内部审核检查表[002]

编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：综合部梁艳辉页码：1检查涉及条款检查内容检查结果记录结果5.5.1简述部门质量职综合部职责在手册中规定：符合职责和权责？是否形成文a）负责人力资源控制，组织实施和监督检查；限件？是否审批？b）负责职工的培训工作，编制并组织实施年度职工教育培训计划，统筹安排全员培训工作；c）负责培训人员的档案管理及培训人员的考核工作；d）协助基地主任做好管理评审和质量管理体系内部审核，组织编制《内部审核控制程序》并组织实施，保存内审和管理评审记录。e）负责文件和记录的管理、组织编制《文件控制程序》和《记录控制程序》并监督实施。f）负责组织编制《纠正和预防措施控制程序》并监督实施。g）负责组织《质量手册》的编制、修订和换版工作；h）负责数据分析管理工作i）负责外部审核认证的接待与安排，由基地主任王海军于2010年8月1日批准综合部制定了质量目标：5.4.1质1、部门质量目标是符合a)体系文件全部受控量目标什么？b)培训计划完成率100%c)确保特种作业人员持证上岗d)按计划组织完成基地的内审由部门制定，2010年9月1日由管代杨永欣批准，2、是否审批？是否符合目标每半年考核一次，目前目标已实现体现二个承诺？目标体现了二个承诺审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：综合部梁艳辉页码：2检查涉及条款检查内容检查结果记录结果4.2.1质量管理体系文件质量管理体系文件包括：符合总则包括的内容a）质量方针、目标；b）质量手册（包括质量方针、目标）；c)程序文件及相关记录；d）基地管理、工作、技术标准及相关记录。4.2.2基地质量手册包括a)基地质量管理体系的范围-长钢轨焊接。符合质量手册的内容删减7.3：基地的钢轨焊接生产已形成固定的工艺和流水线，按铁道部标准和工艺要求组织生产，不需要设计，也不承担设计责任。b)质量程序文件包括了GB/T19001所覆盖的要求，符合产品特点和标准要求，并形成标准要求的程序文件。c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述4.2.31、文件是否制定了文件制定了形成文件的程序符合文件控制形成文件的程序？2、收文记录符合3、查基地受控文件有基地受控文件清单符合清单抽查序号：9文件标题：高速铁路用钢轨发文部门：铁道部发文字号：TB/T3276-20114、有效文件清单有有效文件清单符合抽查序号：55文件标题：郑州工务机械段钢轨焊接（胶结）及探伤考核管理办法发文部门：段线技科发文字号：线（2011）157号5、文件登记抽查发文时间：2010.8.1起草人：蔡延军符合文件标题：钢轨焊接作业指导书审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：综合部梁艳辉页码：3检查涉及条款检查内容检查结果记录结果6、文件发放、回收抽查序号：2发文单位：段办符合记录文件名称：小李庄百米焊轨基地综合管理办法发放日期：2010.1.7回收日期：2011.97、文件更改和销毁文件暂无更改和销毁符合8、外来文件是否得外来文件有登记、经领导批示后分发给相关部门，符合到识别、控制分发由外来文件清单、发放记录。抽查郑州工务机械段文件发文字号：郑工械段劳［2011］78号标题：关于印发《郑州工务机械段局首席技师培养选拔管理实施方案》通知4.2.41、是否有记录控制编制了记录控制程序符合记录控制程序2、基地质量记录清提供质量记录清单，抽查序号：55符合单记录名称：不合格品记录表保存年限：永久表号：HJ-质-Z1保存部门：质量检验部3、记录的编目、标基地记录有编目、标识、贮存、保护、检索、保留符合识、保留情况和处置的相关规定，并实施5.4.2公司如何进行质量基地于2010年5月策划建立体系文件，通过发动、符合总则体系的策划？培训、聘请专家咨询、编写体系文件，于2010年8变化时如何确保质月1日体系文件正式发布。