投资现场尽职调查及可行性研究所需资料清单.doc

为配合我公司进行全面的尽职调查，企业需提供以下资料：1、企业营业执照2、公司章程3、设立时验资报告4、贷款证5、资信证明6、法人代码证书7、税务登记证8、近三年经审计的财务报表9、专利证书、鉴定报告10、高新技术企业、高新技术项目证书11、公司未来的发展战略规划12、其他表明企业特点的资料13、项目计划书公司法律文件可以提供复印件，但需加盖企业公章并注明“此复印件与原件一致，原件存放企业”字样。项目计划书、项目建议书以及经过电脑文字处理的文件，要求提供电子版。1项目资料项目名称项目单位（盖章）地址电话传真电子邮件联系人填写注意：本《项目计划书》中填写内容必须客观、真实，字迹工整，若某栏目空间不够，请另行用纸填写，并附在其对应部分。2目录摘要2第一部分公司基本情况3第二部分公司管理层5第三部分产品／服务7第四部分研究与开发9第五部分行业及市场情况11第六部分营销策略12第七部分产品制造14第八部分管理16第九部分财务状况与财务指标17第十部分融资说明19第十一部分财务计划21第十二部分风险控制21第十三部分项目实施进度22第十四部分其他22后记23企业应备资料清单24附注（1）项目计划书中的盈利预测和财务安排的编写25附注（2）现金流量表编制说明273摘要（参考提纲）1．公司基本情况（公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要股东及股份比例，主营业务，公司地点、电话、传真、联系人。）2．主要管理者情况（姓名、性别、年龄、籍贯，学历/学位、毕业院校，政治面貌，行业从业年限，主要经历和经营业绩。）3．产品/服务描述（产品/服务介绍，产品技术水平，产品的新颖性、先进性和独特性，产品的竞争优势。）4．研究与开发（已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情况，已经投入的研发经费及今后投入的计划，对研发人员的激励机制。）5．行业及市场（行业历史与前景，市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本公司竞争优势，未来3年市场销售预测。）6．营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有效性，对销售人员的激励机制。）7．产品制造（生产方式、生产设备，质量保证，成本控制。）8．管理（机构设置，员工持股，劳动合同，知识产权管理，人事计划。）9．财务状况与财务指标（总资产、净资产、流动资产、长期资产、流动负债、长期负债、销售收入、主营业务利润、净利润，主要财务指标及近三年销售收入、主营利润、净利润的增长情况。）10．融资说明（资金需求量、用途、使用计划，拟出让股份，投资者权利，退出方式。）11．财务预测（未来3年或5年的销售收入、利润、资产回报率等。）12．风险控制（项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施。）（各项内容填写必须真实、准确、详细）4第一部分公司基本情况公司名称成立时间注册资本实际到位资本其中现金到位无形资产占股份比例%注册地点公司沿革：说明自公司成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情况的变动，并说明这些变动的原因。公司性质为：（如：有限责任公司、股份有限公司、合伙公司、个人独资等）。目前公司国有成分比例为%；私有成分比例为%；外资比例为：%。目前公司主要股东及出资情况：股东名称出资额出资方式股份比例联系人联系电话目前公司内部部门设置情况（含公司的独资、控股、参股的公司以及非法人机构的情况，以图形方式表示）：5公司曾经经营过的业务有、、、、。公司目前经营的业务为、、、、。主营业务为。公司目前职工情况：员工人数大专以上文化程度大学本科硕士（中级职称）博士（高级职称）人数比例人数比例人数比例人数比例管理人员生产工人合计公司经营财务历史：（单位：万元）项目本年度前1年前2年前3年销售收入毛利润纯利润总资产总负债净资产资产负债率净资产收益率公司近期及未来3—5年要实现的目标（发展方向、发展战略、行业地位、销售收入、市场占有率、产品品牌以及公司股票上市等）6第二部分公司管理层董事会成员名单序号职务姓名工作单位学历或职称联系电话1董事长2副董事长3董事4董事5董事6董事7董事董事长姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位所学专业职称毕业院校户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术、管理经验和成功事例。