《国际关系史》考研笔记 刘德斌

113404班严泽川国际关系史笔记2国际关系史导言第一讲学科·理论·叙事1．国际关系史的学科定位：新兴的、跨学科的一门学问国际关系史是一门新兴的、跨学科的学问，它与外交史、世界史之间既有联系又有区别。三者之间的联系在于它们的描述对象都超越了某一特定国家的范围（即使是以某一国家为主要研究对象的外交史也涉及到其他许多国家），也都具有与国别史相区别的特质。然而，三者之间的学科分野却也非常显著。外交史的叙述内容主要集中在政府层面的外交行为上，对其他领域的内容几乎不加涉及；世界史的叙述内容可以说是包罗万象，各国的外交只是其中比较重要的一部分，并非叙述主体；而国际关系史则介于外交史和世界史之间，它既需要具有世界史的全球视野，又需要以外交史作为它的核心和重要内容，只有这样才能避免陷入“只见树木”或“只见森林”两种有失偏颇的窠臼，才能避免体例上的僵化与空泛。但是，光区分了三者之间的差异还不足以建构国际关系史自身的学科自律性，它需要在广泛吸取外交史和世界史理论的优点和长处的同时，构建自身的理论框架和方法。只有这样，才能突破国际关系史的旧有体例，并对其进行新的建构。2．理论的开放意识：国际体系、国际格局、国家间关系本课程是以国际体系、国际格局和国家间关系的相关理论为基础的。三者之间的关系可用以下的比喻来说明：国际体系宛如星光灿烂的夜空，国际格局就是夜空中的星座，而国家间关系就像每个星星与另一个星星的关系。要想清晰地认知夜空，必须确认每一个星座，而每一个星座的确定又与具体的星星密切相关。国际体系通常包括体系的层次（level）部门（sector），其中层次中包括体系、次体系、单位、次单位和个人（而不象以往的国际关系史只聚焦于单位层面），部门包括政治—军事、经济、文化、社会及环境（而不象以往的国际关系史只注重政治—军事部门）。体系和层次由于互动能力（主要是生产力的发展和生产方式的变化所引起的交通和通信技术、商业金融等社会技术的进步，以往的国际关系史在互动能力方面缺乏理论上的自觉）的作用而形成某种结构和模式——即国际格局。确定国际关系格局离不开国际关系体系中的主要单位——民族国家，因此民族国家成为国际格局中最主要的但绝不是唯一的行为体，民族国家间的关系和大国的兴衰也就成为认识国际关系格局的关键。但本课程也特别注重非国家行为体对国际关系体系演变的作用。本课程有两条线索：一条明线是在体系层面——即威斯特伐利亚、维也纳、凡尔赛—华盛顿和雅尔塔四大体系的兴衰演替的历史，一条暗线是互动能力方面——即现代以来生产力的进步和生产方式的变化对国际关系体系演变的促进作用。为了将两条线索有机的结合起来，需要借鉴和运用其他学科的理论与方法，因此理论上的开放意识成为必要。3．叙事的整体观念：对宏大叙事的批判与多元论方法在明确本课程的学科追求和理论构建之后，怎样叙事就成为了关键。任何历史类著作都离不开资料的取舍。本课程在资料取舍方面的原则是：新旧互订、略古详今、崇洋不媚外、积极吸收国内外各种已有的专题性研究成果。值得一提的是，本课程对新资料的取舍采取了这样一条原则，对已经形成定论予以采用，对尚有争议的暂时保留，但这容易给人留下吸收新成果不够的印象。本课程对宏大叙事采取了批判的态度。吸取其整体观念较强的优点，但摈弃了一元论的叙事方式（如现代化理论、经济决定论、阶级分析理论等），而是采取一种多元论的视角，即具体事情具体分析，杜绝先入为主、生搬硬套、牵强附会的做法。换言之，本课程的叙事方式是以多元论为基础的整体观念。第二讲大国外交思想·欧洲经验·全球视野1．英国与均势外交英国曾经是世界上最强大的国家。三方面的优势奠定了英国的辉煌的历史。首先，英国是最早形成的3民族国家之一。其次，岛国的优越地理位置。第三，英国率先进行了工业革命，并成为工业革命的摇篮。在漫长的历史时期里，英国形成了一种务实的政治文化。经验主义、务实精神，在长期历史中形成为英国的政治文化，甚至引导英国国民性的形成和发展。