如家快捷酒店《反舞弊政策》

如家酒店管理公司反舞弊政策如家酒店管理公司（“公司”）致力于推进公司商业运营方面的法律规章制度的遵循，并鼓励公司员工报告违法行为。以下所述内容是反舞弊的一系列操作程序，它们牵涉到员工投诉、投诉处理，以及禁止对举报人的违法报复或歧视行为的公司政策。公司首席合规官员（“CCO”）有责遵守此类事宜并且更新反舞弊政策。I.汇报事项员工可以向公司的审计委员会和（或）首席合规官员汇报有关公司财务标准、财务控制和审计制度，或有关公司、公司员工或公司代理机构所犯的欺诈和违法方面的投诉，疑虑和信息。汇报事项包括但不限于下述：„违反公司《商业行为和道德规范》的任何行为；„收受贿赂、回扣，挪用、侵占资产；„违反规定或未正确履行职责，给公司造成重大经济损失，且故意隐瞒损失事实的行为；„任何员工包括高层任何成员的利益冲突；„为达到个人利益捏造和误传文件；„准备、评估、审阅、或者审计公司任何财务报表过程中的欺诈和故意犯错；„公司财务记录、财务报告或审计报告中被提事项被曲解或错误陈述至高层或会计；或被高层或会计曲解或错误陈述；„背离充分和公平的公司财务状况的报告；„公司内部会计控制的缺陷和违规行为；„公司内部其他控制的缺陷和违规行为。1II.举报程序公司承诺对举报人的保护。公司鼓励员工举报时提供姓名，但是员工也可以匿名举报。员工应逐级向上反映情况或直接向公司人力资源部申诉。当员工确信，由于发现的欺诈舞弊等行为（具体见Ⅰ.汇报事项），在已经向上级或人力资源部反映而情况没有得到改善，或是担心举报申诉会招致上级打击报复的情况下，可以通过下述方式向公司首席合规官员或审计委员会举报：„首席合规官员：汤晓娴„热线电话：[phone]„电子邮箱：[e-mail]„信函或单独会面首席合规官员。热线电话或电子邮件会直接传至首席合规官员。任何牵涉到公司首席执行官、首席财务官、首席运营官、副总裁或者其他高层的汇报事项，首席合规官员都应立即报审计委员会处理。一般而言，举报人提供姓名的情况下，审计委员会和（或）首席合规官员将在3个工作日内确认投诉的收悉。举报人有责在举报后与公司授权的调查员协作。举报人应尽他（或她）最大的努力提供有关汇报事项的证据和具体信息，目的是为公司在任何反违规行动执行前进行必要的审阅和调查。支持文件可以书面或电子文件的形式。此类证据可以包括外部的或公司内部的文件、电子邮件或记录资料等。2III.处理程序所有投诉都将按照附录（一）中概括的流程被处理。任何对于高层官员的投诉都将由首席合规官员直接报审计委员会处理。若调查被认为有必要时，首席合规官员或审计委员会会指派内部审计师、公司律师行或者人力资源部成立调查组，以获取汇报事项的更多细节及支持证据。所有的投诉都将保密，一定程度上在可适用法律下这是允许的。它们以附录（二）中投诉日志的形式被存档，以跟踪其状态和结果。只有首席合规官员和审计委员会有权使用投诉日志。在投诉调查过程中，协助调查的人员必须被告知投诉的原因和相关支持性证据。协助调查的人员将在调查过程中受到保护。投诉调查自收到投诉之日起两周之内做出结论。若投诉牵涉到复杂的信息问题，处理的期限可以适当延长。若举报人提供姓名，他/她必须被告知关于对他投诉的调查结果。若举报人对于调查结果不满意，有权向审计委员会提出上诉。有关投诉、调查和投诉结论的信息（包括在初步判断后被排除的信息）都必须每季汇报审计委员会。对于高层官员违法行为的投诉必须由首席合规官员紧急汇报审计委员会，并且严肃对待。流程中的所有谈话、电话和报告都会被认真对待。但是，若员工在处理报告或提供证据时，明知此类信息是错误的或者本身存在怀疑，都不会受到保护，并可能会遭受校正措施。3IV.禁止非法报复和歧视行为的政策拥护所有保护合法举报或因汇报事项参与调查遭到报复和歧视的员工的适用法律，是公司的政策。公司特别禁止：任何非法歧视或报复行为，或对于参与以下所述行为的员工采取敌对措施：„提供信息，另外协助一家管理或法律实施机构，或负责调查此类行为：违反证券舞弊方面的法律、美国证交所的法规和准则、或者有关股东舞弊方面的法律。„存档，作证，参与或者另外协助于前一条所述行为的调查程序。员工只要认为他们已经遭遇到违反本政策的行为，都可运用以上概括的程序进行举报。公司严厉禁止对于检举员工的报复行为。对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同。触犯法律的，移送司法机关依法处理。本反舞弊政策由董事会批准并且在批准之日起生效。本反舞弊政策进行修订必须经过董事会批准。45附录（一）-------------处理流程备注：1.尽力确定今后需要联系的交流平台和可能的信息确认目的2.谁/何事/何时/何地/证据/举报人期望3.对投诉事件编号&投诉日志细节4.道德规范（利益冲突）/财务欺诈/职业欺诈/经济欺诈等5.高/中/低的前后回复顺序6.可能的路线：人力资源部/内部审计等7.联系举报人&参考书目和记录，并且联系调查组用以确定真相或获取额外信息8.回复代表采取正规的措施反对被举报的事件/取消举报/确定改善的必要性9.投诉日志置放在安全的地方/仅CCO和审计委员会有权获取开始来电（电话/电邮/信函/单独会面）匿名？要求举报人留下联系信息①获取初步的投诉信息②打开投诉日志&记录细节③/⑧负责人开始调查⑦负责人确立调查方法&日程决定调查路线⑥决定优先类型⑤决定投诉类型④负责人准备发现的报告&建议行动过程CCO（或审计委员会主席）确定行动过程CCO（或审计委员会主席）发送回复/结果给举报人&调查目标⑧考虑公告&更新改进公司文件和程序CCO（或审计委员会主席）更新投诉日志告知适当的部门/个人采取措施更新时间2009年3月3日反舞弊处理流程版本号2.0结束附录（二）------------投诉日志XXX公司投诉日志自[日期]至[日期]更新：{职位}最后更新：{日期}姓名或匿名(A)部门职位姓名部门职位何时何地何事证据(描述)投诉期望投诉类型顺序(高/中/低)调查责任收到报告日期报告参考号建议的行动投诉回复日期最终结果是否需要公布惩戒措施(是/否)是否需要改进公司文件或程序是否需要报告给审计委员会(是/否)投诉细节投诉的清除编号日期(日/月/年)投诉怀疑对象6