第十一章 国家垄断资本主义

1第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预教学目的：在了解私人垄断资本形成的原因及其形式的基础上，进一步把握国家垄断资本主义的实质和形式以及资本主义国家宏观调节的性质和手段。教学重点与难点：1．国家垄断资本主义产生与发展的原因2．国家垄断资本主义的形式和实质3．国家干预调节经济的手段教学时数：4学时资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义（资本主义发展的两个阶段是指自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段）。在进入垄断资本主义阶段之后，资本主义又经历了私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两个阶段。在现代，国家垄断资本主义已经成为资本主义的一个突出特征。了解和认识国家垄断资本主义的特点，有助于深刻把握现代资本主义生产关系的实质和经济运行的特征。本章分三节来讲：第一节国家垄断资本主义的产生和发展第二节国家垄断资本主义的形式和实质第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、自由竞争的资本主义见教材第182-183页。从资本主义生产方式确立到19世纪70年代，是资本主义发展的自2由竞争阶段。自由竞争资本主义的基本特征：第一，生产资料为资本家私人所占有，资本家既是生产资料的直接所有者，同时也是资本主义生产的直接组织者。第二，在资本主义生产的各个生产部门，都存在着实力不相上下的各种不同的企业，任何一个企业都不能在该生产部门居于垄断地位。第三，资本和劳动力的流动非常频繁，可以不受人为遏制地从一个部门转移到另一个部门，从一个地方转移到另一个地方。第四，市场已经形成一个广泛的、有机的体系。第五，统一的国内市场和世界市场都已经形成。充分体现出市场的开放性、竞争性、平等性的特点。第六，资本积聚与资本集中程度比较低。第七，社会经济运行中，主要依靠市场价格这只“看不见”的手来调节。第八，市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。二、私人垄断资本主义19世纪70年代，自由竞争资本主义发展到了顶峰，开始向垄断资本主义转变。20世纪初，垄断在资本主义国家的经济生活中占据了统治地位，从而标志着资本主义进入垄断阶段。（一）生产集中和私人垄断的形成自由竞争引起生产集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。前面在第七章（垄断与竞争）我们曾对竞争和垄断的关系做了一般性的阐述。在这里我们将从资本主义的实际出发，进一步阐述在资本主义条件下竞争是如何导致垄断，垄断又是如何从私人垄断发展到国家垄断的。（二）垄断成为资本主义重要的经济基础垄断取代自由竞争，标志着资本社会化是进一步发展：资本占有形式从股份资本发展到垄断资本；企业经营方式从一般股份公司经营发展3到垄断集团经营；资本主义的生产目的从获取平均利润和超额利润转为获取高额垄断利润。这一切表明资本主义生产关系在资本主义生产方式内的进一步调整。垄断成为资本主义的重要经济基础，在主要资本主义国家里处于统治地位。1．垄断与垄断组织何谓垄断？见教材第185页。所谓垄断，是指少数大企业，为了获得高额利润，通过协议和联合对某一部门或若干部门的生产、销售和价格进行操纵和控制的状况。垄断是垄断资本主义阶段的主要标志和基本经济现象。垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。那么，何谓垄断组织？▲所谓垄断组织是指资本主义大企业或大公司之间联合组成的，旨在瓜分和垄断原料产地、销售市场、投资场所和垄断价格的资本家同盟。简单地讲，垄断组织是指在经济生活中居于垄断地位的大企业或大企业联合。自从垄断形成以后，垄断组织的发展也有一个过程。随着垄断的发展，垄断组织的形式也在不断的升级。如果按照垄断联合形式的升级程度排列的话，垄断组织大体上有这么几种形式：短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。