力和自救互救能力；f)取得法规要求的资质，经过必要的安全技术培训，证件齐全、持证上岗。4.3.2培训的要求企业应定期收集和分析员工的培训需求，及时对培训的有效性进行评价，并依据分析和评价结果及时修改和完善培训计划。企业应确定以下人员的培训和能力要求：a)企业各级领导干部、部门负责人；b)企业技术、管理人员；c)企业各级安全管理人员；d)生产岗位的操作人员；e)从事装置检修、维修、维护作业的人员；f)从事装置化验、分析和辅助工作的人员；g)消防队、气防站等专业救灾救护人员；h)从事特种作业的人员；i)其他有作业风险的岗位人员：1)企业职工岗位调动后，必须重新安全教育，合格后，方可从事新岗位的工作；2)在新装置、新技术、新工艺、新产品投产前，主管部门应编制新的安全操作规程，进行专门教育；3)发生事故或重大未遂事故时，应组织有关人员进行事故现场教育，吸取教训，防止类似事故发生。4.3.3培训计划培训计划如下：a)企业应根据安全管理工作的需要，编制年度培训、考核计划；b)培训计划应包括培训的实施单位、方式内容、培训对象、日程安排、培训教材及达到的预期效果等项内容；c)安全主管部门应定期对培训计划的执行情况进行监督检查。4.3.4培训记录和档案企业应按要求建立安全培训记录和档案，至少包括：a)安全培训计划；b)安全培训考核记录；c)安全培训考核后取得的资格证书的记录；d)新职工三级安全教育档案；e)领导干部安全管理资格培训考核档案；f)特种作业人员培训取证档案；g)安全管理人员专业培训档案；h)承包商的安全教育档案；i)培训、实习人员的安全教育档案等。4.4财力和物力4.4.1资金企业应优先安排用于安全方面的资金，确保安全管理体系的有效运行。资金来源有安全技术措施经费、劳动保护经费、建设(工程)项目职业安全卫生和环境保护设施专项资金、设备大修和更新费等。建立安全生产费用管理制度，按标准提取安全生产费用。资金项目应用于以下范围：a)安全、职业健康设施及技术与产品的应用；b)重大危险源、重大事故隐患的评估、整改监控支出；c)配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出；d)安全教育培训及进行应急救援演练支出；e)安全生产检查与评价支出；f)安全奖励；g)道路交通运输工具安全状况检测及维护系统、运输工具附属安全设备等；h)其他与安全生产相关的支出。企业计划财务部门应按国家有关规定，计提安全技术措施经费，编制劳动保护成本费用计划，安排安全技术措施项目的投资计划，及时进行项目的结算核销。安全技术措施费用和劳动保护经费的提取和使用按国家的有关规定执行，企业明确管理程序和具体实施办法。4.4.2物力企业安全工作所需的物力资源应包括：a)安全卫生、消防、环境设施；b)监测仪器；c)安全卫生防护器材；d)抢险救灾物质；e)劳动防护用品用具；f)教育办公设施；g)通讯器材和交通工具；h)保健食品及饮料等。企业应保证安全管理体系所必须的物质条件，保证抢险救灾、隐患治理等重点工作的顺利进行。为安全管理部门开展工作提供必要的检测仪器、防护用品和教育办公设施等。4.5安全会议企业应定期召开各级安全工作会议，及时总结安全管理工作，部署下一步工作要求，传达国家和相关方的要求。企业根据其组织形式和管理层次，确定各级安全会议的形式和要求，并建立相关记录。4.6文件管理4.6.1文件控制要求企业应控制安全管理文件，以确保：a)与企业的活动相适应；b)定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；c)需要时现行版本随时可得；d)失效时能及时从颁发处和使用处收回。4.6.2文件控制的范围文件控制的范围如下：a)企业概况；b)组织机构与职责；c)安全方针、目标；d)风险评价记录；e)安全工作计划与年度报告；f)工作考核与奖惩；g)安全实施程序；h)审核和评审报告；i)应急预案；j)变更审批实施文件；k)培训考核记录；l)新装置开车前审核记录；m)装置停产检修、改造投产前检查记录；n)所有经过批准实施的作业许可证档案材料；o)检查监督报告；p)事故的调查和处理报告；q)对承包商、供应商的评估材料；r)各类安全健康环境报表；s)政府法律、法规；t)与企业有关的标准、规范。5风险评价和隐患治理5.1总则企业应有组织地进行危害识别和风险评价。识