内审检查表食品企业(ISO9001、HACCP)DOC

最高管理者审核员/日期：ISO22000条款检查项目检查内容检查结果记录4.1总要求建立食品安全管理体系公司何时建立食品安全管理体系？食品安全管理体系所涉及的产品有哪些？2010年05月建立食品安全管理体系，体系认证所涉及的产品有烟熏鱼片、调味鱼片和冷冻鱼片。4.2.1总则形成文件的食品安全方针、目标有无形成文件的食品安全方针、目标？建立质量方针和目标，并将质量目标分解至各部门5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？质量方针得到总经理批准，并在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴是否采取必要措施（包括培训、会议、墙报宣传、文件等方式），确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守？是，相关措施列入年度培训计划各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？是，最近一次管理评审的时间是2013年07月12日是否为每项活动提供充分的资源？是5.2食品安全方针食品安全方针的制定是否制定了文件化的食品安全方针？是食品安全方针是否经最高管理者批准？是食品安全方针的内容是否与组织在食品链中的作用相适应？是是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？是食品安全方针的传达与沟通采取了哪些方式向员工传达？在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴通过询问员工，看员工是否了解？是食品安全方针是否得到实施有无对食品安全目标进行统计，以确认在每年度实施的管理评审中进行统计方针是否得到有效实施？食品安全方针的评审与修订是否定期评审食品安全方针？在每年度实施的管理评审中进行评审有无对食品安全方针进行修订？未曾修订5.3食品安全管理体系策划策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？体系完整性是否保持？食品安全体系策划过程是否有各部门、各阶层人员的参与？是，HACCP小组成员涵盖各相关部门和学科领域食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）？是，未曾发生食品安全事故5.4职责和权限是否明确规定了组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图？是相关职能部门和岗位的职责是否得到规定并形成文件？是，质量手册中加以规定处理问题人员的职责、权限是否指定了负责处理食品安全相关问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限？是，HACCP小组组长周海燕，由总经理签发授权书指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施？是有职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何向内部传达的？文件、会议、邮件等形式各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？是5.6沟通内部沟通的要求最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入？是5.8管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审时间间隔是怎样规定的？每年是否按照规定的时间进行管理评审？是管理评审的实施情况抽查最近一份管理评审实施日期和记录最近1次是2013年07月12日管理评审的内容是否充足评审内容是否涵盖了体系的要求？是管理评审的输出是否完整并形成文件有无形成管理评审记录和形成的其他文件？是“管理评审报告”中有无食品安全管理是体系适宜性、充分性和有效性的结论？管理评审结论中是否有以下方面有关的决定和措施：1.食品安全保证2.食品安全管理体系有效性的改进3.资源需求4.组织食品安全方针和相关目标的修订是评审结论有无不符合，是否提出了纠正要求？有管理审评的后续管理对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证结果是否记录并报给最高管理者？供应商管理部分纠正措施还处于实施阶段，还未关闭6.1资源提供组织怎样确定并提供所需的资源抽查管理评审输出，是否有对资源需求评估和决定？2013年07月12日的记录无资源需求需求的评估和决定提供的资源是否满足体系的要求是否配备了足够的资源？查阅人员、设备、设施的清单。是6.3基础设施组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？是食品安全（HACCP）小组审核员/日期：ISO22000条款检查项目检查内容检查结果记录4.2.1总则有无ISO22000要求形成文件的程序和记录检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录。是，建立了文件和记录清单，记录清单的更新日期是2013年09月18日文件的充分性现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？是5.5食品安全小组组长食品安全小组组长的职责权限食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持责任？是是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况？是是否管理食品安全小组并组织领导其工作？是是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育？是，2013年12月安排食品安全小组参加CIQ组织的HACCP能力考核，并有3人通过5.6沟通是否制定了沟通的程序组织是否有沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容做了规定？邮件、会议、文件等形式与食品主管部门的沟通是否顺畅？是是否对组织食品安全有影响的相关方以及受组织食品安全影响的相关方进行交流？是外部沟通的要求外部沟通是否能确保组织的产品提供充分的食品安全方面的信息？是是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求是是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入？是内部沟通的内容是否就影响食品安全的事项进行内部沟通？是食品安全小组是否及时获得了影响食品安全相关变更的信息？