CQC小功率电动机实施细则

编号：CQC-C0401-2014强制性产品认证实施细则小功率电动机2014年09月01日发布2014年09月01日实施中国质量认证中心强制性产品认证实施细则小功率电动机CQC-C0401-20142前言本细则依据《强制性产品认证实施规则——小功率电动机》（CNCA-C04-01:2014）制定，由中国质量认证中心发布，版权归中国质量认证中心所有，任何组织及个人未经中国质量认证中心许可，不得以任何形式全部或部分使用。制定单位：中国质量认证中心强制性产品认证实施细则小功率电动机CQC-C0401-20141目录0.引言......................................................................30.1术语定义.................................................................30.2生产企业分类管理要求.....................................................41．适用范围..................................................................52.认证依据标准..............................................................53.认证模式..................................................................63.1认证的基本模式...........................................................63.2认证模式的细化...........................................................63.3认证模式的适用性.........................................................64.认证单元划分..............................................................65.认证委托..................................................................75.1认证申请提出和受理.......................................................75.2申请资料.................................................................75.3实施安排.................................................................86.认证实施..................................................................86.1型式试验.................................................................86.2初始工厂检查............................................................106.3认证评价与决定..........................................................126.4认证时限................................................................127.获证后监督...............................................................127.1获证后的跟踪检查........................................................137.2生产现场抽样检测........................................................137.3市场抽样检测............................................................147.4获证后监督的频次和时间..................................................147.5获证后监督的记录........................................................14强制性产品认证实施细则小功率电动机CQC-C0401-201427.6获证后监督结果的评价....................................................148.认证证书.................................................................158.1认证证书的保持..........................................................158.2认证证书覆盖产品的变更..................................................158.3认证证书覆盖产品的扩展..................................................168.4认证证书的注销、暂停和撤销..............................................168.5认证证书的使用..........................................................169.认证标志.................................................................1610.收费....................................................................1611.认证责任................................................................1612.与技术争议、投诉、申诉相关的流程及时限要求..............................16附件1：小功率电动机强制性产品认证单元划分及送样要求........................17附件2：关键元器件、重要材料和非金属零部件及材料清单和变更要求..............20附件3：工厂质量保证能力要求................................................23附件4：小功率电动机生产企业质量控制检测要求................................31强制性产品认证实施细则小功率电动机CQC-C0401-201430.引言小功率电动机强制性认证实施细则（以下简称实施细则）是依据小功率电动机强制性认证实施规则（CNCA-C04-01:2014）（以下简称实施规则）的要求编制，作为认证实施规则的配套文件，与实施规则共同使用。本实施细则适用的产品范围、认证依据等所有内容与实施规则中的有关规定保持一致，并根据国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）发布的目录界定、目录调整等公告实施调整。CQC依据认证实施规则的规定，本着维护产品认证有效性、提升产品质量、服务认证企业和控制认证风险等原则，制定并公布本认证实施细则。本细则通过确立生产企业的分类管理要求，结合生产企业的分类，明确小功率电动机强制性产品认证的实施要求。0.1术语定义0.1.1利用生产企业设备检测（简称TMP方式）由指定实验室的工程师利用工厂实验室的检测设备进行检测，工厂应派检测人员予以协助。由相关指定实验室审核批准出具检测报告。0.1.2生产企业目击检测（简称WMT方式）由指定实验室的工程师目击工厂实验室检测条件及工厂实验室使用自己的设备完成所有检测或者针对工厂提交的检测计划，目击部分检测条件及检测项目。工厂实验室检测人员负责出具原始记录，并与目击指定实验室工程师一起按规定的格式起草检测报告。由相关指定实验室审核批准出具检测报告。0.1.3ODM（OriginalDesignManufacturer）生产企业利用同一质量保证能力要求、同一产品设计、生产过程控制及检验要求等，为一个或多个生产者设计、加工、生产相同产品的工厂。0.1.4ODM初始认证证书持证人ODM产品初次获得产品认证证书的组织。强制性产品认证实施细则小功率电动机CQC-C0401-201440.1.5OEM（OriginalEquipmentManufacturer）生产企业按委托人提供的设计、生产过程控制及检验要求生产认证产品的生产厂。委托人可以是认证委托人或生产者；OEM生产企业根据委托人提供的设计、生产过程控制及检验要求，在OEM生产企业的设备下生产认证产品。0.2生产企业分类管理要求CQC搜集、整理各类与认证产品及其生产企业质量相关的信息，对生产企业进行动态化的分类管理。认证委托人、生产者、生产企业应予以配合。生产企业分为四类，分别用A类、B类、C类、D类表示。CQC依据以下分类的基本原则对生产企业进行分类定级，并根据各类信息定期或不定期的对生产企业重新分类定级，实现动态化管理。如有变化，以CQC公开文件为准。原则上，生产企业分类结果须按照D-C-B-A的次序逐级提升，按A-B-C-D的次序逐级下降，或经过风险评估后直接调整到相应类别。分类的基本原则如下：①A类：原则上，由B类企业向CQC提供符合性资料，CQC对所收集的质量信息和企业提供的资料进行综合风险评估并确定分类结果。评估的内容至少包括以下方面：a）工厂检查近2年内（含当年）的工厂检查无不符合项。b）产品检测、抽查结果近2年内（含当年）获证后监督检测未发现不符合项，国家级、省级及CCC专项检查等结论均为“合格”。c）产品检测能力生产企业应具备检测能力，并通过CQC的评审。d）研发能力强制性产品认证实施细则小功率电动机CQC-C0401-20145生产企业具有研发能力，如参与电动机标准制修订、拥有电动机产品专利等。e）其他与认证产品及其生产企业质量相关的信息。②B类：除A类、C类、D类的其他生产企业。对没有任何质量信息的生产企业，其分类定级默认为B类。③C类（满足以下条件之一）：a）工厂检查结论判定为“现场验证”的（标准换版原因除外）；b）产品质量存在问题且系企业责任，但没有严重到暂停证书的；c）CQC根据生产企业及认证产品相关的质量信息综合评价结果认为需调整为C类的。④D类（满足以下条件之一）：a）初始工厂检查、获证后跟踪检查结论判定为“不通过”的；b）获证后监督检测结果为安全项不合格的；c）无正当理由拒绝检查和/或监督抽样的；d）产品质量存在较大问题且系企业责任，涉及暂停、撤销认证证书的；e）国家级、省级及CCC专项检查等结论为不合格且影响到产品安全性能问题的；f）CQC根据生产企业及认证产品相关的质量信息综合评价结果认为需调整为D类的。1．适用范围同实施规则第1条。2.认证依据标准同实施规则第2条。强制性产品认证实施细则小功率电动机CQC-C0401-201463.认证模式3.1认证的基本模式实施小功率电动机强制性产品认证的基本模式为：型式试验+获证后监督3.2认证模式的细化根据认证的基本模式，结合生产企业分类管理原则，针对不同类别企业在认证模式中酌情增加相关认证要素，具体细化如下：模式1：型式试验+获证后监督