第十三讲 制度、非制度因素与经济发展

第十三章制度、非正式制度与经济发展讲义结构学习目的和要求经济发展中的制度因素经济发展中的非制度因素与制度因素的关系制度移植与经济发展学习目的和要求学习本章须了解和掌握制度对经济发展的影响了解和掌握制度和非制度因素基本概念、联系和区别了解和掌握路径依赖的基本原理了解和掌握为什么会发生制度移植，以及制度移植的制约因素讲义结构学习目的和要求经济发展中的制度因素经济发展中的非制度因素与制度因素的关系制度移植与经济发展经济发展中的制度因素有效率的制度促进经济增长和发展；反之，无效率的制度抑制甚至阻碍经济增长和发展。新制度经济学家对于经济发展理论的贡献在于：一是认为经济发展实质上是更有效利用资源的制度变迁过程。二是更有利于解释长期的、持续的经济发展，为什么有些国家发展，而有些国家处于停滞不前的状态。经济发展中的制度因素经济增长的探究20世纪70年代之前，西方占主导的经济增长理论是新古典增长理论——索洛-斯旺模型20世纪80年代中期产生了以保罗·罗默和卢卡斯为代表的新增长理论，又称为内生增长理论经济发展中的制度因素美国经济学家丹尼森将经济增长因素分为七类。有四类属于要素投入量，即就业人数和他的年龄——性别构成；包括非全日工作的工人在内的工时数；就业人员的教育年限；资本存量的大小。三类属于全部要素生产率范畴，即资源配置，主要是指低效率使用的劳动力比重的减少；规模的节约，以市场的扩大来衡量；知识进展和它在生产中的应用。在这七个因素中，知识进展是最重要的因素，劳动力教育年限的延长也是一个基本增长因素。经济发展中的制度因素根据对制度因素在经济活动和经济发展中的地位和作用，经济增长理论可分为三种：1）制度因素被忽略不计。如哈罗德——多马经济增长模型、新古典经济增长模型、剑桥学派经济增长模型等就是将制度视为“自然状态”的一部分，因而制度被剔除掉了。2）制度被视为外生的变量，但很重要。在经济分析中，一些经济学家视制度结构与制度变迁为给定的。认为制度变迁可能是重要的，且在社会经济发展过程中是不可缺少的，但其关键的基本假定是这些制度变迁与经济增长无关。3）新制度经济学家视制度为经济领域的一个内生变量，制度在长期经济增长的分析中至关重要经济发展中的制度因素制度是经济增长的决定因素首先，认为没有投入要素的增加，而只有制度创新的情况下也能产生经济增长。其次，认为有效率的经济组织是增长的关键因素。经济发展中的制度因素产权和交易费用为核心的制度分析诺思认为制度安排是经济增长的关键，在诺思的分析中制度主要指产权制度，通过对产权制度的演时来解释经济增长建立产权体系的意义在于：（1）在一些产权尚不明确的领域，重新分配所有权产生新的权利的方式简化了交易，节省了人力和社会资源，有利于提高社会财富；（2）通过强制人们遵守履行共同的准则，以简化交换和谈判的交往，节省了交易费用。诺思的产权演进理论可归结为降低交易费用的制度变迁。经济发展中的制度因素有效率的制度与无效率的制度制度被是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。制度为什么能促进经济增长？原因在于制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，这种激励结构能降低交易费用，从而有利于经济增长的。因此诺思认为有效率的组织是经济增长的关键因素。然而从历史上看，并不是所有的制度都是促进经济增长的，制度根据是否有利于经济增长，可分为有效率的和无效率的制度。如前所述，有效率的制度促进经济增长和发展；反之，无效率的制度抑制甚至阻碍经济增长和发展。经济发展中的制度因素什么样的制度才是有效率的呢？首先，有效率的制度能够使每个社会成员从事生产性活动的成果得到有效的保护，从而激励他们努力从事合乎社会需要的经济活动，使得每个社会成员的生产投入的私人收益率尽可能地等于其社会收益率。其次，有效率的制度能够给每个社会成员以发挥自己才能的最充分的自由，降低交易费用，从而使整个社会的生产潜力得到最充分的发挥。当一项制度在不减少社会收益的同时，使得私人收益超过了私人成本，个人通常愿意从事能引起经济增长的活动。经济发展中的制度因素制度变迁与长期经济发展1、制度创新与路径依赖2、经济发展与制度变迁的稳定性和连续性制度差异与经济发展1、经济绩效2、计划经济体制与市场经济体制经济绩效差异研究经济发展中的制度因素政治文化制度与经济发展（一）政治制度与经济发展（二）文化制度与经济发展讲义结构学习目的和要求经济发展中的制度因素经济发展中的非制度因素与制度因素的关系制度移植与经济发展经济发展中的非制度与制度因素的关系经济发展中制度因素与非制度因素的作用在经济发展中，制度因素与非制度因素的作用的大小（或主次）主要与一定的发展阶段相联系。我们主要讨论以下四种情况时的制度因素与非制度因素：1、从人类交易的阶段来看，从简单的交易到非人格化交易过程，也是一个制度作用不断增加的过程经济发展中的非制度与制度因素的关系2、从一个地区或一个国家的发展阶段来看，在一个地区或一个国家的经济发展中，非制度因素在发展初始阶段的重要性要高于在后期阶段的重要性3、从一国的体制变迁来看，一国处在新旧体制转轨时期，此时制度绩效可能较高也可能较低4、从一种社会形态到另一种社会形态的转变的制度作用比较明显经济发展中的非制度与制度因素的关系贫富分化中的制度因素与非制度因素为什么有些地区富裕，有些地区贫困？