是内部沟通的要求食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息？是食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上？是7.3.2食品安全小组食品安全小组的构成是否符合要求食品安全小组是否由具有不同专业知识的人员组成？是有无能够证明人员能力（知识、经验等）的证据？部分HACCP小组成员具有考核证书资质，部分成员通过内部培训食品安全小组的知识和经验是否覆盖组织食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备和食品安全危害？是8食品安全管理体系的确认、验证和改进8.1总则食品安全管理体系的确认、验证和改进的总要求食品安全小组是否对确认控制措施和控措施组合所需的过程进行了策划？策划的输出是否形成了文件并严格实施？最近一次控制措施组合实施验证的时间是2013年06月15日食品安全小组是否对食品安全管理体系进行了验证和改进？是8.4食品安全管理体系的验证8.4.1内部审核组织是否建立了内部管理体系审核程序文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？是程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？是内部审核方案的策划是否进行了年度内审核方案策划、策划时是否考虑了拟审核过程和区域的状况和重要性，以及以往审核产品的更新措施？是是否按年度内审方案的计划实施了审核？是，上一次的内审时间是2013年12月20日内部审核的实施是否制订了内审计划？是内审计划是否覆盖全部要素和全部部门？是审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？是对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？是采取的纠正措施是否按期完成？是对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？是8.4.2单项验证结果的评价如何进行单项验证结果的评价食品安全小组是否对各项验证结果进行评价，以确定验证结果的正确与完整？是查验验证活动记录。最近一次内审活动日期是2013年12月20日8.4.3验证活动结果的分析如何进行验证活动结果的分析食品安全小组是否对验证活动的结果（包括内部审核和外部审核的结果）进行了分析？是，管理评审中作为输入8.5改进8.5.1持续改进改进的活动与方法实施食品安全管理体系持续改进方面的介绍。有无形成文件？有无形成记录？是，如文件修订均有做记录8.5.2食品安全管理体系的更新如何进行食品安全管理体系的更新食品安全小组是否定期对有关食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的信息进行分析和评价？并决定是否对体系进行更新？通过体系内审、HACCP计划验证和管理评审实施评价是否做好了食品安全管理体系更新的记录？是，文件变更时有变更记录，最近一次体系更新的记录是2013年10月28日是否将食品安全管理体系的更新情况形成了报告，作为管理评审的输入？是行政人事部审核员/日期：ISO22000条款检查项目检查内容检查结果记录5.4职责和权限是否明确规定了组织结构、职责、是否有清晰的组织结构图？有权限相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？卫生质量手册中有规定5.7应急准备和响应有否有对程序进行定期演练的规定有无应急演练的计划？是否演练过？2013年07月23日实施了消防逃生演练。并形成记录。演练是否形成记录，有无效果的评价？6.2人力资源是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求？是是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？是是否建立了培训程序培训需求是如何确定的，是否征求各部门的意见？培训的对象是否包括所有员工？每年度的培训计划由人事部门向各部门征询意见。根据各部门反馈的意见制定年度培训计划是否根据培训需求制订了培训计划？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？特殊工种都具备操作证对关键操作岗位的人员是否进行了培训？是培训程序和培训计划是否得以有效实施培训是否有记录？建立了培训记录培训后是否考核？具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作演练如何评价培训的有效性？培训后续跟踪6.4工作环境工作环境是否合适工作环境是否满足保持体系运作需求？是7.2前提方案前提方案的内容与食品安全相关的人员是否都取得了健康证明？设备部4名制冷工没有健康证检查更衣室、洗手间等卫生环境，有无导致交叉污染的隐患？洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患废弃物、污水处理是否符合所有现有法规要求；是否保持废弃物处理的记录？是研发部审核员/日期：ISO22000条款检查项目检查内容检查结果记录5.6沟通获得外部要求如何来识别客户的基本需求和期望？有无形成记录？建立了《新产品研发试验记录》表单，但是缺乏外部客户的满意度和需求信息内部要求沟通产品开发过程有无将信息传达食品安全小组，结合HACCP要求，进行危害分析，并体现在食品安全管理体系的更新上？研发周期短，个别产品会有品管部实验室介入，进行理化和微生物分析，保质期测试等7.2前提方案识别相关要求如何保证产品配方和产品要求符合相关法律、法规、标准和顾客的要求？法律、法规和标准的符合性及时与品管部门沟通确认7.3.4预期用途识别预期用途产品开发过程有无考虑产品准备、食用的建议，以及产品的使用群体？有，有些产品会在产品标签中体现采购部审核员/日期：ISO22000条款检查项目检查内容检查结果记录4.2.3文件控制采购文件控制有无建立与物料保障和安全的采购管理程序文件？建立了相关程序文件，但对文件不够熟悉4.2.4记录控制采购记录控制抽查2-3份重要原辅料采购订单或合同，要求阐明采购产品的要求，如：产品质量协议等，且有无经过批准或审核。查近期的产品采购合同，产品合同格条款中均有质量要求，但要求单一、重复，有些是不合理且无法实施的，无法执行的合同即为失效合同抽查2-3个供应商的索证资料，确认是否满足法规和文件要求。索证资料基本能够满足法规要求，个别供应商的资料索证困难5.6沟通外部沟通是否指定人员或部门与供应商沟通原由采购部和品管部配合完成，对新供应商发出《供应商料的安全要求，并形成记录？是否包括：应符合的法律法规要求等。抽查相关沟通记录？调查评审表》和《原材料安全信息确认表》进行评审内部沟通是否将新原料信息传递相关部门和人员，核实食品安全小组是否了解新原料要求等相关信息，并对危害分析等文件实