第十二章 企业技术创新管理

理解技术创新的概念，需要把握以下五个要点：第一，从技术创新的主体来看，包括个人、以企业为代表的赢利性组织、非赢利性组织三种类型。其中企业为主导的技术创新活动是一种主要形态的技术创新活动，非赢利性组织所实施的技术创新活动也是现代社会中常见的一种活动类型，如国家所组织的重大科考活动、国防工程等，其中也包含着重要的技术创新活动。我们主要研究以企业为主体、以商业化为特征的技术创新活动。第二，技术创新活动作为一个系统化的过程，往往要有相应的组织、管理甚至制度的变动相配合，但在概念上，技术创新与组织创新、制度创新、管理创新相涵盖的范围是有区别的。第三，从技术创新的对象领域来看，既包括生产体系中各要素的创新，如生产设备、生产器具的创新，也包括产品实体方面的创新，如产品结构原理、材料、性能、用途方面的创新，也包括外观方面的创新。具体有以下几个方面：一是生产手段（生产工具、生产设备、生产工艺）方面的创新；二是产品材料的创新；三是产品结构原理的创新；四是产品用途、功能的创新；五是产品外观的创新。第四，从技术创新过程中技术变动的程度看，既包括技术的根本性变化，也包括技术的渐进性变化；既包括“首次”的原创性技术创新，也包括创新技术成果的扩散性应用（即在世界上不算新，但在某一个国家或地区仍然是新的）；可以是在研究开发获得新知识、新技术的基础上实现技术创新，也可以是将已有技术进行新的组合（并没有新知识和新技术产生）实现技术创新。第五，广义的技术创新活动具有商业经济价值、社会价值、科学认识价值等多重价值性。12.1.2技术创新与有关概念的区别和联系1.与技术发明的区别和联系技术发明是指在技术上有较大突破，并创造出与已有产品原型或方法完全不同或有很大改进的新产品原型或新的方法。技术发明与技术创新最大的不同是，技术发明只考察技术的变动，不考察是否成功进入生产领域和产生经济效益。技术发明可以形成具有商业目的的技术性构想，从而构成技术创新活动的一个环节。从这个意义上讲，技术创新可以包含具有商业目的的技术发明。2.与研究开发的区别和联系研究开发是构成技术创新的一个主要环节，因此它只能是技术创新的一部分。但是，当研究开发活动未延伸到商业化应用时，它则不是技术创新的组成部分。也有一部分技术创新并不需要大量的研究开发活动，如集装箱的创新，3M公司发明的“报事贴”等产品，研究与开发的成分就较少。因此，研究开发并不是技术创新的必备条件。3.与技术成果转化的区别和联系技术成果转化一般是指将研究开发的技术原型（产品样机、工艺原理及基本方法等）进行扩大实验，并投入实际应用，生产出产品推向市场或转化成成熟工艺投入应用的活动。与技术创新概念不同的是，技术成果转化主要侧重于技术活动的后端；而技术创新不仅可以源于已有的研究开发成果，而且可以源于技术的研究开发活动本身。因此，严格地讲，技术创新是一个更广义的概念，包括了技术成果转化。4.与技术进步的区别和联系技术进步是一个十分宽泛的概念，在经济学上，技术进步是指生产函数扣除资本、劳动等要素的贡献后的余额。实现技术进步的途径有许多，如提高劳动者的素质，提高管理水平等，但实现技术进步的根本途径则是技术创新。因此，相对于技术创新而言，技术进步是一个包括内容更广泛，同时也更宏观的概念。技术创新只是技术进步的一个组成部分。12.1.3技术创新的主要类型1.按创新程度分类按创新程度分类，有渐进性创新和根本性创新。2.按创新的对象分类按创新的对象分类，可将技术创新分为产品创新和工艺创新两类。3.按创新技术的来源和组织形式分类按创新技术的产生来源以及创新活动的组织形式，又可分为自主创新、模仿创新、合作创新。12.1.4企业技术创新管理的主要内容1.主要内容1）技术创新的决策管理。广义的说，技术创新的决策贯穿于技术创新管理的各个部分和环节中，但集中的、影响大的决策主要是技术创新战略的制定和技术选择。2）技术创新活动环节的管理。主要包括研究开发管理，新产品生产和营销管理，技术转移管理（引进和输出）。