浦江融创投资基金(筹)设计方案

河北浦江融创投资基金河北浦江融创投资基金河北浦江融创投资基金河北浦江融创投资基金（（（（筹筹筹筹））））介绍方案介绍方案介绍方案介绍方案介绍方案介绍方案介绍方案介绍方案日期日期日期日期：：：：2013年年年年4月月月月目录目录目录目录1.基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队2.基金管理架构基金管理架构基金管理架构基金管理架构3.项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理浦江融创14.基金风险基金风险基金风险基金风险控制控制控制控制5.目前目前目前目前跟踪项目跟踪项目跟踪项目跟踪项目1.11.11.11.1基金摘要基金摘要基金摘要基金摘要
基金名称基金名称基金名称基金名称：河北浦江融创投资合伙企业（有限合伙）
基金类型基金类型基金类型基金类型：：：：有限合伙
主要有限合伙人主要有限合伙人主要有限合伙人主要有限合伙人::::河北融投控股集团有限公司;上海浦江建设发展有限公司
注注注注册册册册地地地地：：：：河北石家庄市河北石家庄市河北石家庄市河北石家庄市（（（（或指定其他区域或指定其他区域或指定其他区域或指定其他区域））））;;;;
基金规模基金规模基金规模基金规模：：：：人民币1-1.5亿元；分2期到位；
基金成立日期基金成立日期基金成立日期基金成立日期：：：：2013年月16日签署投资合伙协议浦江融创2
基金期限基金期限基金期限基金期限：：：：“5+2”，5年投资培育期、2年退出期
合伙会议合伙会议合伙会议合伙会议：合伙企业的最高权力机构
投资决策投资决策投资决策投资决策：设投资委员会，5名委员，投资决策实行4票通过制
基金管理基金管理基金管理基金管理：：：：委托上海浦江融创投资管理合伙企业来进行管理
资金监管资金监管资金监管资金监管：以合伙企业名义在银行开立账户，账户资金由银行监管
报告制度报告制度报告制度报告制度：不定期的简报+每季度的定期报告+年度审计报告+合伙人会议(年度)
河北融投控股集团有限公司（简称河北融投）是河北省委省政府为聚合、融通、引导社会资本和金融资本，支持河北省中小企业和地方经济发展，于2011年4月批准成立的国国国国有资本运营机构和投融资主体有资本运营机构和投融资主体有资本运营机构和投融资主体有资本运营机构和投融资主体，，，，是省国资委监管企业是省国资委监管企业是省国资委监管企业是省国资委监管企业。。。。
现有子公司7家，是以投保联动、融资租赁、投融资咨询、置业开发等业务多元的大型现代企业集团，是面向中小微企业和民营经济的综合性金融服务提供商。1.21.21.21.2基金投资人特色基金投资人特色基金投资人特色基金投资人特色————河北融投控股集团河北融投控股集团河北融投控股集团河北融投控股集团浦江融创33代企业集团，是面向中小微企业和民营经济的综合性金融服务提供商。
河北融投目前资本金规模达到43.6亿元。
河北融投下属河北融投担保集团目前河北融投下属河北融投担保集团目前河北融投下属河北融投担保集团目前河北融投下属河北融投担保集团目前是河北省内最大的投资担保集团是河北省内最大的投资担保集团是河北省内最大的投资担保集团是河北省内最大的投资担保集团，在河北省各地级市设有分支机构，并在香港、海南、北京、上海设有办事机构。
河北融投可以为目标企业提供担保、融资租赁、投资综合性的金融服务。
上海浦江建设发展有限公司成立于一九八四年，是有二十余年发展历史的投资控股企业，具有房地产开发、建筑设计、工程监理、装饰施工、房屋销售和中介、物业管理、酒店经营与管理等一条龙服务的经营优势;
上海浦江建设发展有限公司多年来开发和设计的经典项目有：上海和平饭店装饰工程的设计与总承包、古北钻石公寓、金马公寓、里昂花园的开发、宜山路科技大厦的开发、昆山市威尼斯花园的开发等;1.31.31.31.3基金投资人特色基金投资人特色基金投资人特色基金投资人特色————上海浦江建设发展有限公司上海浦江建设发展有限公司上海浦江建设发展有限公司上海浦江建设发展有限公司浦江融创44昆山市威尼斯花园的开发等;
