肇庆市权力运行安全风险防控机制建设试点单位工作要求与肇中实施计划

肇庆市权力运行安全风险防控机制建设试点单位工作要求与肇中实施计划2012、2、22行政管理岗位风险预测与防控培训一、背景、目标与任务•根据《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》以及中央纪委加强权力运行安全风险防控规范权力运行的工作要求，我市决定在市财政局、市住房和城乡建设局、市交通运输局、市国资委、法院、肇庆中学开展权力运行安全风险防控机制建设试点工作。各试点单位要成立由单位“一把手”牵头挂帅的领导小组，充实人员组成办事机构，制定实施方案，召开动员大会，广泛进行思想发动，使全体干部职工认清岗位权力运行风险存在的客观性和开展风险防控机制建设的重要意义，切实提高参与活动的主动性和积极性，确保工作有序推进。成立肇中权力运行风险防控工作领导小组•组长：彭银祥•副组长：李和林丹玲•成员：邓少锋陈淑玲梁为栋刘海燕新上岗的正主任•专责办公室负责人：刘海燕刘敏•已制定了《广东肇庆中学权力运行安全风险防控机制建设工作实施方案》二、科学清权确权，规范工作流程•对本单位、各部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权，对职权交叉的项目进行确权调整。•对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限、监督渠道等内容。同时对单位内部的人、财、物管理等职权，也要进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。三、排查运行风险，评估风险等级•岗位风险排查要在全面梳理各试点单位权责流程的基础上，找准五类风险点：•1、是岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现廉政风险的环节（节点），侧重于从业务工作各类数据比对、日常投诉、检查考核发现的问题、信访举报中，查找岗位性廉政风险三、排查运行风险，评估风险等级•2、是制度机制风险点，即由于制度不完善、制度缺失、机制不畅而容易使潜在风险变为现实风险的节点，侧重于从工作机制中存在的管理、监督、执法空档、漏洞对工作的影响，查找机制性廉政风险。•3、是思想道德风险点，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险节点，侧重于从自由裁量权、现场处置权、内部管理权等权力资源点，查找权力运行中的廉政风险。三、排查运行风险，评估风险等级•4、是业务流程风险点，即因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险点，侧重于从政策规定冲突及相对滞后对某些业务工作环节的影响，查找可能产生的政策性廉政风险；从管理是否规范、制度是否落实等工作环节中，查找管理性廉政风险。三、排查运行风险，评估风险等级•5、是外部环境风险点，即因行政管理对象在业务往来中相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点，侧重于从社会环境和服务主体对行政执法和管理可能带来的影响，查找环境性廉政风险。四、建立权力运行风险网络档案库•（1）全面开展个人自查，找准具体岗位风险点。•试点单位全体工作人员要结合自身岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，在找准各自每一个具体工作岗位的廉政风险点后，填写《个人岗位风险点自查表》（附表1）四、建立权力运行风险网络档案库•（2）进行组织辨识与确认，找准单位内设机构风险点。•针对个人所承担职能与权限，按照以权责流程为线，以具体岗位为点的原则，全面梳理内部权责流程，掌握风险点分布情况，并据此对个人自查进行辨识与确认。填写《单位内设机构岗位风险点自查表》（附表2）四、建立权力运行风险网络档案库•（3）加强对重点岗位风险点排查，突出防控重点。•依据本单位核心职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节，领导岗位以重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用为重点；科室（中层岗位）以行政管理、执纪执法等事项中重要环节为重点；其他岗位（专责）以履行岗位职责、执行制度、行使行政自由裁量权和内部管理权等方面为重点进行专项清查，掌握个人和本单位内设机构重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》（附表3）四、建立权力运行风险网络档案库•（4）组织风险点等级评估，明确监控责任。•在个人岗位和单位内设机构风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由本单位领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》（附表4）四、建立权力运行风险网络档案库•岗位风险评估标准可暂定为三级：•一级：掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或出现风险的。此级由市纪委派驻该单位纪检组重点监控；•二级：掌握较少重要权力的人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的。此级由所在单位纪检监察部门重点监控；•三级：没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的。