重庆理工大学新制度经济学第二章

2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics1第二章交易费用理论第一节交易费用理论的创立与发展第二节交易费用理论的基本内容第三节交易费用经济学的一些应用第四节对交易费用理论的评价2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics2第一节交易费用理论的创立与发展一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易费用的“发现”三、威廉姆森对交易费用理论的发展2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics3交易的历史交易的出现远比我们的想像要久远交易的出现比农业要早，比任何一个正式的生产都要早欧洲交易在旧石器时代就有，约三万年前•交易先于正式的劳动分工交易比国家还要早交易的不是物品，而是关于物品的权利。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics4交易无所不在北大荒知青宿舍里的“衣服拍卖”计划票证的交易温州证券市场交学费涉及道德问题的交易：烟、酒、毒品权钱交易2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics5一、科斯以前的交易理论（一）亚里斯多德对交易的论述（二）康芒斯对交易的论述（三）马克思对流通费用的论述2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics6（一）亚里斯多德对交易的论述亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics7（二）康芒斯对交易的论述把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics81.关于交易的内涵认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics92.关于交易的类型买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。如商品买卖等。管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。如企业内部上下级的关系等。限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。特指政府与公众的经济关系。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics103.对康芒斯交易理论的评价康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics11（三）马克思论流通费用在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用。尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics12二、科斯对交易费用的“发现”•科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。•新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics13科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics14三、威廉姆森对交易费用理论的发展在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics16第二节交易费用的基本理论一、交易费用的涵义二、交易费用的性质三、交易费用的成因四、交易费用的计量2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics17一、交易费用的涵义1.交易费用经济学的基本论点市场和企业是两种可以相互替代的交易机制企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用市场交易费用的存在决定了企业的存在企业在内化（internalization）市场交易的同时，会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定）交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动力2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics182.新制度经济学家的定义科斯：“利用价格机制的成本”。阿罗：“经济制度操作的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics19张五常：“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”“从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只‘看不见的手’指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有‘看不见的手’服务的安排时，就出现了以下推论：所有的组织成本都是交易成本。”2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics213.交易费用的内涵：四类定义比较交易费用也叫作交易成本,产权经济学家把它定义：与转让、获取和保护产权有关的成本。包括：（1）搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息,寻找潜在的买者和卖者,了解他们的行为和所处的环境;（2）当价格可以商议时,为确定买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价的过程;（3）起草、讨论、确定交易合同的过程;（4）监督合同签订者,看其是否遵守合同上的各项条款;（5）当合同签订者不履行他们所承诺的义务时,强制执行合同;一旦这种违约行为对另一方造成损害,则受害方将提起诉讼,要求赔偿;（6）保护产权,防止第三方侵权2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics22交易费用可以从四个角度说明：1）从契约（contract）过程说明：以达尔曼（C.J.Dahlman，1979）和威廉姆森（1985）为代表。达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约的成本。因此，从契约过程来看，交易成本包括信息成本、谈判成本、决策成本、执行和控制成本。威廉姆森将交易费用分成事前与事后两个部分。事前部分包括协议的起草、谈判和维护等成本。其中维护费用与一般所有权、可信承诺与诚实、契约争端的法律裁决等有关。事后部分包括交易偏离一致性的不适应成本、矫正偏差的谈判成本、规制结构的设立与运行成本、实现承诺的保证费用等。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics232）从交易维度考察：以威廉姆森为代表为解决交易费用概念在操作性上的不足，他将交易做为基本分析单位。认为交易有三个维度（margin）：交易发生的频率、交易的不确定性、资产专用性。由此对事后机会主义行为、规制结构的选择以及其成本的补偿等方面，间接地说明了交易维度与交易费用数量的关系。与“契约过程”相比，“维度”概念的可操作性要强。尤其是资产专用性具有明显的技术含义。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics243）以设立参照系来说明：Jensen、Meckling、张五常为代表。詹森和麦克林：与企业高层管理者拥有全额企业资本的情况相比，当高层管理者拥有的资本不足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度将有明显的变化，由此产生代理成本（agencycost）。（代理成本是交易费用的一种具体形式）张五常认为“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实世界才发生交易成本。在现实世界的总成本中除去物质生产成本，剩余的可归入交易费用之列。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics254）从生产过程说明：以D.C.North为代表。诺斯认为，将生产要素组织起来进行生产，要受制度和技术两个方面的约束，付出转化费用（transformationcost）和交易费用（transactioncost），二者之和就是生产费用。界定、保护产权和实施合约要耗费资源，制度及所利用的技术，决定了其交易费用；将土地、劳动和资本等投入转化为产品或劳务也耗费资源，其技术及所依赖的制度，决定了转化费用。技术和制度与上述两种费用不是一一对应关系，相互有交差，转化费用和交易费用都是技术与制度的函数。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics26二、交易费用的性质1.交易费用是机会成本。在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易费用自然地就被赋予了机会成本的含义，因而才能被纳入新古典框架，用边际和替代概念加以处理和分析。由于资源的稀缺性，人们自然要对交易的方式进行选择，交易费用也因而具有了机会成本的性质。根据经济理性原则，生产者总是按照自己的约束集，选择对他来说交易费用最小的组织生产的制度结构。2020年2月9日星期日NewInstitutionalEconomics272.交易费用是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源。经济主体之间不仅在信息上具有不对称性，而且由于分工和时空上的差异，从主观和客观上导致了知识和经验的个体差异，这就使得任何经济主体都难以完全理解和无成本地知道其他经济主体的劳动性质和所生产的产品的性质。经济主体间的利益冲突，还使经济主体间信息、知识和经