东北制药：XXXX年第三季度报告全文

东北制药集团股份有限公司2010年第三季度报告全文1东北制药集团股份有限公司2010年第三季度报告全文§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3公司负责人刘震、主管会计工作负责人张利东及会计机构负责人曾令勇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标单位：元2010.9.302009.12.31增减幅度（%）总资产（元）5,638,689,548.266,078,927,987.90-7.24%归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,155,327,247.512,019,223,586.236.74%股本（股）333,810,000.00333,810,000.000.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.466.056.78%2010年7-9月比上年同期增减（%）2010年1-9月比上年同期增减（%）营业总收入（元）1,210,679,229.97-1.32%4,353,181,050.8210.10%归属于上市公司股东的净利润（元）5,063,990.88-95.70%176,290,182.28-59.46%经营活动产生的现金流量净额（元）--107,272,651.87-83.21%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）--0.32-83.25%基本每股收益（元/股）0.015-95.75%0.528-59.48%稀释每股收益（元/股）0.015-95.75%0.528-59.48%加权平均净资产收益率（%）0.24%-5.91%8.45%-16.01%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.26%-6.33%7.68%-16.74%非经常性损益项目年初至报告期末金额附注非流动资产处置损益1,482,235.65除上述各项之外的其他营业外收入和支出17,802,883.35所得税影响额-3,047,715.07少数股东权益影响额-119,157.69合计16,118,246.24-东北制药集团股份有限公司2010年第三季度报告全文22.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）50,383前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类东北制药集团有限责任公司78,382,143人民币普通股中国华融资产管理公司64,111,500人民币普通股中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金2,967,706人民币普通股中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品2,558,270人民币普通股华夏银行股份有限公司－益民红利成长混合型证券投资基金2,280,293人民币普通股中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金2,031,024人民币普通股张素芬1,368,920人民币普通股谭曾盈1,355,506人民币普通股曾蔚玲1,354,490人民币普通股中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金653,611人民币普通股注：报告期末，东北制药集团有限责任公司持有无限售条件流通股中质押或冻结的股份数量仍为4,122,000股。§3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用1)_货币资金期末余额为111156万元，比年初余额减少37%，其主要原因为偿还短期借款及搬迁项目投入增加。2)_其他应收款期末余额为6980万元，比年初余额增加42%，其主要原因为备用金借款增加。3)_在建工程期末余额为37168万元，比年初余额增加122%，其主要原因是：原料药异地搬迁项目投入的增加。4)_工程物资期末余额为2266万元，比年初余额增加105%，其主要原因是：原料药异地搬迁改造工程购买工程物资增加。5)_固定资产清理期末余额为0元，减少主要原因是：本期收到搬迁补偿转销固定资产清理。6)_长期待摊费用期末余额为54万元，主要原因为租入房屋装修款。7)_应付票据期末余额为1597万元，比年初余额减少81%，其主要原因是本期缩减票据融资额度。8)_应交税费期末余额为-8249万元，比年初余额减少263%，其主要原因是：公司所属企业东北制药总厂注销时，将存货等资产过户给股份公司产生留抵的进项税费。9)_应付利息期末余额为3877万元，比年初余额增加450%，其主要原因是：本期计提公司债券的利息。10)_其他非流动负债期末余额为4957万元，比年初余额增加49%，其主要原因是收到各级政府拨付的项目补助款。11)_资产减值损失金额为-103万元，比上期减少的主要原因是:本期未出现大额资产减值的迹象。12)_营业外收入金额为7979万元，比上期增加的主要原因是：本期收到搬迁土地补偿确认营业外收入5898万元，本期豁免环保项目贷款确认的营业外收入1267万元，另外公司以技术出资投资设立子公司而确认的营业外收入375万元。13)_营业外支出金额为6198万元,比上期增加的主要原因是：本期收到搬迁土地补偿后确认公司因搬迁原因于上年列入固定资产清理的搬迁损失5898万元。14)_所得税费用金额为4505万元,比上期减少了53%,其主要原因是：本期资产减值损失及利润总额较上年同期下降，应纳税所得额小于上年同期，因此本期所得税费用较上年同期降低。15)_少数股东损益金额为645万元,比上期增加的主要原因是2009年12月31日新增纳入合并范围、由本公司控股的沈阳东瑞精细化工有限公司在本期盈利所致。16)_其他综合收益金额为-10万元，主要原因是本期人民币升值形成外币报表折算差额。东北制药集团股份有限公司2010年第三季度报告全文317)_收到的税费返还金额为4376万元，比上期增加321%，其主要原因是出口退税增加。18)_收到其他与经营活动有关的现金金额为1455万元，比上期减少88%。