军工建设项目风险识别、测量与防范

军工建设项目风险识别、测量与防范摘要：加强军工建设项目风险管理是提高投资效益、确保达成项目建设目标的重要手段。本文以风险管理理论为基础，全面分析了军工建设项目风险管理的特点，对军工建设项目的风险进行了识别与测量。研究结果表明：风险从大到小排列的次序是保密风险、技术风险、法规与政策风险、自然及环境风险、管理风险、经济风险，针对重点风险因素，提出了风险防范的建议，本研究有助于提升军工项目工程管理的整体水平。Abstract：Improvingtheriskmanagementofmilitaryconstructionprojectisanimportantwaytoimproveinvestmentbenefitandachieveconstructiongoals.Basedonthetheoryofriskmanagement，thispaperanalyzesthecharacteristicsofriskmanagementofmilitaryconstructionproject，identifiesandmeasurestherisksofmilitaryconstructionproject.Itisshowedthat，theorderoftherisksfromlargetosmallareconfidentialityrisks，technicalrisks，regulationandpolicyrisks，naturalandenvironmentalrisks，managerisks，economicrisks.Inviewsofthekeyriskfactors，thispaperproposesthesuggestsofriskprevention.Thisstudywillhelptoimprovetheoveralllevelofmilitaryprojectmanagement.?P键词：军工建设项目；风险；识别与测量；防范Keywords：militaryconstructionproject；risk；identificationandmeasurement；revention中图分类号：F273文献标识码：A文章编号：1006-4311（2018）02-0027-040引言军工建设项目是指由国家国防科工局负责审批，核准或审查后报国务院审批，全部或部分使用中央财政资金的建设项目。其主要涉及武器装备研究、试验及生产。面对日益复杂的国际局势和周边环境，加大军工建设项目投资是维系我国在国际社会中影响力及话语权的重要保证，是保障国家安全的重要基础。近年来，我国军工建设项目资金每年以至少10%的速度增长，有力地提升了国防科技工业自主创新能力，间接促进了我国经济发展方式转变和产业升级转型。军工建设项目主要是依据军品任务进行的或自主设计的系统研制保障性投资，因此项目建设存在明确的任务性，同时也存在着因各种风险而导致建设中断的现象，如果不能及早识别风险、制定科学措施以及时有效地防范化解风险，将会造成比民用固定资产投资项目更大的损失。因此，提前识别并积极应对军工项目建设过程中各类风险和问题，是确保达成军工投资项目建设目标的重要手段之一。本文以风险管理理论为基础，结合笔者长期以来从事军工项目的经验，针对当前项目两级法人责任制，对军工建设项目的风险进行了识别与测量，并提出风险防范的建议，这有助于提升军工项目工程管理的整理水平，有助于发挥项目社会与经济效益。1相关文献综述风险在国际标准化组织中被定义为：不确定性对目标的影响。项目风险一直是项目管理领域研究的热点问题。学术界就工程项目的风险识别、测度进行了较多的研究。SEI（SoftwareEngineeringInstitute）提出了一整套管理项目风险的方法学，认为项目风险管理可以分解为5个基本组成部分，即：风险辨识、风险分析、风险应对计划、风险跟踪和风险控制（A.J.Doroefe，1996）。