标准化评审标准查证内容

-1-安全生产标准化评审标准1.法律、法规的达标标准1-1-1法律、法规和标准的识别和获取1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；（制度中明确）3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他要求；4.形成法律法规、标准及其他要求清单和文本数据库，并定期更新。（学习培训）检查：1.制度；2.清单和文本数据库；3.定期（一般一年或半年，文件中明确）更新记录1-1-2采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。查文件：1.文件（书面或电子版）发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。1-2法律、法规和标准符合性评价1.每年至少1次（文件中要明确）对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。检查：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录。2.机构和职责的达标标准2-1-1方针目标1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的（数据）安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布（发文件）安全生产目标。检查：查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况（公示）。安全生产目标内容涂料生产企业安全生产标准化实施指南：可结合但不局限于下列内容）a）零死亡；b）千人重伤率；c）千人负伤率；d）事故起数降低率；e）隐患治理完成率；f）有毒有害场所检测合格率；g）其他。2-1-21.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组）签订安全生产目标责任书；2.定期（月度、季度）考核（与企业原绩效考核机制结合）安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。公司责任书车间责任书班组查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。-2-2-2-1负责人1.明确企业主要负责人（法人代表及实际控制人：董事长、总经理）是安全生产第一责任人（安全生产责任制文件）；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。（主要负责人要对全面的安全生产工作有所了解）查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。2-2-21.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；总方案、阶段方案3.制定安全文化建设计划或方案；检查：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.安全文化建设计划或方案。2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；（风险分析、自评等相关活动、培训签到表等）2-2-31.企业主要负责人应作出安全承诺,内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源（很笼统，安全标准化不是单纯的一项具体的工作，是安全管理的体系，安全管理工作的资源都是安全标准化的资源。安全投入、安全管理机构及人员设置、安全设施等；安全标准化实施方案中的相关资源）。查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。2-2-4主要负责人定期（季度、半年）组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况2-2-51.落实领导干部带班制度（值班）；2.主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。2-3-1职责制定安委会和各管理部门及基层单位（车间）的安全职责（横向各单位的职责，在《安全生产责任制》中体现）。查文件：安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。2-3-21.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。（纵向“人”的职责，在《安全生产责任制》中体现）查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。2-3-31.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。（可与绩效考核结合，可与风险抵押金考核结合）查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行政文件。新增-3-2-4-1组织机构1.设置安委会（或安全生产领导小组一类）；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员（从业人员数量）。安全生产管理机构要具备相对独立职能（只有安全管理一项职能，中层单位）。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务（目前没有强行规定，不好落实）。查文件：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.注册安全工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).2-4-21.根据生产经营规模设置相应管理部门（财务、供销、人力资源等）；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。查文件：1.管理部门设置文件（企业内部红头文件一类，教条）；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。2-4-3建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。查文件：建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（网络图）。询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。2-5-1安全生产投入根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。财政部安监总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知（财企〔2012〕16号，2012.2.14发布施行，高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法财企〔2006〕478号作废）查文件：安全生产费用管理制度。2-5-21.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；2.建立安全生产费用台帐（安全、财务），载明安全生产费用使用情况。查文件：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。2-5-3依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险（形式多样）。查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录。3.风险管理的达标标准3-1-1范围与评价方法1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。制度查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。3-1-2风险评价范围满足标准要求（通用规范中9项，在管理文件中明确范围）。查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。3-1-3评价方法：1.可选用工作危害分析（JHA）法对作业活动、安全检查表分析（SCL）法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；新增-4-3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。（以JHA和SCL为主，HAZOP及其他可不采用）查文件：1.风险管理制度（文件中明确采用哪种方法）；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。3-1-41.根据企业的实际情况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。3-2-1风险评价1.建立作业活动清单（JHA）和设备、设施清单（SCL）；2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单；2.风险评价记录；3.风险评价报告。现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况3-2-21.厂级评价组织应有企业负责人参加；2.车间级评价组织应有车间负责人参加；3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。(在文件或风险评价计划中体现上述内容）查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件（风险评价计划：公司、车间）；2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。3-3-1风险控制1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单（不一定所有企业都存在重大风险）；2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度（和管理体系有一定的区别）；3.风险控制措施符合标准要求。查文件：1.重大风险清单；2.风险控制措施；3.风险评价记录，风险评价报告。现场检查：重大风险控制措施现场落实情况。3-3-2企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.制定风险管理培训计划（可结合风险评价计划一并制定）；2.按计划开展宣传、培训。查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录（签到、培训内容、试卷、成绩单等）。询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。3-4-1隐患排查与治理企业应对风险评价出的隐患项目（应与安全检查结合）：1.建立隐患治理台账（应区别于安全检查台账）；制定文件制定计划作业活动清单设备设施清单JHA评价SCL评价重大风险清单控制措施培训评价报告管理方案运行控制应急管理-5-2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知（大企业发给责任单位，小企业发给责任人，方式多种多样），明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账；3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。什么是隐患（安监总局16号令）事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经