由一种极而言之的说法，英国人讲求的是实际利益和实际效果，而不是某一条可以普遍适用的理论原则。这种重视经验的思想传统，在外交上就是人们所常说的“实用主义”。英国“实用主义”外交思想有三个相互关联的在历史中形成的基本点：即“力量均势”，“自由贸易”，“超然的地理优势”。这三个基本点有一个前提：即英国能否保持它的首强地位。“光辉孤立”政策是其均势外交最为重要的表现形式。2．法国与欧陆霸权法国是别具一格的西方大国。太阳王路易十四时期和拿破仑帝国时期，其国威国力达到了顶点。尽管法国曾经被打败，但在法国发生和发展起来的政治思想却传遍了欧洲，法国人以为他们是塑造了现代欧洲历史的人。法国人既为欧洲塑造了一个最伟大的封建文明，又为现代世界树立起一个资产阶级革命的典范。法国在处理对外关系时，常自觉或不自觉地以西欧大陆的代表自居，它不能容忍大陆以外的强权——先是英国，后是美国——涉足和“包揽”西欧事务。换言之，法兰西的民族情感从历史上便是在同盎格鲁－萨克森人的抗争、对立和争夺中得到了滋养。法国欧陆霸权的外交政策取向使法德两大民族的关系成为法国对外关系中的有一个重点。基于上述原因，法国是“欧洲主义”加法兰西“民族主义”的民族。法国的外交思想集中体现为“欧洲主义”与“民族主义”的结合。3．德国与东西方政策1871年德国的统一和崛起打破了欧洲大国传统的力量均势，给世界带来了深远影响。由于德意志在历史上的长期分裂，使德国成为是一个晚熟国家，并有着改变民族分裂的历史情结。德国在地理位置上处于东西南北之交，英、法、俄、奥、意等强国环伺。德国地缘政治对外交思想的影响是有延续性的——即竭力维持原状，同东方和西方的大国开展关系，缓解和消除别人对德国的疑惧，来为自己争取尽可能宽阔的活动天地，稳步地谋求进一步的发展。除了威廉二世和希特勒的“世界政策”外，德国在其余的大部分时期的外交都或多或少地遵循着这样的外交传统——一项东西贯通的外交政策。4．俄罗斯与海陆扩张广袤无垠的俄罗斯横跨欧亚两大洲，处于东西方的结合部。作为一种文明，俄罗斯具有东西混杂的特点。对俄罗斯对外政策具有深远影响的因素有宗教、泛斯拉夫主义、民粹主义和村社精神以及地理环境与专制皇权等。信奉东正教的拜占廷帝国与西方式的基督教国家的一个最大的区别是对“基督教世界”这一概念的与众不同的理解。到了15世纪末，以莫斯科为基督教世界合法继承者的“第三罗马”理论应运而生。泛斯拉夫主义对俄罗斯外交政策的影响主要体现在每当俄罗斯与欧洲文明冲突时，它独特而顽强的民族特性总是强烈地表现出来，凸现出一种异质性，同时，在各斯拉夫民族中，俄罗斯又一直以领袖和解放者自居。彼得大帝是斯拉夫扩张主义的奠基人，他被后来的俄罗斯人当作民族英雄和近代俄国的缔造者来称颂、讴歌，他因而也为俄罗斯树立起一个致富致强的传统——陆路蚕食加水域开拓，构成了从彼得大帝起的一贯政策。5．美国与“天定命运”尽管美国是世界诸大国中最年青的国家。但扩张却是贯穿于美国对外政策史的最明显、最永恒的主题。早在独立以前，北美各殖民地就追随英国进行了商业扩张和地域扩张。为了促进北美商业和贸易的发展，北美殖民地卷入了英国为争夺海上优势的多次商业战争。独立以后，美国对外政策的发展历程大致可分为三个时期：大陆扩张时期（1775－1897年）、海外扩展时期（1898－1945年）和全球称霸时期（1946－至今），分别以“孤立主义”、“门户开放”政策和“遏制与领导”为口号或标志。驱动美国向外扩张的动力是早期资本主义商业资本的商业精神和来源于清教主义的“天定命运”说。商业精神与重商主义紧密地联系在一起。重商主义是在欧洲发展起来的一种经济思想和政策体系。它的主要内容是运用强大的国家力量，以商业为杠杆，发展贸易顺差，在国内实行关税保护和垄断专营制度，在国外开拓和建立殖民地并掠夺殖民地的资源，以此来增加国家财富。美国独立后，为了维护本国商业资本的独立发展，争取海上自由、发展中立贸易成为美国对外政策的重要内容。