第四章 民事诉讼法的基本原则

2020/2/12基本原则1第四章民事诉讼法的基本原则Fundamentalprincipleofcivilprocedurelaw第一节概述第二节当事人诉讼权利平等原则第三节同等原则与对等原则第四节法院调解自愿与合法原则第五节辩论原则第六节处分原则2020/2/12基本原则2第四章民事诉讼法的基本原则第七节检察监督原则第八节诚实信用原则第九节不间断审理原则第十节不接触原则第十一节直接原则第十二节言词原则2020/2/12基本原则3教学目的和要求了解民事诉讼法基本原则的概念特征以及域外民事诉讼法基本原则或庭审原则，理解民事诉讼法基本原则的功能，掌握民事诉讼法各项基本原则的具体内涵及其适用。教学方法：理论讲授法授课学时：42020/2/12基本原则4教学重点、难点民事诉讼法基本原则的功能处分原则、辩论原则、合法自愿调解原则诚实信用原则我国民事诉讼法基本原则体系的讨论2020/2/12基本原则5参考书目徐国栋《民法基本原则解释》何文燕《民事诉讼原理与改革的探索》邵明《民事诉讼法理研究》2020/2/12基本原则6第一节概述民诉法基本原则的概念概念内容根本性效力的贯彻始终性不确定性和模糊性指导性它是宪法基本原则在民诉法领域中的具体落实。我国立法模式：集中规定2020/2/12基本原则7第一节概述民诉法基本原则的功能立法准则的功能。行为准则的功能民诉法基本原则的分类共有原则和特有原则显性原则和隐性原则2020/2/12基本原则8共有原则民事案件的审判权由人民法院行使的原则人民法院依照法律规定对民事案件独立进行审判，不受行政机关、社会团体和个人的干涉法院独立而不是法官独立向人大报告工作接受检察机关的监督人民法院审理民事案件以事实为根据以法律为准绳对于诉讼当事人在适用法律上一律平等的原则使用民族语言文字进行诉讼原则民族自治地方制定变通或补充规定的原则(应为附则)2020/2/12基本原则9第二节当事人诉讼权利平等原则TheEquityPrincipleofLitigant依据法律依据：民诉法第8条确立依据民事纠纷性质决定的，是平等主体之间的权利义务纠纷；诉讼公正的要求；公民在法律面前一律平等的宪法性根据。2020/2/12基本原则10当事人诉讼权利平等原则TheEquityPrincipleofLitigant含义：此原则应该为共有原则而不是特有原则(行政诉讼法第7条也有规定)2020/2/12基本原则11适用诉讼权利平等原则时应当注意的问题树立平等观念各级法院应制定执行诉讼权利平等原则的规范化标准。律师和审判人员应明确了解当事人有哪些诉讼权利义务明确适用范围2020/2/12基本原则12适用诉讼权利平等原则时应当注意的问题明确与其他基本原则的关系这一原则是程序正义的必然要求，反映了民事诉讼的基本特征，也体现了对法院的约束作用。现行民诉法在制度设计和程序安排上注重体现这一原则精神，实践中也得到了贯彻，但仍有不完善之处。如民诉法第64条第2款，第113条关于被告不提出答辩状，不影响法院审理以及民诉法第129条和130条对当事人不到庭或路途退庭的规定，使人感到有“差别待遇”。2020/2/12基本原则13第三节同等原则与对等原则EqualityPrincipleandReciprocityPrinciple1.同等原则1.法律依据：民诉法第5条第1款2.含义：2.对等原则1.法律依据：民诉法第5条第2款2.含义：3.其应该不属于民诉法特有原则，而应让其回到涉外民事诉讼基本原则中去2020/2/12基本原则14第四节法院自愿合法调解原则VoluntaryandLawfulMediationPrinciple法律依据：民诉法第9条基本含义应当注意的问题问题我国民事诉讼模式是调解型的程序构造模式：法官、调解员一身二任，调审合一，存在弊端。调解优先2020/2/12基本原则15第五节辩论原则AdversaryPrinciple法律依据民诉法第12条：人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。