公司下属企业：上海浦江建筑设计院上海浦建联合发展有限公司上海浦发物业经营公司上海科技大厦置业有限公司昆山市浦江房地产有限公司昆山威尼斯假日酒店（四星）
优化组合：充分发挥两大投资人的优势，并结合河北融投控股集团的区域优势，以债权+股权+担保（融投资源）的形式投资于目标企业，为项目公司带来更多附加价值。
目标清晰：重点投资于成长期和扩张期的企业，投资后三年内能实现IPO或并购退出。
方向明确：专注投资于市场规模足够大、有独特核心竞争力、管理团队优秀、行业地位突出、快速成长、盈利能力和预期良好，具有上市潜力和前景的创新成1.41.41.41.4基金特色基金特色基金特色基金特色浦江融创55地位突出、快速成长、盈利能力和预期良好，具有上市潜力和前景的创新成长型企业。
重点行业：医疗器械、消费品、高端制造、健康产业；
区域突出：重点投资于河北区域的企业,同时投资于省外的优秀项目。
构架新颖：投资委员会、顾问委员会的设计确保运营和投资管理的前瞻性与高水准。
由实业界人士、专业团队组成上海浦江建设发展有限公司总经理鲍长庆先生出任投资委员会委员；聘任原河北省人大副主任王加林、河北省商务厅副厅长史玉强、河北省发改委副主任谢振海作为顾问团队；管理团队由多年行业经验、管理咨询顾问、投资经验的人士组成；1.51.51.51.5管理团队管理团队管理团队管理团队浦江融创6管理团队由多年行业经验、管理咨询顾问、投资经验的人士组成；
主要团队成员都具有实业工作经验，并进而从事投资行业曾从事的行业包括工业制造、环保、航空电子、快速消费品；
充分挖掘复旦大学、上海交通大学等学校的校友资源主要团队成员具有复旦大学、上海交通大学的教育经历；充分理解国外先进技术和先进管理经验，并与企业的本土化相结合，为拟投资项目提供更多附加价值；目录目录目录目录1.基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队2.基金管理架构基金管理架构基金管理架构基金管理架构3.项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理浦江融创74.基金风险基金风险基金风险基金风险控制控制控制控制5.目前目前目前目前跟踪项目跟踪项目跟踪项目跟踪项目2.12.12.12.1基金管理架构基金管理架构基金管理架构基金管理架构上海浦江创业投资中心（有限合伙）上海浦江建设发展有限公司上海其它投资人河北融投上海浦江融创投资管理企业（普通合伙）投资决策委员会顾问委员会法律顾问浦江融创河北浦江融创创业投资中心（有限合伙）
河北浦江融创创业投资中心（有限合伙）
出资比例：河北融投控股出资0.4亿元人民币；上海浦江建设发展有限公司投资额不低于3000万人民币；资金分2期到位；
上海其它投资人也可直接投资于河北浦江融创创业投资中心（有限合伙）
管理方式：
设立投资决策委员会。其中管理团队3人，出资额最大的两位投资人各一人；对外投资项目，需4票通过；
同时，基金委托给上海浦江融创投资管理企业（有限合伙）来管理；
基金每年的管理费率为2%；超出成本的收益分成为20%；委托管理审计机构2.22.22.22.2基金基金基金基金管理体系管理体系管理体系管理体系•共有5名投资决策委员；对外股权投资项目，需要4票通过，才能投资；•追求项目投资安全下的收益；投资决策委员会•顾问委员会成员，对项目提出评估建议；•对特定行业的拟投资项目，聘请外部行业专家给出评估意见；顾问委员会浦江融创•对特定行业的拟投资项目，聘请外部行业专家给出评估意见；•对项目本身进行法律尽职调查；•起草并审定投资合同；•最大限度地降低投资风险；法律顾问•对项目进行财务尽职调查；•充分理解项目公司的财务风险，并为投资决策提供财务审计意见；审计机构目录目录目录目录1.基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队2.基金管理架构基金管理架构基金管理架构基金管理架构3.项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理浦江融创104.基金风险基金风险基金风险基金风险控制控制控制控制5.目前目前目前目前跟踪项目跟踪项目跟踪项目跟踪项目基金以股权+债权相结合方式对外投资
