国家高新技术发展及产业化有关科技计划项目申报办法概要汇编

—1—附件2国家高新技术发展及产业化有关科技计划项目申报办法概要汇编第一：产业技术创新战略联盟（认定）依据科学技术部、财政部、教育部、国务院国资委、中华全国总工会、国家开发银行《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》（国科发政〔2008〕770号）、科技部《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法（试行）》（国科发政〔2009〕648号）等文件。产业技术创新战略联盟（以下简称联盟）是指由企业、大学、科研机构或其他组织机构，以企业的发展需求和各方的共同利益为基础，以提升产业技术创新能力为目标，以具有法律约束力的契约为保障，形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织。联盟是为了建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，加快提升产业技术创新能力。推动联盟构建的指导思想是：以国家战略产业和区域支柱产业的技术创新需求为导向，以形成产业核心竞争力为目标，以企业为主体，围绕产业技术创新链，运用市场机制集聚创新资源，实现企业、大学和科研机构等在战略层面有效结合，共同突破产业发—2—展的技术瓶颈。一、构建联盟应具备以下基本条件（一）要由企业、大学和科研机构等多个独立法人组成。企业处于行业骨干地位；大学或科研机构在合作的技术领域具有前沿水平；其他组织机构也可成为联盟成员。（二）要有具有法律约束力的联盟协议，协议中有明确的技术创新目标，落实成员单位之间的任务分工。联盟协议必须由成员单位法定代表人共同签署生效。（三）要设立决策、咨询和执行等组织机构，建立有效的决策与执行机制，明确联盟对外承担责任的主体。联盟执行机构应配备专职人员，负责有关日常事务。（四）要健全经费管理制度。对联盟经费要制定相应的内部管理办法，并建立经费使用的内部监督机制。联盟可委托常设机构的依托单位管理联盟经费，政府资助经费的使用要按照相关规定接受有关部门的监督。（五）要建立利益保障机制。联盟研发项目产生的成果和知识产权应事先通过协议明确权利归属、许可使用和转化收益分配的办法，要强化违约责任追究，保护联盟成员的合法权益。（六）要建立开放发展机制。要根据发展需要及时吸收新成员，并积极开展与外部组织的交流与合作。联盟要建立成果扩散机制，对承担政府资助项目形成的成果有向联盟外扩散的义务。—3—二、国家科技计划按照有关规定支持符合条件的联盟开展重大产业技术创新活动。第二：国家科技支撑计划依据《国家科技支撑计划管理暂行办法》、《国家科技支撑计划“十一五”发展纲要》（国科发计字〔2006〕376号）等文件。国家科技支撑计划是为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》（以下简称《纲要》），主要面向国民经济和社会发展需求，重点解决经济社会发展中的重大科技问题，并在原国家科技攻关计划基础上设立的国家科技计划。国家科技支撑计划主要落实《纲要》重点领域及其优先主题的任务，以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重大工程建设和重大装备开发，加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑。一、申报条件支撑计划设项目和课题两个层次，项目由若干课题构成。项目采取有限目标、分类指导、滚动立项、分年度实施的管理方式，实施周期为三至五年。支撑计划项目根据支持的方向和作用，分为重大项目和重点—4—项目，按项目、课题两个层次组织实施。（一）申报单位的基本条件和要求1．凡在中华人民共和国境内注册，具有较强科研能力和条件、运行管理规范、具有独立法人资格的内资或内资控股企业、科研院所、高等院校、事业单位等，均可单独或联合申报，不接受个人申请。2．课题申报必须以某一课题整体研究内容为申请单元，积极鼓励科研单位和企业以“产学研联盟”的方式联合申报课题，实现责任和风险共担、知识产权和利益共享。