PatrickX.W.Zou等（2007）从项目成本、质量、工期、安全、环境等方面对工程项目进行了风险识别和分类，然后从项目生命周期的角度对主要风险进行了分析。国内学者也开展了大量研究，周辉仁、王嵩等（2008）为探索减少决策中人为主观因素影响的方法，结合离差最大化方法和特征根法对建设项目进行了识别和评估，并从融资、市场、经济、政治、环境、计划等方面识别出风险并给出了评价方案的风险排序方法。何江波（2010）认为工程项目风险涵盖了影响工程活动目标实现的政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、人因风险，工程风险产生的原因存在于对工程风险的认知，对工程主客体的判断，工程主体的工程思维，工程活动中的自然、政治、经济、技术因素，以及工程风险管理方法之中。近年来，与工程参与方有关的伦理责任受到了学者关注，欧阳聪权（2017）认为工程风险形成与工程活动责任主体的伦理责任缺失之间存在深刻关联，工程活动责任主体拥有良好的道德认知、道德自律与道德抉择能力，能预先控制、减少或消除工程风险及其负面影响。关于军工建设项目风险研究总体不多，由美国国防部主持编撰的《RiskManagement：ConceptsandGuidance》――阐述了在武器装备研发制造过程中怎样降低和预防潜在的风险，鉴于其从实际出发的实用性和应用工程项目的适用性，这部书成为从事军工项目的企业如何开展项目风险管理工作的教科书。梁冰（2015）指出由于军工固定资产投资具有探索性强、技术难度高、不确定因素多、风险性大、多学科性和综合性的特点，因此在项目实施过程中，将会面临各种风险，这些风险将导致项目进度拖延、指标降低、经费超支等，对项目实施产生不利影响。曹郑玉、张守华（2015）从技术风险、管理风险、实施风险、经济风险、环境风险、保密风险六大维度专门研究了高校军工建设项目风险因素，基于问卷结果的因子分析构成的高校军工建设项目风险因素模型具有统计有效性，但遗憾的是没有给出这些风险因素风险程度的高低。季晶晶（2012）以某军工企业为例，选取4类一级风险元素和10个二级子元素，采用ANP法进行风险综合评价，得出质量与工艺成熟度、任务变动和技术的先进性排位在前三位的二级子风险因素。王琦（2010）等探讨军工涉密集成项目的风险管理，提出合理运用工作-风险分解结构（WBS-RBS）、计划评审技术（PERT）、项目范围及变更控制等技术方法，通过对项目干系人、工作范围和工作进度等方面的控制，以实现对项目实施过程的有效管理，保障军工集成项目的顺利实施。从现有的研究看，如何针对项目法人责任制的管理体制，研究风险识别与分担的研究欠缺。2我国军工建设项目管理体制与风险管理的挑战国防科工局作为我国政府负责管理国防科技工业的行政管理机关，负责核、航天、航空、船舶、兵器、电子等领域武器装备科研生产重大事项的组织协调和军工核心能力建设。作为军工建设项目主要的投资主体，为确保国家投资的有效性和建设目标，国防科工局近年来出台或修订了《军工建设项目事后投资补偿管理暂行办法》、《国防科技工业固定资产投资项目申报和审批若干规定》、《国防科技工业固定资产投资项目招标投标管理暂行办法实施细则》等一系列规章制度和管理办法，其突出的变化是：一、在新制度下，国防军工建设项目投资重点从任务型向任务能力结合型转化，即要求建设单位不仅要满足当前型号任务的需要，同时要通过自主项目的设计与申报，推动军工核心能力建设；二、加强军工建设项目全过程管理，强化项目后评价机制，监控项目实施效果。在建设单位内部，通常实行两级法人责任制管理：各军工集团是项目的管理单位，对投资效益和投资结果负责，同时对项目立项、实施、验收、使用及固定资产管理负有相应的管理责任。各军工集团下属研制单位负责承担具体的项目建设及建成后的项目管理工作。项目主要由项目法人负责展开实施：一级法人为各军工集团，二级法人为各科研院所。并采用逐层负责制，即军工集团对国防科工局负责，各科研院所对军工集团负责。