量体系的连续有如果基地组织机构、产品、工艺发生变化、质量管效？理体系标准发生变化时，基地体系文件也会重新策划，并确保体系的连续有效。审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：综合部梁艳辉页码：4检查涉及条款检查内容检查结果记录结果5.5.3基地内部沟通的方内部沟通通过每月一次安全生产会、绩效考评会、符合内部沟通式有哪些。每周一次生产例会。抽查了2011年7月25日的安全生产会主持人:王海军参加会议25人全部签到主要内容：七月份安全生产卡控及落实情况抽查了2011年9月20日的绩效考评会标题：2011年焊轨车间8月份奖金说明抽查了2011年5月3日14:30主持人：王海军地点：一楼会议室参加人员：26人主要内容：1.问题汇报；2。工作要求；3.设备保养落实情况。5.6基地管理评审如何根据基地领导的安排，管理评审计划在内审后进行，符合管理评审策划领导安排在11月初进行。6.2.1如何确认人员是能每年通过年终考评确认其能力，今年还未进行，到符合总则胜任的年底将全面考评。6.2.21、人员任职标准在工作标准中有任职条件，主任、书记、各部门均符合能力、培训有标准。包括学历、经历、培训、经验等内容，以和意识企业《工作标准》发布。2、培训计划有培训计划，抽查了2011年1月的培训计划符合培养对象：钢轨焊接工、钢轨探伤工学习期限：2010年12月26日—2011年1月25日查看了2011年1月3日的具体安排培训对象：焊接线、精整线、外勤班培训内容：工作标准授课人：薛之沅审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：综合部梁艳辉页码：5检查涉及条款检查内容检查结果记录结果3、特种作业人员的特种作业人员全部持证上岗符合持证情况，年审确认抽查了丁小四的钢焊工证，证书编号：换证情况。0359053134300106，第一次拿证时间为2003.8.1抽查了蒋菊芳的起重工证，证书编号：0959053025301522，第一次拿证时间2009.11.2抽查了杨菁的高压配电工证，证书编号：0616001025300175，第一次拿证时间2006.7.30抽查了韩铁强的电工证，证书编号：0316001025301199，第一次拿证时间2003.11.30抽查了黄延福的电焊工证，证书编号：0359053134300616，第一次拿证时间2003.11.18年审后都进行了换证6.4对所处的工作环境车间有温度要求、配备了空调、电加热器、确保车符合工作环境条件是否满足生产间温度不低于10度，照明灯能满足生产需求，办公需要。室有空调，符合标准要求。8.2.21、查管理者代表任有管理者代表任命书符合内部审核命书。2、是否制订了内审手册中有内部审核内容，并制定内审程序，在2010符合程序文件，是否按规年10月27-29日按规定对体系实施了内审。定对体系实施了内审。审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：综合部梁艳辉页码：6检查涉及条款检查内容检查结果记录结果3、查内审计划、首有内审计划，内审计划覆盖基地所有部门和标准的符合（末）次会议、检查所有条款。内审首次会议与末次会议签到和记录齐表、不合格报告、审全，检查表所查内容符合要求，共检查出7个不合核报告、不合格整改格项，有不合格整改记录，有内审员培训记录，内记录、内审员培训记审员没有审核本部门。录、内审员不审核本部门。8.2.3过程监视和测量如基地通过各主管要素的部门对相关要素实施情况每符合过程的监何进行年至少进行二次检查，确保过程有效。生产工艺过测和测量程的监视和测量，通过质量检验部对工艺纪律进行检查，确保过程有效，提供了检查记录。8.5.1是否能满足持续改基地通过质量方针、质量目标、内审、外审、数据符合持续改进进的要求？分析、纠正和预防措施，以及管理评审确保体系持续改进8.5.2纠正措施未发现需制定纠正措施的不合格，故无纠正措施符合纠正措施8.5.3预防措施在技术培训时提出防止不合格品的发生,制定了纠符合预防措施正和预防措施控制程序。