人力资本、人力资本结构与区域经济增长效率

人力资本、人力资本结构与区域经济增长效率•报告人：岳宏志朱承亮师萍•单位：西北大学经济管理学院（陕西西安）西北大学经济管理学院Companyname本文框架引言及相关文献述评人力资本及其结构：概念界定、度量分析研究方法、模型构建及数据处理实证分析小结与启示Companyname引言及相关文献述评关于人力资本与经济增长关系的研究自20世纪90年代以来一直是经济学界探讨的热点问题之一。以Lucas（1988）、Romero（1990）、Barron（1991）等为代表的许多学者把人力资本作为经济增长的决定因素来研究。改革开放以来，中国经济经历了30多年的高速增长，年均经济增长率达到9%以上，不少学者从人力资本视角来考察我国经济高速增长的原因。国内关于人力资本与经济增长关系的研究，主要是建立在人力资本理论与内生经济增长理论的基础上。伴随着经济的高速增长，中国经济发展中的不少潜在问题和弊端日益显现和突出。这使得政府和学界在关注中国经济增长数量的同时，也开始更加注重中国经济增长质量。效率的提高是一国经济保持持续增长的核心和关键，学界主要从全要素生产率（TotalFactorProductivity，TFP）来考查中国经济增长的质量状况。西北大学经济管理学院Companyname引言及相关文献述评国外研究表明，人力资本对TFP增长有着显著影响。然而，人力资本对我国TFP增长存在怎样影响？1.颜鹏飞，王兵（2004）以在校大学生人数与总人口比例来测度人力资本变量，发现人力资本对TFP增长和技术进步具有负作用，但人力资本对效率的提高具有显著促进作用。2.王志刚，龚六堂，陈玉宇（2006）用1982年具有小学以上文化程度的人口比例表示初始的人力资本，发现“初始的具有小学以上文化程度的人口比例增长1%，那么该地区的生产效率会增加140%”。3.许和连，元朋，祝树金（2006）采用中等及以上学校在校学生人数代替人力资本存量，发现人力资本积累对中国TFP提高产生了积极影响，在其他条件不变的情况下，人力资本水平每增加1个百分点，TFP就会提高2.661个百分点，且认为人力资本积累水平的提高对TFP的影响比对经济增长的影响更为直接，它主要通过影响TFP而作用于经济增长。4.岳书敬，刘朝明（2006）使用平均受教育年限和劳动力数量的乘积表示人力资本存量，发现在引入人力资本要素之后，1996-2003年TFP增长得益于技术进步，若不考虑人力资本存量，则低估了同期的效率提高程度，而高估了此期间的技术进步指数。5.朱承亮，岳宏志，李婷（2009）以每万人口在校大学生人数来衡量人力资本存量，发现每万人口在校大学生人数每增加1个百分点，则技术效率将会相应地上升0.07个百分点。Companyname引言及相关文献述评综上可知，对我国人力资本与TFP增长关系的研究结论偏差较大，甚至相悖，主要原因在于研究方法、考察时间以及人力资本变量表示方法等的不一致性。但以上研究文献的一个共同点就是均把人力资本作为一个整体来对待，没有考虑人力资本要素的异质性，也即没有考虑人力资本的不同构成部分对TFP增长可能产生的影响。Vandenbusscheetal.（2006）通过对19个OECD国家1960-2000年人力资本组成部分对TFP作用的研究，发现对TFP有显著促进作用的仅仅是接受过高等教育的人力资本部分而不是平均人力资本。彭国华（2007）对我国地区TFP与人力资本构成的关系进行了研究，发现在我国人力资本构成中，只有受过高等教育的人力资本部分与TFP存在显著的正相关关系，高等教育部分人力资本提高1%，将会使潜在TFP增加5.5%；而中学教育程度和基础教育程度的人力资本与TFP是显著负相关的，平均人力资本作为一个整体与TFP也显著负相关，平均人力资本每提高1个百分点，将会使潜在TFP减少近6个百分点。