含义和基本内容适用辩论原则的意义辩论原则与辩护原则2020/2/12基本原则16第五节辩论原则辩论原则的适用一是充分认识辩论原则的意义；二是保证当事人在整个诉讼过程中充分地和平等地行使辩论权；三是审判人员在整个辩论过程中应起组织和指导的作用，既不能限制当事人进行辩论的积极性、主动性，使辩论流于形式，也不能放任自流，听任当事人离开争执的焦点进行争吵，以致相互攻击谩骂。2020/2/12基本原则17我国辩论原则与大陆法系国家辩论原则比较大陆法系辩论原则的主要内容事实由当事人主张，法院不得随意变更补充，不得将当事人未在辩论中提出的事实作为裁判的依据当事人自认的事实，法院必须认定并作裁判依据法院原则上只能就双方当事人在辩论过程中提出的证据进行调查2020/2/12基本原则18与我国辩论原则内涵之区别二者依附的诉讼模式不同大陆法系国家的辩论原则对裁判的形成和法官的行为具有很强的约束力2020/2/12基本原则19重整辩论原则改形式上的辩论原则为实质意义上的辩论原则，即“约束性”的辩论原则，具体是指双方当事人就争议的事实和证据进行辩论，法院只能以经过当事人辩论的事实和证据作为判决的基础2020/2/12基本原则20司法考试真题82.关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？（２００９年多选）A.当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段B.当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现C.证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现D.督促程序不适用辩论原则答案：BD2020/2/12基本原则21第六节处分原则DisposalPrinciple法律依据民事诉讼法第13条含义我们认为其含义至少应当包括两个方面：一方面是当事人依法享有处分权，当事人处分权对民事诉讼进行有决定作用；另一方面是法院在民事诉讼中应保障当事人行使处分权。2020/2/12基本原则22处分权与审判权的关系处分权构成对审判权的合理制约审判权应当指导、监督处分权的行使审判权应当保障处分权的实现2020/2/12基本原则23第六节处分原则适用处分原则应当注意的问题防止两种错误倾向处分权的限制具体内容不得违反法律规定，不得损害国家的、社会的、集体的和公民合法的利益。既判力的约束，程序上“过去”的约束，诚信原则的约束，社会公益目的的制约2020/2/12基本原则24第七节检察监督原则InspectionandSupervisionPrinciple法律依据民诉法第14条主要内容意义理论探讨肯定论否定论案例分析：检察监督原则与处分原则的协调2020/2/12基本原则25第八节诚实信用原则HonestandTrustworthinessPrinciple来源起源于罗马法中的诚信契约诉讼。德国学说对日本的民事诉讼产生了很大的影响。含义指法院、当事人以及其他诉讼参与人在审理民事案件和进行民事诉讼时必须公正和诚实善意。2020/2/12基本原则26第八节诚实信用原则具体表现要求当事人在实施诉讼行为时必须诚实和善意。要求法院审理和裁判民事案件时应当公正合理。对诉讼参与人，诚信原则要求其实施诉讼行为时必须诚实善意。2020/2/12基本原则27第八节诚实信用原则我国民事诉讼理论中的诚信原则过去，我国民诉理论界对诚信原则一直没有给予足够的重视。我国民诉法中的各项具体规定中能找到诚信原则的精神。(民诉法第102条，海诉法第85条，关于民事诉讼证据的若干规定第7条)但没有直接关于诚信的原则性规定。现在理论上已经达成了共识2020/2/12基本原则28附当事人和其他人有伪造、毁灭证据和提供虚假证据或者指使、贿买、胁迫他人作伪证等妨害民事诉讼行为时，人民法院可以依法对其采取强制措施，以排除妨害行为，保证诉讼顺利进行。