武汉市政府投资市政基础设施建设项目后评价工作指南(试...

武汉市政府投资市政基础设施建设项目后评价工作指南（试行）武汉市建设委员会二〇〇八年一月目录1．政府投资市政基础设施建设项目后评价工作的目标.................................12．项目建设过程评价.........................................................................................23．项目经济评价.................................................................................................94．项目社会评价...............................................................................................115．项目环境影响评价.......................................................................................136．项目目标可持续性评价...............................................................................15附件.....................................................................................................................16一、后评价调查方法.........................................................................................16二、综合分析方法.............................................................................................18三、后评价工作收集资料范围.........................................................................20四、项目后评价报告大纲.................................................................................22五、项目后评价报告样式.................................................................................3211．政府投资市政基础设施建设项目后评价工作的目标1.1政府投资市政基础设施建设项目的涵义政府投资市政基础设施建设项目（简称市政项目）是指在市政项目竣工验收、投入运营一段时间以后，对项目的立项决策、设计方案、组织实施和运营管理情况进行系统的回顾与分析，对相关工作的完成情况、工作质量、管理水平以及项目建成后产生社会、经济、环境效益进行客观全面的综合评价。市政项目后评价是市政项目建设周期中的一个重要阶段，是项目管理的重要内容，是项目后评价理论和方法在城市基础设施建设活动中的具体应用。市政项目后评价遵循现代系统工程与反馈控制的管理理论，以及工程咨询的基本方法与原则。1.2城市基础设施项目后评价的目标（1）确定项目建设目标是否实现。城市基础设施项目后评价主要通过收集、分析、整理项目后评价时点有关的实际数据、资料，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会等指标进行对比，确定项目建设目标是否达到、项目规划是否合理、项目预期效益是否实现。（2）总结项目成功经验及教训。针对项目计划目标与实际完成指标之间的差异，分析原因，总结项目建设、管理和运营的成功经验及教训。（3）提出改进措施，为其他项目提供借鉴。对项目在决策、实施、运营过程中存在的问题提出改进的措施，并通过有效的反馈机制，为其他项目提供借鉴，提高城市基础设施建设管理水平和投资效果。22．项目建设过程评价项目建设过程后评价是指项目投资完成之后对项目决策过程、实施过程、结果及其影响进行调查，与项目决策时确定的目标进行对比，找出差别和变化，分析原因，总结经验的过程。2.1建设过程的阶段划分项目建设过程是项目从开始创建到投入使用的整个过程，包括立项决策、前期准备、建设实施和竣工验收等内容。为了便于比较城市基础设施项目决策目标和建成后的实际效果，在后评价工作也包括从竣工投入使用到后评价时点这一阶段运营维护的工作内容。建设过程目前并没有严格统一的划分标准，根据我国对工程项目建设程序的有关规定，可以把城市基础设施项目后评价工作所涉及的建设过程划分为以下四个阶段，如表2-1所示。表2-1建设过程的阶段划分阶段主要内容决策立项阶段项目构思，提出项目建议书、可行性研究到项目审批立项前期准备阶段勘察、设计、建设用地的审批、征地拆迁、招标投标等实施阶段施工准备阶段工程建设项目报建、委托建设监理、施工合同签订施工阶段建设工程施工许可证领取、施工、项目控制竣工阶段竣工验收及期内保修运营维护阶段交付后的使用、维护、检测鉴定、配套设施建设、运营管理说明：市政项目后评价中运营维护阶段是指从竣工投入使用到后评价时点的阶段2.2项目决策过程评价2.2.1项目建设必要性分析项目建设必要性分析是指在项目建成后，根据实际取得的效果，对项目决策时的背景、面临的社会、经济环境以及决策形成过程进行的回顾和总结，目的在于全面审视项目决策的依据、效3果和程序，对决策的必要性、合理性和科学性做出评价。对项目建设必要性的分析应从决策当时所处的环境、条件出发，客观地进行分析。