国家科技评价中心

1国家科技评估中心2017年3月2前言受国家自然科学基金委员会委托，国家科技评估中心作为第三方机构承担了2016年度国家自然科学基金的绩效评价工作，绩效评价对象为面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。遵循独立、科学、规范的原则，国家科技评估中心对各类绩效信息进行了综合交叉分析，邀请19位专家分别对三类项目的年度绩效打分，形成专家组意见。基于绩效信息分析和专家组意见，国家科技评估中心独立开展评价，并征求了国家自然科学基金委员会的意见，按照财政部关于绩效评价报告的内容和格式要求，形成本报告。3目录一、项目概况.............................................4（一）基本情况...................................................................................................................4（二）2016年度绩效目标设定情况............................................................................8二、绩效评价工作情况....................................13（一）绩效评价目的.......................................................................................................13（二）绩效评价原则、指标体系与评价方法.........................................................13（三）绩效评价工作过程.............................................................................................20三、绩效评价指标分析....................................21（一）资金情况分析.......................................................................................................21（二）实施情况分析.......................................................................................................23（三）绩效情况分析.......................................................................................................26四、综合评价情况及评价结论..............................344一、项目概况（一）基本情况国家自然科学基金（简称“科学基金”）自1986年正式设立，管理机构为国家自然科学基金委员会（简称“自然科学基金委”）。科学基金是我国基础研究的主要资助渠道之一，是国家创新体系的重要组成部分。经过30年发展，形成了17个项目类型构成的资助格局。2016年度科学基金的财政拨款为248.72亿元，继续保持增长，如图1.1所示。图1.1科学基金历年财政拨款情况（2006-2016年）本年度科学基金新批准资助各类项目达到41184项，资助经费为268.03亿元，其中直接费用227.06亿元、间接费用40.97亿元。1.面上项目面上项目是科学基金最早设立的项目类型，资助自由探索性科学研究，资助项目数量多，学科领域覆盖面广。《国家自然科学基金面上项目管理办法》规定，“面上项目支持科学技术人员在国家自然科36201443309653585164269710381091404342.761700000161624119402842222776.81248719720062007200820092010201120122013201420152016年单位：万元5学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。”面上项目是科学基金资助数量最多的项目类型。单个面上项目的执行期为4年。2016年度在研面上项目64794项，占科学基金各类在研项目总量（约13万项）的近50%。2016年新批准资助16934项，直接费用101.7527亿元。2016年在研和新批准面上项目数量见表1.1。表1.12016年度结题、在研和新批准的面上项目情况批准年度项目执行期项目数量状态20122013-201616891结题20132014-201716194在研第三年20142015-201815000在研第二年20152016-201916709在研第一年20162017-202016934新批准资助合计-81728-面上项目的资助经费在科学基金总资助经费中一直占45%左右（图1.2），是科学基金资助经费数量最多的项目类型。注：2015、2016年度经费为直接费用。图1.2面上项目资助经费及在科学基金总经费中的比重（2006-2016年）20.3722.7528.8633.0545.2589.89124.80120.00119.35102.41101.7544.6349.7163.0970.5496.53182.75236.56235.24250.68218.84227.0645.64%45.77%45.74%46.85%46.88%49.19%52.76%51.01%47.61%46.80%44.81%20062007200820092010201120122013201420152016面上项目批准资助经费（亿元）科学基金批准资助总经费（亿元）62.