非制度因素确实很重要，气候、地理位置、自然条件等对一国经济发展起着重要的作用。如我国东部与西部的经济发展水平及收入差距很大部分是由非制度的因素造成的。经济发展中的非制度与制度因素的关系如何看待非制度因素（地理、气候等）在经济增长与收入差距中的作用？1、非制度因素对经济增长及收入差距的影响在经济发展的初期影响比较大，但随之会逐步下降。2、在经济增长与收入差距的形成方面起决定作用的还是体制和制度因素，而非制度因素方面的影响是可能通过体制和制度创新减少的。3、自然环境对经济增长的影响主要是通过长期的制度造成的。4、一体化及公共政策是地区协调发展的重要保障。经济发展中的非制度与制度因素的关系禀赋在制度变迁和经济发展中的作用德姆塞茨分析了初始禀赋、禀赋、制度变迁和经济增长的关系。首先，一个普遍规律是，制度变迁与它预期能产生的回报相关，资源禀赋中是影响预期回报的一个因素。其次，在经济发展过程中，制度是在非制度因素（如资源禀赋）的背景下起作用的。经济发展中的非制度与制度因素的关系再次，随着制度的产生、成熟和消亡，每一代从所获得的禀赋中都包含了从过去历史继承下来的制度，因此制度成为更广泛定义的资源禀赋集合中的一部分，并且随着时间的推移越来越重要。最后，人类在刚摆脱原始状态时只拥有少数制度安排，因而在发展的早期，资源禀赋很大程度上控制了经济发展的时间和模式，随着经济的发展，更大的并经过更多实验的制度集合出现，从而影响了以后经济发展的时间和模式。经济发展中的非制度与制度因素的关系禀赋的提出从另一个角度研究了制度变迁如何促进经济的长期发展，其模式是：初始禀赋（以自然资源为主）——经济发展，新制度产生发展和消亡，——旧的制度并入禀赋作用于经济发展，新制度继续产生发展和消亡，这个过程周而复始，每个阶段的经济发展都在原有的禀赋上进行。这也就是个制度变迁和经济发展的路径依赖问题，但值得注意的是，这种提法更清楚地说明了路径依赖的程度的变化，当禀赋越来越多时，对它的依赖也就越来越强，它对经济发展的影响也就越来越大。而制度的影响也可以从禀赋的内涵说明，随着经济的发展，禀赋从以包含自然资源为主到包含由制度转化的资源占越来越多的比重。经济发展中的非制度与制度因素的关系“资源诅咒”现象“资源诅咒”指的是丰富的自然资源对经济增长产生了限制作用，自然资源丰富的经济体反而呈现出令人失望的经济发展绩效的现象。实证分析表明，1960—1990年间，资源贫乏国家的人均收入增长速度比资源丰裕的国家快2—3倍，20世纪70年代以来这种增长速度之间的差距尤为明显（Auty,2001）。经济发展中的非制度与制度因素的关系“资源诅咒”有以下一些解释（1）贸易条件波动。（2）荷兰病。（3）挤出效应。（4）政治制度弱化效应。讲义结构学习目的和要求经济发展中的制度因素经济发展中的非制度因素与制度因素的关系制度移植与经济发展制度移植与经济发展为什么会产生制度移植？所谓制度移植就是制度（或规则）从一个国家或地区向另一个国家或地区的推广或引入。制度移植在发展中国家的制度变迁中占有相当大的比重。如拉丁美洲国家90%的制度是从欧美国家移植的。对于一个国家来讲，制度变迁的途径主要有两个，一是制度创新，二是制度移植。发展中国家对于发达国家的制度移植有两种情况，一种是主动移植，如现在一些转型国家从发达国家学习有利于经济发展的制度（规范）；另一种是被动移植，如殖民时期的制度移植。制度移植与经济发展为什么会产生制度移植？一是国与国之间的差距，人们往往把先进国家的经济发达与其制度联系起来，于是会产生一种示范效应，接着是模仿与学习；技术之间的竞争引起国与国之间的技术转移；产品之间的竞争引起国与国之间产品的交换；组织形式的竞争引起组织形式的移植；同样的道理，制度与制度之间的竞争引起制度的移植。有效的制度可以大大地促进一国经济发展，这种示范效应是制度移植的一个重要原因。那些具有制度优势的国家也有一种输出制度的动力。制度移植与经济发展为什么会产生制度移植？二是制度移植可以降低制度变迁的成本。在发展中国家，与经济发展相适应的制度供给不足是一种较普遍的现象。过去不少人把缺乏资本看作是一个国家经济发展的主要约束。其实，缺乏资本的主要原因是制度安排的缺乏。三是一些制度在世界范围内有共同性，能够移植就没有必要再去创新了。对于制度输出国来讲，同一制度可以大大地扩大其市场范围降低交易费用。制度移植与经济发展制度移植及其制约因素（一）制度的可移植性（二）制度移植与制度环境和制度配套（制度的互补性）（三）制度移植与资产的专用性（四）制度移植与正式规则，非正式规则制度移植与经济发展发展中国家制度移植的绩效问题现在国外理论界有一种观点，发展中国家从发达国家的制度移植除了少数有效以外，大多是低效的。为什么一些制度移植往往是低效的？关于发展中国家从发达国家制度移植的低效问题主要有两种情况：一是有些移植制度的效率相对于发达国家来讲效率是低效的；二是移植的制度相对发展中国家原来的制度来讲是低效的。在此我们主要分析前一种情况。谢谢