Companyname引言及相关文献述评已有研究中几乎都是针对TFP来衡量人力资本因素作用的，但是，TFP增长来源有三个：技术效率改善、技术进步、规模效应。大量实证研究表明，我国TFP增长主要来源于技术进步，而技术效率改善情况不是很理想，存在技术非效率，还不能达到促进TFP增长的作用。那么人力资本及其各个构成部分对我国经济增长效率的改善情况存在怎样的影响呢？所谓经济增长效率，即为经济增长的技术效率。Farrell（1957）和Leibenstein（1966）分别从投入角度和产出角度给出了技术效率的涵义，且认为技术效率是和生产前沿面（ProductionFrontier）联系在一起的。所谓生产前沿面，是指在一定的技术进步条件下，一定投入所能达到的最大产出所形成的曲线。借鉴Leibenstein（1966）从产出角度关于技术效率的定义，本文将经济增长效率的含义界定为生产部门在等量要素投入条件下实际产出与最大产出（生产前沿面）的比率。Companyname引言及相关文献述评综上所述，在国内关于人力资本与经济增长关系的研究中，要么忽略了人力资本的结构因素，要么仅对人力资本与经济增长数量关系的考察，缺乏对人力资本与经济增长质量关系的考察。针对已有研究的不足与缺陷，本文使用承认技术非效率存在的随机前沿生产函数模型（StochasticFrontierAnalysis，SFA），把人力资本要素通过技术效率间接引入生产函数，分析我国1998-2008年间人力资本存量、人力资本结构与经济增长效率之间的关系，且考察其区域差异性。Companyname人力资本及其结构：概念界定、度量分析人力资本投资方式主要有教育、职业培训、卫生医疗保健和劳动力迁移等四种。其中：1.教育是最主要的投资方式；2.职业培训是指为适应某种工作岗位而进行的岗前培训、工作经验积累或“干中学”；3.卫生保健是为保障和增进人的体能、精力和健康而进行的投资方式，主要有医疗、营养保健、体育锻炼、闲暇娱乐、休息以及环境质量的改善等；4.劳动力迁移是指劳动力为获得工作机会或较高收入的岗位而进行的在行业或区域之间的流动，这种流动所需要的投入效果并不直接体现在劳动力身心素质的改进上，主要是通过工作和生活环境的改善和收入的提高进而间接地增进劳动力的人力资本。同时，各种投资形式并不是孤立存在的，而是存在着密切的、相互促进的内在联系。Companyname人力资本及其结构：概念界定、度量分析考虑到指标数据的可得性等问题，本文主要从教育和职业培训两个投资方式来考察人力资本，认为人力资本不同于一般意义上的劳动力，是在对一般劳动力进行教育、培训后形成的具有不同质的技能、技术水平和熟练程度的劳动力。由于教育是提高人力资本的主要手段，所以在一定意义上可以认为对教育的投资就是对人力资本的投资。人力资本职业培训投资方式会存在“干中学”效应，使得人力资本具有一定的时滞效应。本文所指人力资本结构也是从居民受教育投资方式来考察的，即指同一区域内部不同人力资本水平个体的构成结构，反映的是该区域内不同人力资本水平因受教育水平不同而导致的个体数量的分布情况。Companyname人力资本及其结构：概念界定、度量分析人力资本的测度比较困难和复杂，且其度量方法较多，归纳起来可以分为两类：1.一类是从人力资本的产出角度来度量，最常用的方法是劳动者报酬法；2.二类是从人力资本的投入角度来度量，最常用的方法有学历指数法、技术或职称等级法、教育经费法、受教育年限法等。在实证研究中，受教育年限法由于数据的易得性等优点而得到普遍采用。Companyname人力资本及其结构：概念界定、度量分析在计算人力资本存量（HC）指标时，本文采用岳书敬，刘朝明（2006）的做法，使用居民平均教育年限（h）和劳动力数量的乘积来表示，即HC=h*L，其中，劳动力数量用各省市区历年从业人员数量（L）表示。关于居民平均教育年限（h）的度量本文采用全国6岁及以上人口作为统计口径，将居民受教育程度划分为5类，即大专及以上教育、高中教育、初中教育、小学教育和文盲半文盲，且把各类受教育程度的平均累计受教育年限分别界定为16年、12年、9年、6年和0年。