总经理姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位所学专业职称毕业院校户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术、管理经验和成功事例。7技术开发负责人姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位所学专业职称毕业院校户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术、水平、经验和成功事例。市场营销负责人姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位所学专业职称毕业院校户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的营销、管理经验和成功事例。财务负责人姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位所学专业职称毕业院校户口所在地8主要经历和业绩：着重描述在财务、金融、筹资、投资等方面的背景、经验和业绩。其他对公司发展负有重要责任的人员（可增加附页）姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位所学专业职称毕业院校户口所在地主要经历和业绩：根据公司的需要，来描述不同人员在特定方面的专长。姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位所学专业职称毕业院校户口所在地主要经历和业绩：根据公司的需要，来描述不同人员在特定方面的专长。第三部分产品/服务产品/服务描述（拟投资的产品/服务的背景、目前所处发展阶段、与同行业其它公司同类产品/服务的比较，本公司产品/服务的新颖性、先进性和独特性。）9公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等）专利申请情况产品商标注册情况公司是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等，如果有，请说明，并附主要条款。目标市场（对产品面向的用户种类要进行详细说明）：产品更新换代周期及相关确定依据：10产品标准（详细列明产品执行的标准）：详细描述本公司产品/服务的竞争优势（包括性能、价格、服务等方面）。产品的售后服务网络和用户技术支持第四部分研究与开发公司以往的研究与开发成果及其技术先进性（包括技术鉴定、获奖情况）公司参与制定产品或技术的行业标准和质量检测标准情况国内外研究与开发情况，以及公司在技术与产品开发方面的国内外主要的竞争对手情况，公司为提高竞争力拟采取的措施。11到目前为止，公司在技术开发方面的资金总投入，计划再投入的开发资金（具体说明每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用）请说明，今后为保证产品质量、产品升级换代和保持技术先进水平，公司的开发方向、开发重点和正在开发的技术和产品公司现有技术开发资源以及技术储备情况公司寻求技术开发依托（如大学、研究所等）情况，合作方式公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。12公司未来3-5年再研发资金投入和人员投入计划年份第1年第2年第3年第4年第5年资金投入（万元）人员投入（人）第五部分行业及市场情况行业情况（行业发展历史及趋势，哪些行业的变化对产品利润、利润率影响较大，进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制等，行业市场前景分析与预测）过去3年或5年各年全行业销售总额：（单位：万元）年份前5年前4年前3年前2年前1年销售收入年销售增长率（%）资料来源：。13未来3年或5年各年全行业销售收入预测：（单位：万元）年份第1年第2年第3年第4年第5年销售收入资料来源：。本公司与行业内五个主要竞争对手的比较：主要描述销售、技术开发方面的竞争对手。竞争对手市场份额竞争优势竞争劣势1．2．3．4．5．