项目建设必要性分析主要内容包括项目决策过程和项目决策必要性分析。（1）项目决策过程分析回顾项目由来、项目构思的形成过程、项目决策程序、重要的事件（如对项目建设有重要影响的会议、政策或其他事件）等，主要分析项目决策时所处的建设背景、实施原因、社会地位、经济要求，以及项目所在区域的社会经济情况和国民经济发展近期、远景对项目的要求等。具体工程项目的决策可能有较大的时间跨度，因此项目决策过程的分析应全面、客观地说明项目决策时所处的背景、形成过程。对项目决策程序的分析应坚持客观、真实的原则，实事求是地反映项目决策过程中存在的问题和不足。（2）项目决策必要性分析项目决策必要性分析应结合后评价时点项目具体所取得的实际效果分析，主要内容包括：项目是否符合国家及所在区域的社会经济发展的要求；项目在所在区域规划中的地位、作用；项目对于国家、所在区域建设的作用；项目对所在区域产业（如商业、旅游业）发展起到的作用等。2.2.2项目建议书与可行性研究报告评价项目建议书与可行性研究报告都是项目决策过程中重要的决策依据，反映决策形成过程中的阶段成果。项目可行性研究报告的批复，是项目决策的最终成果。（1）项目建议书项目建议书是建设单位对工程项目决策的初步成果。对项目建议书的评价主要应对项目建议书所提出的项目建设必要性进行4分析，重点分析评价项目建议书内容是否完整；评价项目建议书预期目标是否准确；评价项目建议书结论是否正确；评价和分析项目建议书的不足。（2）可行性研究报告可行性研究报告是对项目建议书的深化，是在项目建议书的基础上进一步研究项目的可行性，需要对项目建设方案、建设条件等进行深入分析。可行性研究报告也是有关部门最终形成项目决策的依据和标志。可行性研究报告评价的主要内容包括：项目可行性研究报告编制单位资质是否符合要求；评价项目可行性研究报告编制依据是否可靠、项目可行性研究报告编制内容是否完整；评价项目可行性研究报告整体方案是否合理、项目可行性研究报告采用模型是否科学、规范，项目可行性研究报告结论是否正确；评价和分析项目可行性研究报告主要存在的不足和问题。2.2.3项目决策其他批准文件根据国家工程建设程序的有关规定，项目立项审批时除项目可行性研究报告外，还应取得相关部门的批准文件，包括环境管理部门批准的环境影响评价审批文件、城市规划管理部门批准的建设用地选址意见和规划许可、国土资源管理部门批准的建设用地预审文件、矿产资源压覆勘察文件等。2.3项目前期工作情况评价项目前期准备阶段是指从项目可行性研究报告获得批复立项到项目报建之间的过程，主要工作内容包括：项目管理机构的组建、勘察设计、征地拆迁、招标投标等。52.3.1项目组织与管理市政项目获得立项批复后应由特定的机构来实施。项目实施的组织模式、管理机构等对项目实施有很大影响。国家规定了政府投资项目组织实施的具体制度，如项目法人制、代建制等规定，在项目实施过程中应注意考察这些制度的具体实施情况。对项目组织管理情况的评价应包括：项目组织工作的基本情况，项目管理机构的组建时间和工作模式、机构设置、岗位设置以及人员编制情况。分析项目组织是否满足项目建设需要，项目组织的优缺点；评价项目管理机构在建设资金筹措、外部配套条件和负责各项招标投标等过程中投入工作的情况；以及项目组织模式的不足和创新之处。2.3.2项目勘察、设计评价勘察和设计是工程建设的重要内容，是指导项目建设具体实施的重要文件。对项目勘察、设计工作的评价主要是分析其满足建设目标的程度，以及对施工过程的影响。（1）项目勘察工作评价项目勘察工作的评价主要内容包括：评价勘察单位的资质等级及业务范围，是否严格按照国家颁发的有关管理办法规定执行；评价勘察设计成果的质量情况，优缺点；评价和分析勘察设计的问题和不足。（2）项目设计工作评价项目设计一般包括初步设计和施工图设计。对项目设计工作的评价内容包括：设计工作委托及组织情况；项目设计的特点、设计内容和深度是否符合要求；设计成果的质量情况，设计中新技术、新材料的应用和科研成果；初步设计的审批过程和结果；评价分析初步设计的不足和问题。62.3.3征地拆迁工作评价征地拆迁工作是市政项目取得建设用地的必要步骤。城市基础设施项目大多处于城区内，征地拆迁工作量和难度较大，由于征地拆迁问题导致工程工期、投资增加，甚至导致社会矛盾的情况在市政项目中时有发生。因此，应高度重视城市基础设施项目的征地拆迁工作，保证项目能实现预期目标。通过对征地拆迁工作的回顾与总结，可以帮助有关部门做好征地拆迁的管理工作，减少由于征地拆迁工作对工程项目带来的不利影响。征地拆迁工作评价的内容主要包括：征地拆迁工作的基本流程；项目拆迁组织的基本情况，拆迁工作手续是否齐全，征地拆迁工作任务计划、费用及完成情况等；分析项目征地搬迁情况及其合理性；对搬迁户进行必要的调查，反映项目受损群体的意见；对征地方案、过程、政策及实施进行调查，分析地方政府和居民的参与状况及程度；分析项目的移民安置情况；对移民安置后所产生的正负两方面影响进行分析；评价征地拆迁工作对项目建设的影响等。2.3.4招投标工作评价工程招标投标是项目前期准备阶段重要的工作的内容之一，直接影响到工程实施阶段，国家相关法律法规对此也做出了明确要求。招标投标工作后评价针对项目施工、监理、设备采购等环节，主要评价内容包括项目招投标工作程序、时机、过程是否规范，相关文件是否齐备；招标项目标段划分是否合理；各中标单位的资质等级、法人资格和分包情况，合同管理情况；分析和评价招投标过程中的问题和不足。72.4项目实施情况评价项目实施情况评价是对工程项目从开工建设到竣工交付整个过程的分析和总结。项目实施阶段时间跨度长、工作内容多、管理难度大，直接关系到工程项目建设质量，是后评价的重要内容。项目实施情况评价主要包括项目开工时建设条件分析，施工和监理组织情况，项目质量、进度和投资控制情况，以及项目竣工交付情况等。2.4.1项目建设条件分析根据工程的位置和重要性，分析项目所在区域的地理位置、地形、地质、地基以及施工中遇到的困难；评价工程的内外交通、通信设施、安全防护设施等能否满足有关技术规