当事人不能推翻其在海事事故调查表中的陈述和已经完成的举证，但有新的证据，并有充分的理由说明该证据不能在举证期间提交的除外。人民法院可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担2020/2/12基本原则29第九节不间断审理原则ContinuousTrialPrinciple指审判人员接受案件开始审理时要连续地把案件审理完毕，才能办理其他案件。许多国家规定了不间断原则。我国过去一直实行的是间断审理原则。2020/2/12基本原则30第十节不接触原则指合议庭成员和独任审判员在开庭审理民事案件前，不得单独接触案件的一方当事人和诉讼代理人，以及其他说情的任何人。这一原则在英美法系国家实行。2020/2/12基本原则31第十一节直接原则含义直接原则，实际上是人民法院审理案件的庭审原则。按照直接原则的要求，案件必须由审判组织的成员（包括合议庭、独任审判员）亲自主持审理，亲自听取当事人和其他诉讼参与人的言词陈述及辩论，亲自审查证据并认定事实，最后依法作出判决。直接原则符合诉讼的一般规律，即要对案件作出判决，必须由有权作出最终判决的法官亲自实施相应的审判行为，以便通过亲身的体验，形成内心确信，作出正确的判决。2020/2/12基本原则32直接原则直接审理原则(GrundsatzdreUnmittelbarkeit)有两方面的含义：一是‘在场原则’(Anwesenheitgrundsatz)，即法庭开庭审判时，被告人、检察官以及其他诉讼参与人必须亲自到庭出席审判，而且在精神上和体力上均有参与审判活动的能力；直接采证原则’(GrurdsatzdreUnmittelbarkeitBeweisaufnahme)即从事法庭审判的法官必须亲自直接从事法庭调查和采纳证据，直接接触和审查证据；证据只有经过法官以直接采证方式获得才能作为定案的证据。2020/2/12基本原则33第十一节直接原则主要内容：案件必须由受诉法院的法官亲自主持审理主持审理的法官必须亲自听取当事人及其他诉讼参与人的陈述，亲自听取当事人的辩论。（法官亲临现场感受，诉讼资料更准确，避免间接审理形成片面认识）案件的证据必须由承办法官亲自审查认证，案件的事实必须由承办法官亲自认定。（只有这样认证和认定才具有准确性和权威性）判决必须由主持审理的法官亲自作出。这是直接原则的核心内容2020/2/12基本原则34直接原则在我国民事诉讼立法中未能真正得以确立，司法实践中的许多做法违背直接原则的要求。在今后的立法中，直接原则应当在我国民事诉讼制度中予以体现。2020/2/12基本原则35第十二节言词原则含义言词原则也是作为一项庭审原则加以规定的。这一原则要求，法院在审理民事案件时，当事人的诉讼活动应当以言词的形式进行，包括对案件事实的主张以及提供证据资料等。言词形式与书面形式相比，具有鲜明生动的特点，有利于审理者对案情的把握。2020/2/12基本原则36第十二节言词原则内容当事人以言词的形式提出诉讼主张，陈述案件事实。证人作证应当以言词的形式陈述证词，不得照念事前准备好的书面证词。不经言词辩论法院不得作出判决，只有经过言词辩论得以陈述和显示的内容，才属于法院作出判决时应当加以考量的资料。2020/2/12基本原则37开庭审理是民事诉讼的重要阶段，言词原则不但是对当事人以及其他诉讼参与人实施诉讼的形式要求，更重要的是法官的审判行为应当受到言词原则的约束。2020/2/12基本原则38关于我国民事诉讼基本原则体系的分析和评价肯定性评价在一定程度上反映了现代民事诉讼的基本理念，具有进步性与合理性：平等原则、处分原则、辩论原则等表明我国民事诉讼已经朝着民主化、科学化、规范化的目标发展，制度重心已经向保障当事人诉讼权利方面转移，当事人处分权逐步受到尊重，与传统超职权主义诉讼模式相比，这无疑是一个重大的进步。2020/2/12基本原则39肯定性评