来源于清教主义的“天定命运”4说使来到北美的盎格鲁·撒克逊人自认为血统高贵，他们以“上帝的选民”自居，相信他们征服落后民族和落后文明是上帝赋予的使命。经过在北美筚路蓝缕的开拓，披荆斩棘的拓荒精神与刻苦勤俭的清教主义结合在一起，锻造出了美国理想主义和实用主义相统一的外交理念，这一理念在美国对外扩张的历程中不时闪现。6．日本与“岛国心理”日本被许多人认为是一个有着独特历史经历的国家。日本的历史具有其独特的内在特点：首先，日本群岛的孤立，使它的历史非常单纯而完整。其次，日本处于中国文化圈的遥远的边缘地带，使其有可能在大量吸收中国文化的同时，紧紧抱住自己的主要制度和价值标准。第三，日本的政治和社会进化特别缓慢。但日本在现代又异乎寻常地迅速崛起，在非西方世界创造了一个奇迹。作为一个表现突出而潜力有限的文明，日本在外交思想上凸现了两大特征：一是体现了“岛国根性”的狭隘心理，即不愿对世界负责；二是“强者崇拜”的心态，即缺乏是非善恶感。7．中国与“天下观念”中国是当今世界历史最为悠久、连续性未被打断的惟一大国。自1840年的鸦片战争开始，中国就逐步被纳入西方所主导的国际体系中。经过100余年的艰苦奋斗，中国在1949年终于获得了真正的民族解放和国家独立。在从传统向现代的转型、变革过程中，中国的文化和民族性都被赋予了性的时代内涵，并正在整合的过程中。在向现代的转型过程中，传统的“中华帝国观念”、“王道”与“霸道”的对外政治文化，与发韧于西方的现代国家主权观念相互撞击有可能对国际关系的未来产生和提供一种新的思想资源。作为一种政治伦理、文化、规范、制度甚至目标的“天下主义”在全球化时代正面临着新的批判和整合。8．第三世界“第三世界”这一术语，在不同时代被赋予了特定内涵。在国际关系史的语境中，西方的兴起与第三世界的出现是一个历史进程的两个侧面。尽管第三世界有着相同的历史遭遇，并且在世界体系中都处于边缘位置，但是，第三世界是一个“世界”，而不是一个像西方国家那样的联盟或整体。因为第三世界国家间存在着种种差异。首先，虽然第三世界国家大多从西方的殖民地或半殖民地发展而来，但它们沦为殖民地或半殖民地的时间不同，沦为殖民地或半殖民地前的社会发展状态不一，以及获得民族解放和国家独立的方式和手段也不一样。第二，它们取得政治独立后在经济和社会发展水平上出现越来越大的差别，开始出现不同程度的分化。这究使我们不能简单化、模式化、概念化地看待第三世界问题，而和系统必须采取综合的、历史的和系统的分析。特别是全球化时代的来临，使第三世界面临着现代化和全球化的双重压力，对第三世界的深层思考也已提到时代的日程上来。第一编威斯特伐利亚：现代国际关系的缘起第三讲1500年左右的世界在1500年前后，世界上并存着许多文明，但各个文明之间基本上处于孤立、分散的状态之中，而且各个文明的发展水平也参差不齐。美洲、撒哈拉以南非洲（黑非洲）和大洋州基本上与世隔绝，独立地创造自己的历史。只有在陆路相通的亚、欧、北非，各文明之间才存在着大规模的、时断时续的交流和冲突。正是在这一世界文明的核心区——欧亚大陆，形成了三个彼此相对隔离、各具特色的国际关系体系——东亚封贡体系、穆斯林世界和欧洲秩序。1．东亚封贡体系中国是一个地大物博、人口众多的封建大帝国，与周边各国有着悠久的历史文化联系，儒家文化在东亚各国有着广泛的影响，因而在中国与周边国家的交往过程中，形成了以封贡制度为交往模式所表现出来的天朝大国与藩属之间的封建关系。这种制度可以追溯到中国的先秦时代，周天子分封诸侯，建立了朝贡制度。它最初是特指天子与诸侯之间隶属交往的模式，其后被运用到处理中央政权与少数民族政权之间的交往层面，再后来被推广到同周边国家之间的关系上，最后又推广到同一切来访的国家，包括同近代西方国家的交往方面。51500年左右，明朝是凭借本身无以匹敌的实力和文化与周边国家建立起了一种国际关系体系,维持了周边的稳定。这种关系既不同于近代的那种负有条约义务的政治从属关系，又迥异于西方的殖民主义。明朝并未出兵占领也未干涉其统治,只是对其现存的政治态势予以一种高姿态的认可,