短期价格协定是垄断组织的一种最简单的形式。所谓短期价格协定指的是生产同种商品的各个企业之间达成统一销售价格的短期协定。参加协定的企业在一定时期内，必须遵守协定所规定的销售价格。这种联合很不稳定，市场情况发生变化后，往往自行解体。垄断组织的主要形式是后面四种。即卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。见教材第185页。卡特尔是法语的译音，原意是协定或同盟。它是垄断组织的主要形式之一，也是垄断组织的一种比较初级的形式。它是由生产同类商品的企业为垄断商品销售市场获取高额垄断利润，通过签订协定而建立起来的垄断组织。根据协定的内容不同，卡特尔可以分为不同的种类：比如划分销售市场的卡特尔、确定产量限额的卡特尔，规定商品售价的卡特尔。4参加卡特尔的企业要受到所签协议内容的约束，也就是说不得违反协定的内容，违反者要被罚款并要承担相应的法律责任。但它们各自在生产上、商业上和法律上仍保持独立性，这就决定了卡特尔内部各个企业之间的关系是比较松散的。卡特尔这种垄断组织形式很不稳定。为了争夺有利的销售市场和扩大市场份额，各个企业之间必然要展开激烈的竞争。当参加者的实力对比发生变化时，原来的卡特尔就会宣告解体，可见，卡特尔是一种很不稳定的垄断组织。卡特尔最早在出现于德国（1865年），以后在德国广泛流行，正是因为这个原因，德国曾被称为卡特尔国家。辛迪加也是法语的译音，原意是合作或组合。它是垄断组织的一种重要形式。它是由生产同类商品的少数大企业为了共同销售商品和采购原料而建立起来的垄断联盟。组建辛迪加的目的在于通过高价出售商品，低价购买原料，获取高额垄断利润。参加辛迪加的企业在生产上和法律上仍然是独立的，但在商业上已经丧失了独立性。参加辛迪加的企业，商品销售和原料采购统一由辛迪加总办事处办理。辛迪加总办事处统一接受商品的定单，统一采购原料，按照协定在辛迪加所属企业之间进行分配。辛迪加比卡特尔的联合程度更高、也更为稳定。这种垄断组织形式最早出现的时间与卡特尔大致相同，19世纪末20世纪初在西欧特别是在法国曾广为流行。托拉斯是英语的译音，内容就是股份公司。它是垄断组织的一种高级形式。它是由许多生产同类商品的企业或生产上有密切关系的企业合并组成的大型垄断企业。参加托拉斯的企业在生产上、商业上和法律上都丧失了原来的独立性，变成按股份获得股息和红利的股东。托拉斯董事会和其委任的总经理统一负责经营管理所属企业的供、产、销以及财务活动。这就使托拉斯成为一个统一的、庞大的经济实体，各个企业之间利害关系密切相关，互补盈亏，共荣共存。可见，托拉斯是一种比辛迪加更高级的垄断组织。美国是托拉斯最发达的国家。自从19世纪末（1882年）美孚石油公司（1879年由洛克菲勒创建的）成为世界上第一个托拉斯组织以后，托拉斯在美国的发展极为迅速，在主要工业部门取得了支配地位。因此，美国获得了“托拉斯之国”的称号。5康采恩是德语的译音，原意是多种企业集团。它是垄断组织的一种最复杂的形式。所谓康采恩，就是以一两个实力强大的垄断企业为核心，把不同部门、不同行业的许多大企业联合起来组成的垄断企业集团。它不仅可以联合工业、商业、运输业等部门的企业，而且可以联合银行、保险公司、信托等金融机构等。参加康采恩的各个企业在形式上仍然保持独立性，但实际上是受其中占统治地位的大工业企业或大银行（一般是大银行）的直接控制。如果说托拉斯是同一行业的几个大资本家联合起来成立股份公司的话，那么，康采恩就是不同部门的有权有钱有势的大资本的联合。这种联合是最高一级的联合，成为垄断资本主义时代主宰国家经济命脉的大财团。它明显地表现出垄断资本主义时期银行资本和工业资本融合的特点。20世纪30年代，康采恩首先出现在法国。第二次世界大战以后，随着垄断资本主义的发展，它日益成为最重要的垄断组织形式。垄断组织形式不是一成不变的。随着资本主义生产与资本的进一步集中，垄断组织形式不断变化。第二次世界大战以后，在发达资本主义国家普遍出现了跨行业的大规模兼并活动，相应地，涌现出一大批跨行业的混合联合公司（企业）。▲所谓混合联合公司（企业），是指由从事多种产品的生产和经营，在职能上关联较小甚至没有关联的企业组成的大型垄断组织。