债权投资。必须有充足的抵押物；原则上，只债权投资于拟投资项目和本企业投资人介绍的项目，并由河北融投控股下属担保公司进行担保，以规避风险；（河北融投担保集团公司为国有担保公司）年化收益率在10-12%；3.13.13.13.1投资策略投资策略投资策略投资策略浦江融创11
股权投资以联合投资为主；侧重于消费品、医疗器械、清洁环保、高端制造等领域；追求低风险下，目标企业的快速增长；
投资自律原则不投资于看不懂的行业；不投资没有核心竞争优势的项目；不以高估值投资；3.23.23.23.2聚焦行业聚焦行业聚焦行业聚焦行业高端制造/清洁技术投投投投资资资资主主主主题题题题•侧重于环保、矿山机械等领域；•协助拟投资企业引进境外技术，并开拓国内市场；•国内政府、民众对环保的重视，将为市场带来巨大的需求；•重点关注废水、废气、城市生活垃圾处理等领域；•市场规模达1000亿，潜力巨大；•我国医疗器械市场规模占医药总市场规模14%，与全球水平42%相去甚远；浦江融创12消费零售医疗器械远；•2005-2012年来复合增长率约21.3%；预计未来行业增速仍高于15%；•各细分领域众多，任何时点都有处在高速增长期的细分领域；•中高端医疗器械与国外差距仍较大，仍有很大发展空间；•未来该领域并购重组机会很多；•庞大的中国国内市场规模；•城镇化带来的消费升级产生的今后5年至少10%的年增长；•行业周期性波动风险低；•品牌知名度和中等技术难度形成的进入壁垒；•现金流状况好；•重点关注食品、化妆品等领域；3.33.33.33.3投资理念投资理念投资理念投资理念专业投资团队•本土决策、灵活迅速、讲求实效•精通本土文化，与企业家交朋友产业增值服务•系统积累行业知识和经验，资本市场增值服务•熟悉中国资本市场运作特点和方浦江融创13•系统积累行业知识和经验，建立专家投资的风格•投资后战略、运营、并购的咨询服务长期伙伴的理念•注重企业、各股东长期利益的最大化，并努力贡献力量•注重企业决策的战略性和稳健性，协助企业理性决策专业投资团队•本土决策、灵活迅速、讲求实效•精通本土文化，与企业家交朋友•熟悉中国资本市场运作特点和方式，协助企业上市•与众多券商、律师、会计师建立长期紧密的合作关系强大的资源网络•通过合作伙伴和被投资公司建立贯通产业上下游的强大资源和人脉网络•是主要投资银行和服务机构的重要客户高附加值投资投资组合投资组合投资组合投资组合5-7个左右项目投资金额投资金额投资金额投资金额持股比例持股比例持股比例持股比例单个项目投资额一般在500万–2500万元范围内;单个项目投资额不超过基金规模25%;一般持有目标项目5%–40%股权投资方式投资方式投资方式投资方式联合投资人，和其他知名基金一起投资独家或牵头投资人3.43.43.43.4投资组合投资组合投资组合投资组合浦江融创14可转换债权投资根据项目资金需求状况和阶段性商业目标可以采取分期投资或一轮投资分期实施其它其它其它其它保留10%左右的资金，用于在目标项目产生短期资金需求时对其进行后续投资(以小规模过桥型可转为股权的投资方式为主)任何需选择共同投资人时(尤其是目标项目进行后续正式轮次融资时)，优先考虑本基金的投资人投资于目标项目的资金超过本基金最终募集规模的70%后，将开始募集新的基金;目录目录目录目录1.基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队基金及经营管理团队2.基金管理架构基金管理架构基金管理架构基金管理架构3.项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理项目投资与管理浦江融创154.基金风险基金风险基金风险基金风险控制控制控制控制5.目前目前目前目前跟踪项目跟踪项目跟踪项目跟踪项目参与决策参与决策参与决策参与决策所有