青年科学基金项目青年科学基金项目（简称“青年基金项目”）是科学基金人才项目系列的主要项目类型，为促进青年科技工作者的成长，培养和造就具有发展潜力的优秀青年科技人才而设立。《国家自然科学基金青年科学基金项目管理办法》规定，“支持青年科学技术人员在科学基金资助范围内自主选题，开展基础研究工作，培养青年科学技术人员独立主持科研项目、进行创新研究的能力”。单个青年基金项目的执行期为3年。2016年度在研青年基金项目47943项，占科学基金各类在研项目总量的约35%。2016年新批准资助16112项，直接费用31.167亿元。2016年在研和新批准青年基金项目数量见表1.2。表1.22016年度结题、在研和新批准的青年基金项目情况批准年度项目执行期项目数量状态20132014-201615367结题20142015-201716421在研第二年20152016-201816155在研第一年20162017-201916112新批准资助合计-64055-青年基金项目占科学基金批准资助总经费的比重在15%左右，2016年度为12.47%，见图1.3。7图1.3青年基金项目资助经费及在科学基金总经费中的比重（2006-2016年）3.地区科学基金项目地区科学基金项目（简称“地区基金项目”）是科学基金人才项目系列中面向部分地区的项目类型，主要是为了加强对部分边远地区、少数民族地区等科学研究基础薄弱地区科技工作者的支持，稳定、吸引和培养这些地区的科技人才。2015年修订的《国家自然科学基金地区科学基金项目管理办法》规定,“地区基金项目支持内蒙古自治区、江西省、广西壮族自治区、海南省、贵州省、云南省、西藏自治区、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区和吉林省延边朝鲜族自治州、湖北省恩施土家族苗族自治州、湖南省湘西土家族苗族自治州、四川省凉山彝族自治州、四川省甘孜藏族自治州、四川省阿坝藏族羌族自治州、陕西省延安市、陕西省榆林市等依托单位的全职科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内开展创新性的科学研究，培养和扶植该地区的科学技术人员，稳定和凝聚优秀人才，为区域创新体系建设与经济、社会发展服务。”单个地区基金项目的执行期为4年。2016年度在研地区基金项目10549项。2016年新批准资助2872项，直接费用10.905亿元。2016年在研和新批准地区基金项目数量见表1.3。5.556.179.4012.0316.4631.1733.7537.0039.8931.9531.1744.6349.7163.0970.5496.53182.75236.56235.24250.68218.84227.0612.45%12.42%14.90%17.05%17.05%17.06%14.27%15.73%15.91%14.60%12.47%20062007200820092010201120122013201420152016青年基金项目批准资助经费（亿元）科学基金批准资助总经费（亿元）青年基金项目经费占比8表1.32016年度结题、在研和新批准的地区基金项目情况批准年度项目执行期项目数量状态20122013-20162472结题20132014-20172497在研第三年20142015-20182751在研第二年20152016-20192829在研第一年20162017-20202872新批准资助合计-13421-2016年度新批准地区基金项目在各地区的资助经费分布情况如图1.4。图1.42016年度新批准的地区基金项目资助经费分布（二）2016年度绩效目标设定情况按照财政部对2016年度的项目绩效目标设置的要求，自然科学基金委上报的本年度面上项目绩效目标，包括“产出、效益、满意度”三个方面、15个绩效指标（见表1.4），比2015年度的6个绩效指标更加丰富，更能充分体现面上项目的实施绩效。9本年度增加了青年基金项目和地区基金项目作为绩效评价对象。这两类项目也按照财政部对绩效目标设置的要求，从“产出、效益、满意度”三个方面，分别设置了12个和11个绩效指标（见表1.5和1.6）。表1.4面上项目2016年度绩效指标一级指标二级指标三级指标及指标内涵指标值产出指标数量指标指标1：资助项目数量立项资助15000项左右；指标2：结题项目数量2012年批准的16891个项目，2016年结题率达到90%以上，即15202项以上；指标3：科学成果数量面上项目资助的国内外论文保持在10万篇左右，国外期刊论文占比50%以上；质量指标指标4：项目实施质量在研与结题项目抽样评价，质量达标率70%以上；指标5：优秀研究成果取得若干原创性科研成果；指标6：学科全面布局新批准面上项目申请代码覆盖率90%以上；时效指标指标7：按期申请和立项率按期组织申请和立项率95%以上；指标8：按期结题率按期结题率达到90%以上；效益指标经济效益指标指标9：取得一批为技术创新提供支撑的科研成果面上项目成果在技术创新中发挥作用的典型案例；社会效益指标指标10：取得一批为社会发展提供支撑的科研成果面上项目成果在社会发展中发挥作用的典型案例；生态效益指标指标11：取得一批为生态建设提供支撑的科研成果面上项目成果在生态建设中发挥作用的典型案例；可持续影响指标指标12：稳定基础研究队伍和培养人才1、面上项目的负责人广泛覆盖各年龄段；2、每年参加面上项目的科研人员达到12万人以上；指标13：学科发展学科发展的典型案例；满意度服务对象满意度指标指标14：评审专家满意度良好（4分以上，满分5分）指标15：申请人满意度良好（4分以上，满分5分）10表1.5青年基金项目2016年度绩效指标一级指标二级指标三级指标及指标内涵指标值产出指标数量指标指标1：资助项目数量立项资助15000项以上；指标2：结题项目数量2013年批准的15367项目，2016年结题率达到90%以上，即13830项以上；质量指标指标3：项目实施质量在研与结题项目抽样评价，质量达标率70%以上；指标4：