3）技术创新的要素管理。主要包括技术信息管理、知识产权管理、技术创新能力管理。4）技术创新的组织管理。包括技术创新的组织机构、队伍建设、激励措施等的管理。2.企业技术创新管理的特点1）战略性。2）综合性。3）权变性。4）非程序性。12.1.5企业技术创新能力分析技术创新能力是指企业依靠新技术上的创新推动企业的发展能力，也就是通过引入或开发新技术，使企业满足或创造市场需求，增强企业竞争优势的能力。技术创新能力是企业从事技术创新活动的基础，同时对技术创新活动的成效起决定性作用。1.企业技术创新能力构成1）R&D能力2）生产能力3）投入能力4）管理能力5）营销能力6）财务能力7）竞争能力2.企业技术创新能力的评价企业技术创新能力评价是对上述各项能力用定性和定量指标进行综合分析评价。能力评价指标应尽可能选用可以量化的较为客观的指标。技术创新能力指标的选择会因为企业类型的不同、评价目的的不同、选择指标的原则和思路的不同而有所不同，目前很难建立一种公认的评价指标体系。表12-1是创新能力评价指标体系的一个示例(略)。3.企业技术创新能力的提升企业在提升自身的技术创新能力方面应做到如下几点：1）对技术创新工作和技术创新人员给予高度重视2）加强市场需求和竞争地位的研究3）加强对技术创新的组织管理4）加强合作和建立战略联盟5）建立有效的学习机制12.2企业技术创新的过程分析与管理12.2.1企业技术创新过程模型理解技术创新过程对于技术创新管理有重要意义，20世纪60年代以来，国际上出现了多种具有代表性的企业技术创新过程模型。下面介绍几种有代表性的技术创新过程模型。1.技术推动的创新过程模型人们早期对创新过程的认识是：研究与开发（R＆D）或科学发现是创新的主要来源，技术创新是由技术成果引发的一种线性过程。这一过程起始于R&D，经过生产和销售最终将某项新技术、新产品引入市场，市场是研究开发成果的被动接受者，如图12-1所示。事实上，许多根本性创新确实是来自于技术的推动，对技术机会的认识会激发人们的创新努力，特别是新的发现或新的技术常常易于引起人们的注意，并刺激人们为之寻找应用领域。如无线电和计算机这类根本性创新就是由技术发明推动的。技术推动模型对许多国家制定科技政策、配置科技资源产生了重要影响，企业在技术创新管理中要遵循技术推动的相应规律，因势利导，促进技术创新的成功图12-1技术推动的创新过程模型2.需求拉动的创新过程模型在20世纪60年代中期，通过对大量技术创新的实证研究和分析，人们发现大多数创新特别是渐进性创新，并不是由技术推动引发的，需求拉动起了更重要的作用，于是提出了需求拉动模型，如图12-2所示。研究表明，出现在各个领域的重要创新，有60％～80％是市场需求和生产需要所激发的。在需求拉动的创新过程模型中，强调市场是R＆D构思的来源，市场需求为产品创新和工艺创新创造了机会，并激发为之寻找可行的技术方案的研究与开发活动，技术创新是市场需求引发的结果，市场需求在创新过程中起到了关键性的作用。需求拉动的创新多是渐进型创新，而技术推动的创新则主要是突破性创新。渐进性创新风险小、成本低，常常有重大的商业价值，能大大提高创新者的生产效率和竞争地位，所以企业往往偏爱这种创新。然而，需求拉动的创新在落后技术中发生较多，而技术推动的创新在新出现的技术中较常见。这是因为在技术推动的创新中，技术知识主要存在于创新者之间，使用者对新技术了解不多。因此，企业只重视来自市场需求的创新项目而不考虑潜在的技术变化，也是不明智的。图12-2需求拉动的创新过程模型3.技术与市场交互作用的创新过程模型很多人认为将创新界定为由前一环节向后一环节单项推进的线性过程过于简单化。20世纪70年代和80年代初期，人们提出了另一种创新过程模型，即技术与市场交互作用的创新过程模型，如图12-3所示。