联合申请各方须签订共同申请协议，明确规定各自所承担的工作和责任。3．申报材料需经所属部门科技司或所在省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局审定盖章后，进行申报。4．申报单位经费须专款专用，设立单独账簿，独立核算，并保证配套资金及时到位，保障课题研究工作的顺利实施。5．成果查新证明须由有资质的国家或部省级查新单位出具。6．具体课题（项目）申请指南中要求的其它条件。（二）申请负责人的条件和要求1．课题负责人须具有副高级以上职称（部分课题要求高级以上职称），并有固定单位，年龄不超过55周岁（部分课题要求不超过60周岁），无不良科研行为。课题负责人用于本课题研究时间不少于本人工作时间的60%，在国内工作时间不少于9个—5—月。2．所有课题申请人均不得参与两项以上本项目课题的申报，且只能主持申报一项本项目课题。课题申报单位（包括联合申报中的任意一方）和主要申报人，对同一个课题不得进行重复或交叉申报。课题负责人同期只能主持一项国家主体科技计划（包括863计划、973计划、支撑计划等）课题，作为主要参加人员同期参与承担的国家主体科技计划课题数（含负责主持的课题数）不得超过两项。3．中央和地方各级政府公务员不得主持或参加本项目课题申报，事业单位（含研究机构）的专职管理人员参与课题研究时间低于工作时间60%的均不得主持本项目课题申报。4．具体课题（项目）申请指南中要求的其它条件。二、申报程序（一）了解申请信息依据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》和《国家科技支撑计划管理暂行办法》，结合我国在某技术领域的发展需求，设立某一具体的国家科技支撑计划课题或项目，并在科技部的网站发布申请指南。申请指南一般由：前言、申请须知、申请课题研究内容与目标、申请文件编制四个部分组成。前言简要介绍该课题（项目）的背景。申请须知详细阐述项目总体目标、申请内容、申请管理、资—6—金来源、实施年限、申请资格、申请文件的编制与递交、课题管理。申请课题研究内容与目标详细说明课题设置、各个课题的研究内容、考核指标、经费预算、该课题承担单位申报条件及资格。申请文件编制主要提供相关申请材料的文本格式及编写要求，包括：申请函、申请人资格审查文件、课题申报书、有关附件（申请单位承诺函、联合申请合作协议、申请单位营业执照或法人代码证复印件、申请单位资格声明函、申请单位资信证明、地方配套或企业自筹经费承诺函、近两年度资产负债表、损益表及现金流量表等）。（二）申请方式申报单位必须根据《课题申请指南》编写申请文件，并装订成册。申请文件一式多份（具体数量由申请指南确定，其中原件1—2份），附电子版光盘一份。在申请截止日期前，申请材料由申请人或委托代理人面交或邮寄到指定地点。（三）支持方式支撑计划根据项目和课题的特性，以及承担单位的性质，实行无偿资助、贷款贴息、偿还性资助、风险投资等不同支持方式和实施机制。1．具有明确产品导向并能形成产业化规模，或者具有产业化前景的项目和课题，根据项目和课题的不同特点，主要由企业—7—和转制院所牵头承担，产学研联合实施。其中，由企业牵头承担的项目和课题，以企业投入为主，企业资金投入不低于总预算的50%；财政资金采取无偿资助、贷款贴息、偿还性资助、风险投资等方式支持，形成多主体联合投入及统一管理的机制。无偿资助限于支持产业化前阶段的技术研究与开发任务。2．共性技术研究开发与推广应用项目和课题，主要由科研院所或高等院校牵头承担，积极吸纳企业参与，财政资金予以积极支持和引导，并调动社会各方面资金，实现多元化投入。3．公益技术研究开发与应用示范项目和课题，以无偿资助为主。三、其他注意事项（一）详细要求请查阅具体课题（项目）的申请指南。（二）国家科技支撑计划的管理参照国家科技部和财政部联合制定的《国家科技支撑计划管理暂行办法》执行。（三）其它未尽事宜，将通过科技部网站及时通告，请申报人员留意网站。科技部网址：。