则居民平均受教育年限（h）的计算公式为：h=primary*6+junior*9+senior*12+college*16式中，primary、junior、senior、和college分别小学、初中、高中和大专及以上教育程度居民占地区6岁及以上人口的比重。对于人力资本结构指标，本文采用文盲半文盲、小学、初中、高中和大专及以上教育程度居民占地区6岁及以上人口的比重来度量，分别采用illterate、primary、junior、senior、和college来表示。Companyname人力资本及其结构：概念界定、度量分析（1）从时间趋势上来看，1998-2008年间，无论是人均受教育年限还是人力资本结构都发生了较大变化。全国人均受教育年限从1998年的7.09年上升到2008年的8.27年，11年间增加了1.18年，年均增长速度11%。人力资本存量从1998年的500656.97万人·年增长到2008年的640749.78万人·年。此期间，由于科教兴国战略的实施以及政府对教育的投资，我国人均受教育年限、人力资本存量不断提高的同时，人力资本受教育结构也在悄然发生变化。2008年人力资本结构与1998年相比，文盲半文盲和小学教育占比分别降低了6.21和8.62个百分点，而初中、高中以及大专及以上文化程度占比分别提高了7.90、3.02和3.91个百分点。1998年人力资本结构以初中教育程度为主，占比为39.79%，而2008年人力资本结构以高中教育程度为主，占比为40.94%。从人力资本结构变化可知，我国九年义务教育政策实施成效显著，使居民顺利完成初中教育继而完成高中教育的比重大幅上升。Companyname人力资本及其结构：概念界定、度量分析（2）从区域差异上来看，1998-2008年间人均受教育年限区域差异明显，东部地区最高（8.454年），其次为中部地区（7.959年），再次为西部地区（7.238年），东中部地区人均受教育年限高于全国平均水平（7.777年），东西部人均受教育年限相差约1.2年。1998-2008年间西部地区人力资本结构以小学教育程度为主，占比为38.43%，且文盲半文盲占比高达14%；东中部地区人力资本结构以初中教育程度为主，而文盲半文盲占比为8.2%左右。此期间东部地区大专及以上教育程度占比为8.391%，远高于中部地区（4.676%）和西部地区（4.667%）。Companyname人力资本及其结构：概念界定、度量分析（3）从分省份来看，差异明显。1998-2008年间，北京、上海人均受教育年限较高，分别为10.427年、9.844年；人力资本结构以初中教育程度为主，占比均为33%左右；大专及以上教育程度占比较高，分别为22.569%和16.312%。而贵州、云南人均受教育年限较低，分别为6.537年、6.352年；人力资本结构以小学教育程度为主，占比均为44%左右；大专及以上教育程度占比较低，分别为3.194%和2.576%；文盲半文盲占比较大，均在17%左右。综上可见，1998-2008年间我国人均受教育年限、人力资本存量及结构均发生了较大变化，人均受教育年限不断提高，人力资本结构不断优化升级，居民受教育程度不断提高，但区域差异明显。Companyname研究方法、模型构建及数据处理研究方法——随机前沿分析法本文以1998-2008年为研究时间段；研究对象为中国内地的29个省市区（西藏除外、重庆并入四川）；沿袭传统区域划分本文将29个省市区分为东中西三个区域；考虑到人力资本“干中学”效应导致的对经济增长时滞影响，本文设定经济增长非效率mit由t和t-1时期的人力资本存量及其结构共同决定。Companyname研究方法、模型构建及数据处理综上，本文根据BC（1995）模型基本原理，运用对数型C-D生产函数，在1998-20