主要原因是本期收到其他与经营活动有关的现金减少。19)_支付给职工以及为职工支付的现金金额为34856万元，比上期增加33%，主要原因是2009年12月31日纳入合并范围的东瑞三家子公司影响及职工薪酬福利增长。20)_支付的各项税费金额为35786万元，比上期增加32%。主要原因是因公司所属企业东北制药总厂注销相关资产过户给股份公司时产生的税费。21)_处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为338万元，主要原因是由于公司处置固定资产收入增加。22)_收到其他与投资活动有关的现金为6900万元，主要原因是公司本期收到搬迁补偿款及搬迁项目固定资产投资补助。23)_购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为25674万元，比上期减少60%，主要原因是上年同期包含票据支付，而本期没有。24)_取得借款收到的现金本期金额为120340万元，比上期减少41%。主要原因是本期借款额度小。25)_收到其他与筹资活动有关的现金本期金额为21311万元，比上期减少50%，主要原因是收回借款保证金。3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1非标意见情况□适用√不适用3.2.2公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3日常经营重大合同的签署和履行情况□适用√不适用3.2.4其他□适用√不适用3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用承诺事项承诺人承诺内容履行情况股改承诺东北制药集团有限责任公司已完成已完成收购报告书或权益变动报告书中所作承诺无无无重大资产重组时所作承诺无无无发行时所作承诺东北制药集团有限责任公司东北制药集团有限责任公司认购公司２００８年非公开发行的股份，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让。限售期截至日为2011年12月8日，正在履行之中其他承诺（含追加承诺）无无无东北制药集团股份有限公司2010年第三季度报告全文43.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用业绩预告情况同向大幅下降年初至下一报告期期末上年同期增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）18,360.00--21,700.0047,734.00下降54.54%--61.54%基本每股收益（元/股）0.55--0.651.43下降50.00%--100.00%业绩预告的说明公司主导产品维生素C市场竞争激烈，价格大幅度下降，同时因能源、原材料等价格上升，导致公司2010业绩预计下降幅度较大。3.5其他需说明的重大事项3.5.1证券投资情况□适用√不适用3.5.2报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。3.6衍生品投资情况□适用√不适用3.6.1报告期末衍生品投资的持仓情况□适用√不适用§4附录4.1资产负债表编制单位：东北制药集团股份有限公司2010年09月30日单位：元期末余额年初余额项目合并母公司合并母公司流动资产：货币资金1,111,560,032.33842,552,923.681,764,028,594.501,504,946,844.93结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据102,045,917.8036,318,261.69110,372,993.9554,673,401.60应收账款802,921,799.10436,487,698.17700,428,891.05363,146,904.81预付款项274,544,494.92167,809,361.03260,965,895.56197,973,826.48应收保费应收分保账款东北制药集团股份有限公司2010年第三季度报告全文5应收分保合同准备金应收利息应收股利260,279.72260,279.72260,279.72260,279.72其他应收款69,805,042.32686,512,655.8149,231,736.63485,418,967.41买入返售金融资产存货635,873,400.33293,867,980.19659,686,655.24353,386,742.42一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计2,997,010,966.522,463,809,160.293,544,975,046.652,959,806,967.37非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资6,380,951.63300,453,899.616,380,951.63286,203,899.61投资性房地产固定资产1,357,703,064.75985,501,659.211,420,642,689.121,125,679,501.36在建工程371,677,269.21353,361,552.12167,030,843.44160,168,646.68工程物资22,668,431.6121,411,253.3911,047,058.114,370,332.57固定资产清理58,985,574.58生产性生物资产油气资产无形资产844,573,339.81788,794,071.57827,900,444.84781,596,462.92开发支出11,101,612.3211,036,155.129,921,082.189,921,082.18商誉长期待摊费用539,230.55递延所得税资产27,034,681.8620,988,586.1832,044,297.3522,092,581.22其他非流动资产非流动资产合计2,641,678,581.742,481,547,177.202,533,952,941.252,390,032,506.54资产总计5,638,689,548.264,945,356,337.496,078,927,987.905,349,839,473.91流动负债：短期借款1,