小额贷款公司申请筹建材料清单

1附件二：小额贷款公司申请筹建材料清单一、筹建申请书。主要包括如下内容：拟设立公司的名称、住所、公司性质、组织形式、注册资本、主要经营区域、业务范围；主发起人及其他出资人情况介绍；各股东出资金额、持股比例情况介绍；前期筹备主要工作情况介绍。二、可行性分析报告。主要包括如下内容：小额贷款公司拟注册区（市）县经济金融发展情况；组建小额贷款公司的可行性和必要性分析；小额贷款公司组建后的市场前景预测及未来业务发展规划；小额贷款公司开业后经营风险分析与防范措施。三、筹建工作方案。主要包括如下内容：筹建工作的组织领导、公司拟注册资本、股权设置和出资筹集方案、公司法人治理结构、机构设置和人力资源配置、主要管理制度的起草、筹建步骤和时间安排。四、发起人（出资人）协议书。主要包括如下内容：总则、经营宗旨、机构性质和经营范围、注册资本和股本结构、发起人（出资人）入股金额和持股比例、发起人权利和义务、主动声明关联入股的义务、授权筹建工作小组行使筹建工作职责。发起人（出资人）协议书必须经全体发起人（出资人）签字盖章予以确认。2五、股东名册。格式见下表：XX小额贷款公司法人出资人名录单位：万元法人名称组织机构代码住址法人代表净资产最近两年是否连续赢利信用状况是否存在违法违纪情况拟出资金额占比XX小额贷款公司自然人出资人名录单位：万元姓名身份证号码住所信用状况是否存在违法违纪情况拟出资金额占比六、股东信用及违法违纪情况审核意见。对于小额贷款公司入股股东的信用记录及违法违纪情况，应由工商、税务、公安、人民银行分支机构、法院等部门出具审核意见，格式见下表：XX小额贷款公司股东信用及违法违纪情况审核意见股东名称工商部门审核意见税务部门审核意见公安机关审核意见人民银行分支机构审核意见法院审核意见审核意见：盖章审核意见：盖章审核意见：盖章审核意见：盖章审核意见：盖章七、律师事务所出具的股东关联情况法律意见书。由律师事务所对小额贷款公司股东间关联情况进行调查，并出具专门的法律意见书。八、法人股东提供的专门材料。对于企业法人出资入股小额贷款公司，须提供法人企业基本情况介绍、公司章程、企业法人3有权机关（根据公司章程所确定的董事会或股东会）同意出资入股的决议、企业法人经工商部门年检的营业执照及组织机构代码证、税务登记证、经审计的最近三个会计年度财务会计报告及会计师事务所、签字注册会计师资格材料。如法人股东具有国资背景，还应提供国资管理部门出具同意出资入股的批复。九、自然人股东提供的专门材料。对于自然人出资入股小额贷款公司，须提供个人情况简历、身份证复印件、学历证明材料、专业技术职称等资料，并经所在单位盖章，无单位者由所在地街道办事处盖章。十、出资人承诺书。出资人应承诺自觉遵守国家、四川省、成都市有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法金融活动，确认入股资金金额与持股比例（具体数字须明确列示），保证入股资金来源合法，不存在以借贷资金、集合他人委托资金入股的情况，保证入股资金按时足额到位，主动声明与其他股东的关联情况，如有隐瞒资金真实来源、虚假出资以及其他违法违规行为的，自愿承担一切法律责任。十一、小额贷款公司发起人（出资人）大会决议。全体发起人（出资人）应在“公平、公开、公正、自愿”的前提下召开发起人（出资人）大会，并就正式发起组建小额贷款公司的情况、出资人具体出资金额及持股比例、筹备小组工作人员推选、授权筹备小组起草公司章程草案以及具体开展其他与筹备工作相关事宜等内容形成专门决议。4十二、小额贷款公司发起人（出资人）大会见证函。由律师事务所或公证处对发起人（出资人）大会进行全程见证，并出具专门的见证函。十三、小额贷款公司章程草案。小额贷款公司筹备小组草拟公司章程草案，其内容须包括合规经营、风险防范的相关内容。十四、验资报告。出资人应按照出资承诺，按时将资金划入专门的银行账户，并由法定验资机构出具验资报告。十五、其他材料。公司规章制度草案、营业场所所有权或使用权证明材料，以及在审批过程中要求补充的其他资料。十六、联系方式。小额贷款公司筹建小组人员名单、联系电话、传真、电子邮件、通讯地址及邮编。