第三：国家高技术研究发展计划（863计划）依据《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》、《“十一五”国家高技术研究发展计划（863计划）申请指南》等文件。—8—863计划支持国家战略性、前沿性和前瞻性项目，以增强我国在关键高技术领域的自主创新能力为宗旨，重点研究开发《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》确定的前沿技术和部分重点领域中的重大任务，并积极开展前沿技术的集成和应用示范，培育新兴产业生长点，发挥高技术引领未来发展的先导作用。863计划以信息技术、生物和医药技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、资源环境技术、海洋技术、现代农业技术、现代交通技术和地球观测与导航技术等关键高技术领域为重点，按照专题和项目两种方式，组织开展对技术的研究开发。专题是将探索性强、代表世界高技术发展方向、对国家未来新兴产业的形成和发展具有引领作用，并有望获得原始性创新成果的前沿技术作为研究开发任务，以增强原始性创新能力和获取自主知识产权为目标，支持科研人员在确定的前沿技术方向，进行新概念、新方法，以及概念模型和原理样机的探索研究。鼓励科研人员开展探索性强、风险较大，但研究思路科学合理性、具有鲜明的创新性的研究，激发科研人员的首创精神。专题每年定期公开发布课题指南，通过同行评议和评审的方式，择优确定课题责任人和依托单位，立项结果向社会公开，接受全社会监督。项目是将集成性强、有望形成未来战略产品和技术系统、可以进行应用示范、有利于产业技术更新换代，并具备较好的人才队伍和研究开发基础的高技术作为研究开发任务，以增强集成创—9—新能力和形成战略产品原型或技术系统为目标，以国家战略需求为背景，进行组织实施。项目遵循“成熟一个、启动一个，成熟一批、启动一批”的原则，分次分批启动。项目任务通过不定期公开发布指南、招标（邀标）、定向发布指南、定向委托等方式落实。一、申报条件（一）申请者资格1．申请者的构成自然人或法人可以申请863计划课题或项目，其中自然人只能申请专题课题，法人可以申请专题课题、项目课题或重点项目。申请者的主体由申请负责人和依托单位（或项目牵头申请单位）构成。自然人必须有依托单位。法人是当然的课题依托单位（或项目牵头申请单位），且须指定一名自然人担任申请负责人。每个课题（项目）申请只能有一个申请负责人和一个依托单位（或项目牵头申请单位）。申请负责人首先应是组织课题（项目）申请和正式提出课题（项目）申请的负责人，同时在该课题（项目）批准后的实施过程中，是该课题（项目）的实际负责人，应保证有足够的时间和精力从事申请课题（项目）的研究。2．申请负责人（中国大陆公民）应符合的基本条件（1）具有中华人民共和国国籍。（2）年龄在55岁（含）以下（按照指南发布之日计算）。—10—（3）具有高级职称或已获得博士学位。（4）每年（含跨年度连续）离职或出国的时间不超过6个月。（5）过去三年内在申请和承担国家科技计划项目中没有不良信用记录。3．申请负责人（港澳台或海外华人）应符合的基本条件对于港澳台的科技人员，在满足上述2—5项条件的情况下，只要有正式的合作协议或受聘于课题依托单位，合作期或聘任期覆盖课题的执行期，且每年在课题依托单位工作时间不少于6个月的，即可向863计划提出课题（项目）申请，并由课题依托单位出具相关证明材料。对于海外华人科技人员，包括取得外国国籍和永久居留权的，在满足上述2—5项条件的情况下，只要正式受聘于课题依托单位，且聘任期覆盖课题的执行期，每年在课题依托单位工作时间不少于6个月的，即可向863计划提出课题（项目）申请，并由课题依托单位出具相关证明材料。4．依托单位应符合的基本条件在中华人民共和国境内登记注册一年以上的企事业法人单位，包括：大学、科研机构等事业法人；中方控股的企业法人。5．申请者回避规定科技部及所属事业单位借调的与863计划相关的人员不能申请或参加申请。—11—（二）申请与受理要求1．专题专题下设课题。专题课题分为两类，一类是探索导向类课题，一类是目标导向类课题。专题课题的申请者可以是自然人或法人。自然人必须有依托单位。法人是当然的课题依托