第十章 新制度经济学

第一节制度的基本内涵引言：一个假想的社会•昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。•这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义——这个社会还有偷的概念吗？•那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方。这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠——在法律实施的初期的确不错随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油——可以预见：手提油箱作为新产品会需求大增——因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站很快人们会发现：汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用。由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要可以在途中进行小修理社会上的汽车将迅速老化。没有人会买新汽车。汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业。还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会中消失。这项新法律除了带来环境收益、减少交通事故外，我们得到了什么？没有规矩不成方圆——•“方圆”是什么？•形成“方圆”的途径有哪些？•规矩为什么导致方圆？•我们要什么样的方圆？•为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规矩？•制度的奇迹——《铅笔传奇》《铅笔传奇》伦纳德·里德（1958）：•“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”•圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；•木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司；•铅笔制造厂：–石墨：开采、提炼、加工、包装、运输–添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；–雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制；–标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）；–金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；–橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。•一个奇迹“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《铅笔传奇》•米尔顿·弗里德曼为《铅笔传奇》写的导语“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法……每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”•思考铅笔•铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？•铅笔使用者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？•（“理性的无知”）•如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？•以上生产秩序的基础是什么？除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？•市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦•理性主义改造方案–中央计划经济能不能生产铅笔？–解释中央“计划”经济–一个仿照的体制–僵硬的分工•自给自足方案•看不见的手与感受到的制度•制度约束是重点•“看不见的手”：亚当.斯密究竟说了什么？–自利行为产生不知觉的后果；–形成自发的秩序；–社会从其成员的利己中受益•制度：作为规则对行为的约束•“价格”从来只是“合约结构”中的一部分•从“解释行为”到“解释制度——行为约束”故事：制度设计在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传说。•其中一例是说所罗门如何设计激励机制来解决两个妇女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗门那里打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。尽管两个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不知谁在说谎（信息不对称）。为了把小孩判给他的真正母亲，国王只好当众吩咐：给我拿一把剑来，把这孩子分成两半，一人一半好了。听到国王的命令，甲妇女同意这个判决，乙妇女则赶忙说：“把孩子给他吧，千万不要杀了他。”于是国王将孩子判给了孩子的亲妈乙妇女。•中国的故事：黑包公判案•分蛋糕的制度：人、技术、制度需要什么样的制度1、不同制度的不同绩效•考试及格制度：60分/20分/90分三种及格制度——有何制度含义？2、同一制度的不同绩效：以家庭承包制为例•欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯——起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）——平均死亡率30%。•如何减低死亡率？提高补贴标准——对实际费用上的信息比对称——信息成本提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚——处罚标准——谈判成本）派员随行监督——会不会合谋——监督成本一、制度的定义•制度（Institution）是一个含义广泛的概念。从原始部落的社会组织方式和风俗习惯，到现代社会的法律与政府制定的管制规则，都可以名之为“制度”。•从15世纪以来，西方学者往往把习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指有一定规则在内的机构、组织或团体。在康芒斯(1934)那里，则将组织（从家庭、公司、工会、同业协会，直至国家本身）称之为制度。科斯(1991)也同样将企业指称为制度。•康芒斯认为制度是控制个体行动•诺斯：制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系；制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约•舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如它们包括管束结婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源与收入的规则。用中国的俗话说即是：没有规矩不成方圆。基本内涵：•制度是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。•制度与人的动机、行为有着内在的联系。历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。•制度是一种“公共物品”，它不能针对某一个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。制度的正式定义：博弈论的观点•我们在这里采用的是刘易斯（DavidLewis,1969）和肖特（AndrewSchotter，1983）的定义。刘易斯定义了“社会习惯”，意指全体社会成员一致接受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的景况下的行为。即：——社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规范（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件：（1）该群体中每一个人都遵守R；（2）每一个人预期其他人也遵守R；（3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，即每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解（Lewis,1969，p.58）。•社会习惯是一类特殊的制度，如见面握手、行路靠右等，这些行为规范是自发实施的，按照刘易斯的定义，它们是社会协调博弈中的非合作均衡解。当然，还有许多制度不能归入这种社会习惯，虽然这类制度主要也是用于解决社会的协调问题，但它们不一定是自发实施的，可能需要政府之类的权威机构来付诸实施。如产权制度就不能自发实施，因为每个人都有动机去拿别人的财产，故需要权威机构来保护每个人的财产权利。也就是说，制度既包括可以自发实施的社会习惯，也包括需要权威机构强制实施的法律。因此，肖特将制度定义为：——制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件：（1）该群体中每一个人都遵守R；（2）每一个人预期其他人也遵守R；（3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，此时每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收益（Schotter,1981,p.11）。“和平之烟”：作为合作规则的习惯在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑，因而这两个部落的首领不同寻常地决定用和谈的方式解决争端。敌对的双方在会面时局促不安，同时又略带傲慢和挑衅的态度——在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种“传统”，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这令人有点尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达成了和解。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯。最后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。——张宇燕：《经济发展与制度选择》中国人民大学出版社，1992年版，第146—147页。二、制度的分类•DavidFeeny将制度分为三个层次：宪法规定的秩序，其他一般的制度安排和行为规范。•起源上的分类：内在制度（internalinstitutions）与外在制度（externalinstitutions）——前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类的各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。后者是被自上而下强加并执行的，它由一批通过政治过程获得权威的代理人设计和确立，如司法制度，通常配有惩罚措施。抽彩从选举中来•大概谁也没有想到，今天普遍流行的数字抽彩，竟与民主选举规则有关。1530年，热那亚自治共和国开始实行大会议管理国家的制度，为此要推选候选人。有90个候选人进入选举的