技术与市场交互作用的创新过程模型强调创新全过程中技术与市场这两大创新要素的有机结合，认为技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动在产品生命周期及创新过程的不同阶段有着不同的作用，单纯的技术推动和需求拉动创新过程模型只是技术和市场交互作用创新过程模型的特例。图12-3技术与市场交互作用的创新过程模型4.一体化创新过程模型一体化创新过程模型是20世纪80年代后期出现的一种创新过程模型，它不是将创新过程看作是从一个职能到另一个职能的序列性过程，而是将创新过程看作是同时涉及创新构思的产生、R＆D、设计制造和市场营销的并行的过程，称为一体化创新过程模型，如图12-4所示。它强调R&D部门、设计生产部门、供应商和用户之间的联系、沟通和密切合作。波音公司在新型飞机的开发生产中采用了一体化创新方式，大大缩短了新型飞机的研制生产周期。实际上，我国在两弹一星的研制中也采用了这种一体化创新的方式。图12-4一体化的创新过程模型5.链环模型克莱因和罗森堡（S．KlineandN．Rosenberg）于1986年提出了链环（或称链环——回路）模型。这一模型侧重于创新过程的描述，它将技术创新活动与现有知识存量和基础性研究联系起来，同时又将创新各环节之间的多重反馈关系表达出来，是对创新过程较合理、较详细的解释。6.企业技术创新过程综合模型这一模型是考虑了企业内外部环境条件下一项创新的发展过程模型。该模型表明了技术和市场这两个最重要的外部环境与创新过程的联系，以及企业内部两个关键部门（R&D、销售）与创新过程的联系；模型将创新过程划分成若干阶段，指明了各阶段创新的实施者及相应的实施或管理任务。因此这一过程模型更侧重于过程管理。7.系统集成网络模型20世纪90年代初，人们提出了又一种创新过程模型，即系统集成网络模型，它是一体化模型的进一步发展。其最显著的特征是强调合作企业之间更密切的战略联系，更多地借助于专家系统进行研究开发，利用仿真模型替代实物原型，并采用创新过程一体化的计算机辅助设计与计算机集成制造系统。它认为创新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的过程。12.2.2持续创新过程分析一项重大创新出现之后，往往会有一系列的创新跟随其后，形成创新群，从而引起新产业的成长和老产业的再生或衰亡，这一过程称为持续创新过程。实践证明，根本性创新固然具有重大的经济意义，随后的持续创新往往具有更大的商业价值。从产业成长的角度考察创新过程，分析技术创新与产业成长的关系，研究重大的根本性创新产生之后渐进性创新的分布、竞争格局的变化以及产业组织的演变具有十分重要的现实意义。20世纪70年代，美国哈佛大学的阿伯纳西（N．Abernathy）和麻省理工学院的厄特拜克（JameM．Utterback）通过对以产品创新为主的持续创新过程的研究，发现企业的创新类型和创新程度取决于企业和产业的成长阶段。他们把产品创新、工艺创新及产业组织的演化划分为三个阶段，即不稳定阶段（流动阶段）、过渡阶段（转移阶段）和稳定阶段（专业化阶段），并与产品生命周期（PLC）联系起来，提出了描述以产品创新为中心的产业创新分布规律的A-U创新过程模型，如图12-5所示。A-U创新过程模型描述了处于不同阶段的产品创新和工艺创新的情况。图12-5A-U创新过程模型1.不稳定阶段（流动阶段）根据A-U创新模型，在产品生命周期早期，产品原型的创新水平很高，但由于设计思想缺乏一致性，此时多种产品设计进入市场且频繁变动（如早期的汽车和计算机），主导设计尚未确定。与变动的产品设计相适应，制造工艺和产业组织也是不稳定的，所以这一阶段称为不稳定阶段。这是一个在商业与技术上不断尝试和纠错的阶段，技术本身处于发展和变动状态，技术的潜在市场有待确认，产品功能有待完善，产品市场有待开发。对于从事创新的企业来说，在这一阶段R&D支出较高，但却不太可能立即产生很高的经济效益。然而，对于那些具有企业家精神和较强技术鉴别与开发能力的企业来说，若能准确地把握技