虽然现有体制可以调动各科研院所的积极性，但由于军工建设项目的专业性、复杂性、综合性，加上各科研院所在项目设计与管理能力上存在很大的差异，决定了军工建设项目既有外部因素带来的风险，也存在内部管理能力不足的风险。比较突出的有：①顶层策划能力不足，项目建设与国家目标的匹配度还不够高。军工建设项目要履行“坚持能力建设与军品任务相匹配并适度超前”、“重点围绕具有战略性、前瞻性、关键性技术和国防基础科研项目进行突破”的建设原则。但事实上，部分建设单位仅是被动地根据型号任务申报和开展建设项目，没有将军工建设项目与整个单位的战略发展规划以及国防核心能力建设结合起来，因此造成建设项目利用率低、寿命短、效益差的情况；部分建设单位对先进技术发展缺少有针对性、持续的跟踪和积累，且项目建议书的编制、上报和评估周期短，临时拼凑的现象普遍，造成后续实施过程的诸多问题。②实施过程协调工作量大，效率相对低下。军工建设项目从项目申报到验收交付，要全程接受国防科工局的指导、监督、验收与评价，建设单位同国防科工局之间存在大量的汇报及协调事项；建设单位内部通常实行两级法人责任制管理，各军工集团与项目建设具体责任单位（各科研院所）之间又有大量汇报及协调事项；项目实施中，作为实施主体的责任单位与建筑安装工程施工单位、设备制造与安装调试单位等又存在大量协调处理事项；而且，涉及重大变更内容需重新上报国防科工局办理调整批复手续，这需要消耗大量的时间与精力，往往导致项目建设延期。③项目保密要求高，参建单位可选择余地小。由于军工建设项目主要是为武器装备提供必要的研制保障条件，保密工作贯穿于项目立项、实施及验收的全过程。随之而来的问题是，项目的核心工艺设计往往具有垄断性，仅有限的几家设计单位可供选择，缺乏竞争性、效率低、费用高；在设备调试和试运行阶段，要求具有符合相应专有技术能力和保密资质要求的单位及人员承担，而符合保密资质要求的单位数量有限，最终结果是各科研院所的研究人员、工作人员承担了调试和试运行任务，这导致了管理、建设及使用三项职能的区分困难。各科研院所大多缺乏专业的工程管理人员，对项目全生命周期的管理经验缺乏，容易出现效率低、效果差的结果。从上分析可以看出，军工建设项目的管理难度远大于民用建设项目，其风险管理面临的挑战更大。3我国军工建设项目风险评价考虑到科学性与数据可得性，本文运用层次分析法构建军工建设项目风险评价体系。整体思路为，通过对评价内容的层层分解，最终得出影响军工建设项目的风险因素及其相对影响程度。3.1构建结构层次模型对于层次分析法来说，是否构建出好的结构?哟文Ｐ停?其重要性相当于是否能够完成好评价任务，该步骤既是第一步，也是最关键的一步。对于具体项目而言，就是使用关键性指标来高度概括评价内容，并通过综合权衡将各指标分解为具体指标的过程。本文通过专家座谈会的方式，运用德尔菲法，经过多次比对讨论，同时参照国内外相关文献，得出军工建设项目风险评价体系（见表2），按照项目风险来源将军工建设项目风险分为保密风险、法规与政策风险、技术风险、管理风险、经济风险、环境风险六类，即层次分析法中所谓的策略层。①保密风险：军工项目建设特点决定其是国际窃密的重点。一旦发生失泄密事件，不仅可能泄露国家的战略布局，还可能导致国外进一步加强对高端引进设备的管控从而影响项目建设。科技和网络化的迅速发展，为窃密提供了新的途径和方法，导致了失泄密风险的进一步提升。主要的风险点包括：违反保密程序、技术上存在安全隐患、人员管理不严等。②法规与政策风险：我国对军工建设项目制定了相关的法规与政策，如《中华人民共和国招标投标法》、《国防科技工业固定资产投资项目招标投标管理暂行办法》、《国防科技工业固定资产投资项目管理规定》、《国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定》、《国防科技工业固定资产投资项目可行性研究报告编制规定》、《国防科技工业固定资产投资项目初步设计编制规定》等，如果违反相关的政策，就有可能发生重新报批、整改、采购等事项，影响项目进度。国家对军工建设项目投资方向与重点领域的政策调整，