此级由所在单位内设机构负责人予以监控。四、建立权力运行风险网络档案库•（5）公示各岗位风险点，广泛接受评议监督。各试点单位《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在本单位办公场所醒目位置公示7天，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。接受社会监督。各试点单位根据个人和部门查找出的风险点以及制定出的防控措施，最后填写《廉政风险点及防控措施一览表》（附表5）,并在校园网上进行公示。五、构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的权力安全运行防控机制1、着眼于前期预防，建立健全规范机制针对不同工作岗位风险点，重新审视上级及有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有所遵循；重新审视本单位现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依状况，切实提高制度规定的执行力。五、构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的权力安全运行防控机制2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能，向行政相对人公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。五、构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的权力安全运行防控机制3、着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。防控制度建立流程制定方案成立机构做好动员理清权责明确风险健全制度形成岗位风险点清查汇总表总结操作流程形成监控制度防控制度操作流程前期预防中期监控后期处置六、推进试点工作要求（一）加强领导，确保工作有序推进。（二）突出重点，切实增强工作的针对性。（三）巩固完善，努力形成长效机制。（四）形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。在此基础上，试点单位要进一步开展权力运行安全风险防控机制建设工作“回头看”活动，对内设职能部门的排查防控工作进行检查验收，总结本单位的活动成效、经验做法和建议，形成书面材料，前连同本单位根据个人和业务部门查找出的风险点制定出的防控措施,统一以流程图或表格等形式汇编成册报送市纪委。广东肇庆中学内设机构岗位风险点目录分类重点职责岗位工作事项风险特征风险等级分管领导处室或部门风险防控方法一、政务管理教职工评优评先权力、人事三级陈淑玲办公室梳理职权，优化动作流程教职工职称晋升工作权力、人事三级陈淑玲办公室梳理职权，优化动作流程教职工年度考核、综合评价权力、人事三级陈淑玲办公室梳理职权，优化动作流程工青妇（含计生）事务权力、人事三级陈淑玲办公室梳理职权，优化动作流程人才招聘工作权力、人事二级彭银祥、陈淑玲办公室梳理职权，优化动作流程招生录取工作权力、钱财二级彭银祥、陈淑玲办公室、教学处梳理职权，优化动作流程人事档案管理权力、人事三级陈淑玲办公室梳理职权，优化动作流程教职工培训权力、人事三级陈淑玲办公室梳理职权，优化动作流程二、党务管理党委事务管理权力、人事三级李和办公室梳理职权，优化动作流程纪委事务管理权力、人事三级李和办公室梳理职权，优化动作流程团委（含少先队）管理权力、人事三级陈淑玲办公室、团委、学生处梳理职权，优化动作流程三、财务管理基本户资金管理钱财二级彭银祥总务处适度分权，理清权力界限专项经费管理钱财二级彭银祥总务处适度分权，理清权力界限收支两条线资金管理钱财二级彭银祥总务处适度分权，理清权力界限新疆班运作资金管理钱财二级彭银祥、梁为栋总务处、新疆部适度分权，理清权力界限工会经费管理钱财二级彭银祥、陈淑玲总务处、工会适度分权，理清权力界限体育俱乐部经费管理钱财二级彭银祥、邓少锋总务处、体育俱乐部适度分权，理清权力界限党团经费管理钱财二级彭银祥、李和总务处、办公室适度分权，理清权力界限四、后勤管理物资采购管理钱财二级彭银祥、李和总务处适度分权，理清权力界限基建工程项目管理权力、钱财二级彭银祥、李和总务处评估制度，制订防控措施校舍、设备、设施维修权力、钱财二级李和总务处评估制度，制订防控措施食堂管理权力二级李和总务处评估制度，制订防控措施五、教务管理教材与教辅资料管理权力、钱财二级李和、林丹玲教学处评估制度，制订防控措施学籍档案管理（含毕业证）权力三级李和、林丹玲教学处梳理职权，优化动作流程科研课题及经费管理权力、钱财二级彭银祥、李和学科中心、科研处梳理职权，优化动作流程图书资源管理钱财三级李和、林丹玲教学处梳理职权，优化动作流程教学实验器材管理钱财三级李和、林丹玲教学处梳理职权，优化动作流程电教设备管理钱财三级李和技术中心梳理职权，优化动作流程六、岗位管理年级组工作管理权力三级落级校领导学生工作处、年级组梳理职权，优化动作流程班主任工作管理权力三级林丹玲、邓少锋学生工作处、年级组梳理职权，优化动作流程学科组（含备课组）工作管理权力三级陈淑玲教学处评估制度，制订防控措施学科教师管理权力三级陈淑玲教学处梳理职权，优化动作流程岗位人员（非教学人员）管理权力三级相应主管领导所在处室梳理职权，优化动作流程七、安全管理校园安全管理权力三级邓少锋办公室梳理职权，优化动作流程安全设备、设施管理权力、钱财三级邓少锋总务处、办公室评估制度，制订防控措施