本公司市场销售有无行业管制，公司产品进入市场的难度分析公司未来3年或5年的销售收入预测（融资不成功情况下）（单位：万元）年份第1年第2年第3年第4年第5年销售收入市场份额公司未来3年或5年的销售收入预测（融资成功情况下）（单位：万元）年份第1年第2年第3年第4年第5年销售收入市场份额第六部分营销策略产品销售成本的构成及销售价格制定的依据14如果产品已经在市场上形成了竞争优势，请具体说明其优势：在建立销售网络、销售渠道、设立代理商、分销商方面的策略与实施在广告促销方面的策略与实施在产品销售价格方面的策略与实施在建立良好销售队伍方面的策略与实施产品售后服务方面的策略与实施15其它方面的策略与实施对销售队伍采取什么样的激励机制第七部分产品制造产品生产制造方式（公司自建厂生产产品，还是委托生产，或其它方式，请说明原因）公司自建厂情况下，购买厂房还是租用厂房，厂房面积是多少，生产面积是多少，厂房地点在哪里，交通、运输、通讯是否方便现有生产设备情况（专用设备还是通用设备，先进程度如何，价值是多少，是否担保，最大生产能力是多少，能否满足公司产品销售增长的要求，如果需要增加设备，采购计划、采购周期及安装调试周期）16请说明，如果设备操作需要特殊技能的员工，如何解决这一问题简述产品的生产制造过程、工艺流程如何保证主要原材料、元器件、配件以及关键零部件等生产必须品的进货渠道的稳定性、可靠性、质量及进货周期，列出3家主要供应商名单及联系电话。主要供应商1主要供应商2主要供应商3正常生产状态下，成品率、返修率、废品率控制在怎样的范围内，描述生产过程中产品的质量保证体系、以及关键质量检测设备产品成本和生产成本如何控制，有怎样的具体措施17产品批量销售价格的制定，产品毛利润率是多少？纯利润率是多少？第八部分管理请说明，为保证融资项目按计划实施，公司准备今后几年陆续设立哪些机构，各机构配备多少人员，人员年收入情况。请用图表统计表示出来，附在本计划中。公司是否通过国内外管理体系认证？公司对管理层及关键人员将采取怎样的激励机制公司是否考虑员工持股问题，请说明公司是否与掌握公司关键技术及其它重要信息的人员签订同业竞争禁止协议，若有，请说明协议主要内容公司是否与每个雇员签订劳动用工合同18公司是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同公司是否为每位员工购买保险，请说明保险险种公司是否存在关联经营和家族管理问题，若有，请说明公司与董事会、董事、主要管理者、关键雇员之间是否有实际存在或潜在的利益冲突，如果有，请说明解决办法请说明，公司对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施请说明，项目实施过程中，公司需要哪些外部支持，如何获得这些支持第九部分财务状况与财务指标一、财务报表简表资产负债表（简）公司名称：年月日1、流动资产1、流动负债19其中：货币资金其中：短期借款应收账款应付账款减：坏帐准备应交税金应收账款净额应付股利预付账款其他应付款其他应收款预计负债待摊费用其他流动负债存货2、长期负债其他流动资产其中：其他长期负债2、长期投资负债合计3、固定资产净额其中：固定资产原价3、所有者权益减：累计折旧其中：实收资本固定资产净值资本公积减:固定资产减值准备盈余公积4、无形资产未分配利润5、递延资产所有者权益合计6、其他长期资产资产合计：负债及所有者权益合计：注：此表需以比较资产负债表的方式列示利润表（简）公司名称：年月1、主营业务收入3、营业利润减：主营业务成本加：投资收益主营业务税金及附加营业外收入2、主营业务利润减：营业外支出加：其他业务利润4、利润总额减：营业费用减：所得税管理费用5、净利润财务费用注：此表需以比较利润表的方式列示二、重要财务指标1、负债比率资产负债率＝负债／资产2、资产管理效率比率应收账款周转率＝销售收入／平均应收账款存货周转率＝销售成本／平均存货总资产周转率＝销售收入／平均资产总额3、变现能力20流动比率＝流动资产／流动负债速动比率＝（流动资产－存货）／流动负债4、盈利能力主营业务利润率＝主营利润／销售收入销售净利润率＝净利润／销售收入净资产收益率＝净利润／期末净资产三、特别关注会计报表科目资产负债报表特别关注项目：应收账款、其他应收款、预付账款构成及帐龄分析，主要债务人及其金额，存货的金额及其构成分析，银行借款、应付账款、其他应付款、无形资产构成及成因分析。利润表特别关注项目：产品销售收入的构成及主要客户分析、销售收入的入账情况，有无关联公司间的产品销售？销售成本分析，营业外收入及支出的公司利润的影响程度。四、财务成长性重点说明近3年销售收入、主营业务利润、净利