也就是说，混合联合公司（企业）指的是一个垄断组织经营的业务范围，已不只局限于单一的产品或部门，而是包括了不同种类的产品和多种经济部门，并且这些产品和部门常常没有生产上或业务上的必然联系。例如，美国电报电话公司，原来专营电信设备和电信业务，60年代兼并了50多家各个行业的公司。现在它不仅经营电气设备和电讯器材，而且还经营面包和食品、人造纤维和纺织、印刷和出版、金融和保险、旅游和旅馆等等几十个行业和部门的业务。截止1977年，该公司生产的产品和经营的业务已涉及23个产业和38个行业。现在，资本主义国家中的大垄断企业，绝大部分已成为混合联合公司。在美国，500家最大的工业公司中已经有94%是混合联合公司，在日本制造业中混合联合公司已占到企业总数的75%以上。6注意：混合联合公司和康采恩的区别。二战后兴起的混合联合公司和康采恩相比，既有共同点，又有不同的地方。共同点在于：二者都是私人垄断资本的重要组织形式，都是超越某一行业或某一经济部门而形成的多部门的垄断联合，都是为了获取高额垄断利润的。不同点在于：第一，康采恩所从事的多部门的生产，在职能上仍然存在着一定的联系，而混合联合公司所经营的部门具有高度的异类性，相互之间完全没有内在的联系。第二，参加康采恩的各个企业在法律上是独立的，不受康采恩在行政和管理上的直接领导，但混合联合公司的经营业务，一般由其子公司或附属机构担任，在经营管理上由混合联合公司直接加以控制。混合联合公司的出现，标志着垄断组织对垄断资本主义经济控制程度的进一步加深。以上讲的是垄断组织的几种主要形式：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩和混合联合公司。卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩是垄断资本主义初期垄断组织的主要形式，混合联合公司是当今资本主义国家中垄断组织的最主要的形式。不论垄断组织的形式多么不同，它们的动机或目的都是一样的，就是为了获取高额垄断利润。那么，何谓垄断利润？垄断组织又是主要通过什么手段来获取垄断利润呢？2．垄断利润和垄断价格先讲一下垄断利润的概念。何谓垄断利润呢？见教材第189页。垄断利润是指垄断企业（或垄断资本家）凭借其在社会生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。它是通过垄断价格实现的，是商品的垄断价格和成本价格之间的差额。在垄断条件下，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列“进入壁垒”和“退出壁垒”的限制，在自由竞争阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外，还包括利用垄断价格占有的普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。此外，垄断股票7市场、发行和买卖股票、操纵行市，也是获取垄断利润的一个重要途径。参考教材第189页。垄断组织获取垄断利润的主要手段是规定垄断价格。▲所谓垄断价格，是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是垄断组织销售自己产品的价格；垄断低价是垄断组织买入别人产品时的价格。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的、高于该商品价值和社会生产价格的价格；垄断低价则是垄断组织购买原材料或其他生产资料时规定的、低于该商品价值和社会生产价格的价格。垄断高价用以销售垄断组织自己的商品，垄断低价则用于收购非垄断组织生产的原材料。垄断低价包括两种情况：一是垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下；二是垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。垄断价格，在现今的资本主义国家中，一般是实行“领头价格制”，即通常由同一部门中最大的垄断企业确定商品价格，其他企业跟随定价。为首的企业，先定出纳税后应达到的利润率，算出利润，加上成本就形成商品的垄断价格。垄断价格形成之后，价值规律的