审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：生产技术部蔡延军页码：7检查涉及条款检查内容检查结果记录结果5.5.1部门职责生产技术部的职责在手册中规定：符合职责和权a）负责与顾客有关过程的控制、长钢轨工厂焊限接过程控制；b）负责基地的安全管理，现场生产安全的监督、检查，指导其执行标准化作业，组织开展安全、设备大检查；c）负责生产工艺的制定并组织实施和监督检查；d）参加管理评审和内部质量管理体系审核。部门质量目标已制定a)精心组织，完成任务、优化工艺、提升质量；5.4.11、部门质量目标是符合b)落实工艺纪律，返工率控制在千分之五以内。质量目标否制定目标已完成，每半年考核一次，体现了两个承诺。2、目标是否考核，符合完成情况如何，目标是否体现二个承诺。审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：生产技术部蔡延军页码：8检查涉及条款检查内容检查结果记录结果7.1产品的实现是否进基地为实现长钢轨焊接，建立了两条生产线，确定符合产品实现行策划了产品质量目标：的策划a)出厂质量验收合格率100%；b)合同履约率100%；c)厂焊长钢轨保质期内无责任折断。确定了焊接依据的标准，并制定了《郑州工务机械段小李庄焊轨基地管理细则HQ/JS-SJ-01-2010技术标准》规定了焊接要求的工艺过程、质量验收规程、作业指导书，配备了相应的生产设备和检验设备，并明确了应保存的记录。基地的技术标准基本能满足产品实现的策划的要求。通过段下达生产计划表和电话传真下达焊接、装车7.2.1是否确定了与产品符合任务和技术交底通知，对生产计划和通知进行了抽与产品有有关的要求？通过查，2011年9月21日下达：关的要求何种方式《郑州工务机械段焊轨及装车技术交底（西陇海第的确定1车，共两车）》区间：高柏——焦村里程：K897+717——K884+737未能提供生产计划和电话传真的评审记录7.2.2是否进行了评审，评不符合与产品有审是否在同意接受关的要求合同前是否保持评的评审审结果和其措施的记录？审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：生产技术部蔡延军页码：9检查涉及条款检查内容检查结果记录结果7.2.3如何与顾客在以下通过电话和请示公文对各路局和段要求的生产任务符合情况下进行沟通：进行沟通1、产品信息的情况2、合同和任务要求的处理和变化时3、顾客反馈意见和抱怨时7.3删减确认基地长钢轨焊接严格按照固定的工艺和铁道部规定符合设计和开的标准生产不具备设计责任和能力，故删减7.3合发理7.5.11、是否策划并在受每天下达生产计划，抽查了2011年9月29日下达符合生产和服控条件下进行生的生产计划。务提供的产和服务提供焊接线控制西线：焊纯PG4的长钢轨6根（焦柳线第一车计划）东线：焊完442米一对，再焊25米W75长轨5根。对产品的规格、型号、数量都提出了要求。2、是否有作业指提供《郑州工务机械段小李庄焊轨基地管理细则符合导书？HQ/JS-SJ-01-2010技术标准》，其中包括：a)钢轨焊接生产工艺流程图b)工艺规程c)质量验收规程d)作业指导书18个。审核员：审核组长：年月日编号：HJ-综-N06内部审核检查表受审核部门/人：生产技术部蔡延军页码：10检查涉及条款检查内容检查结果记录结果3、有否监视和测提供了测量设备台帐，能满足生产需要符合量设备、并使用？7.5.21、是否有特殊过程有特殊过程确认报告，抽查了焊接2号线武钢U75V，符合生产和服的确认过程名称是焊接，验证结论是：经验证焊接工艺参务提供过数适宜、设备、人员、作业环境符合要求，过程能程的确认力充分。2、型式检验是否齐型式检验报告齐全有效，提供的15份型式检验报告符合全包含了现在厂里焊接的所有钢轨种类。3、生产检验报告是生产检验报告按照质量手册的规定进行，抽查了符合否按要求进行2011年10月7日东线的武钢U75V钢轨的生产检验报告，其中的落锤试验记录与硬度检验填写齐全。7.5.3产品标识制定《焊接