QSY1002.1-07标准

内部审核员培训之三Q/SY1002.1－2007标准集团公司发布统一的HSE管理体系企业标准2007-8-288月20日，集团公司以中油质字[2007]421号文件批准发布了《健康安全环境管理体系第1部分：规范》（Q/SY1002.1-2007）企业标准，股份公司以石油质字[2007]247号文件进行了转发，该标准自发布之日起实施。该项标准的颁布，在集团公司全系统（包含上市企业和未上市企业）范围内统一了HSE管理体系标准，为建立集团公司统一的HSE管理体系奠定了基础。E09Q/SY中国石油天然气集团公司企业标准Q/SY1002.1-2007———————————————————————————健康、安全与环境管理体系规范Health,safetyandenvironmentmanagementsystems-Specification2007-08–20发布2007-08–20实施中国石油天然气集团公司发布健康安全环境管理体系的发展:ISO14690-1997:健康安全环境管理体系SY/T6276-1997:当时的背景Q/CNPC104.1-2004；指导思想Q/SY1002.1-2007：历史、社会、企业的背景Q/SY1002.1-2007标准的特点;融汇GB/T24001-2004,GB/T28001-2001,GB/T19001-2000标准的特点；通俗易懂、内容具体、便于理解；较强的环境意识；具有现实意义；丰富的行业特点；突出中油企业特色；目次前言…………………………………………………………………………………………………………Ⅱ引言…………………………………………………………………………………………………………Ⅲ1范围…………………………………………………………………………………………………………12规范性引用文件……………………………………………………………………………………………13术语和定义…………………………………………………………………………………………………14总要求………………………………………………………………………………………………………45健康、安全与环境管理体系要求…………………………………………………………………………55.1领导和承诺………………………………………………………………………………………………55.2健康、安全与环境方针…………………………………………………………………………………65.3策划………………………………………………………………………………………………………65.4组织结构、资源和文件…………………………………………………………………………………75.5实施和运行……………………………………………………………………………………………95.6检查和纠正措施………………………………………………………………………………………105.7管理评审………………………………………………………………………………………………11附录A(资料性附录(Q/sy1002.1－2007与GB/T24001－2004、GB/T28001－2001、GB/T19001－2000、SY/T6276－1997之间的联系………………………………………………………………………………12参考文献……………………………………………………………………………………………………16Q/SY1002.1-2007标准也是按PDCA的模式建立起来的。它的要素构成如下：共7个一级要素，25个二级要素。7个一级要素是：5.1领导和承诺5.2健康安全与环境方针5.3规划（策划）4个二级要素5.4组织结构、资源和文件7个二级要素5.5实施和运行8个二级要素5.6检查和纠正措施6个二级要素5.7管理评审前言Q/SY1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分：——第1部分：规范；——第2部分：实施指南；——第3部分：审核指南。本部分为Q/SY1002的第1部分。本部分代替了Q/CNPC104.1—2004《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》。本部分与Q/CNPC104.1—2004相比主要改动如下：——对术语作了下列修改：增加了“审核员”、“纠正”、“纠正措施”、“文件”、“环境”、“预防措施”、“程序”、“记录”等8个术语和定义（本版第3章）；修改了部分术语的名称：“审核”改为“内部审核”，“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”，“污染预防”改为“事故预防”（本版第3章）；对“事故”、“清洁生产”、“健康”、“相关方”、“绩效”、“事故预防”的定义作了修改（本版第3章）。——对要素名称作了下列修改：“合规性评价”和“作业许可”两个二级要素；修改了部分要素的名称：“培训、意识和能力”改为“能力、培训和意识”；“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”；“文件和资料控制”改为“文件控制”；“不符合、纠正和预防措施”改为“不符合、纠正措施和预防措施”；“记录和记录管理”改为“记录控制”；“审核”改为“内部审核”（本版第5章）。对“总要求”、“领导和承诺”、“法律、法规及其他要求”、“文件”、“文件控制”、“绩效测量和监视”、“管理评审”等要素的内容作了较大的修改（本版第5章）；对“健康、安全与环境方针”、“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”、“目标和指标”、“资源”、“能力、培训和意识”、“顾客和产品”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“记录控制”等要素的内容作了轻微的修改（本版第5章）。本部分的附录A为资料性附录。本部分由中国石油天然气集团公司安全专业标准化技术委员会提出并归口。本部分起草单位：北京中油健康安全环境认证中心、中国石油天然气集团公司环境监测总站。本部分主要起草人：杜民、董国永、吴苏江、王其华、刘景凯、周爱国、裴玉起、周国、胡月亭、陈高松、潘红磊、谢国忠、刘生瑶。本部分所代替的标准的历次版本发布情况为：引言为了深入推进中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系工作，实现健康、安全、环境管理与国际接轨和跨越式发展，特修订Q/CNPC104.1—2004的部分内容。本部分考虑了与GB/T24001—2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》标准要素的融合，以及GB/T19001—2000《质量管理体系要求》的相关内容要求，在Q/CNPC104.1—2004的基础上，拓展了SY/T6276—1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》已有的技术内容。本部分旨在为组织规定有效的健康、安全与环境管理体系要素，这些要素可与其他管理要求相结合，帮助组织实现其健康、安全、环境目标。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其有以下愿望的相关方：a)建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系；b)使自己确信能符合所声明的健康、安全与环境方针；c)寻求相关方（如顾客）对其符合性的确认；d)寻求外部机构对其健康、安全与环境管理体系的认证；e)进行自我评价和自我声明。。1范围Q/SY1002的本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。2规范性引用文件下列文件中的条款通过Q/SY1002的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南（ISO14001:2004，IDT）GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范（neqOHSAS18001:1999）SY/T6276—1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系3、术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1事故accident造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。3.2内部审核audit客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。3.3审核员auditor经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.4清洁生产cleanerproduction将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。3.5持续改进continualimprovement为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.6纠正corrective消除已发现的不符合。3.7纠正措施correctiveaction消除已发现的不符合的原因所采取的措施。[GB/T24001-2004中的3.3]3.8顾客customer接受产品的组织或个人。3.9文件document信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。[GB/T24001-2004中的3.4]3.10环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。[GB/T24001-2004中的3.5]3.11环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。[SY/T6276-1997中的3.4]3.12健康health影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。3.13危害因素health，safetyandenvironmenthazard一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。补充：A、危险源是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。B、关键装置包括在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行工艺操作的生产装置。C、重点部位（1）制造、储存、销售易燃易爆、剧毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场所的罐区、装卸台（站）、油库、仓库等；（2）对关键装置安全生产起关键作用的公用工程系统等。。3.14危害因素辨识health，safetyandenvironmenthazardidentification识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。注解:危害因素-----危害(危害源)---管理方案环境因素-----环境影响------清洁生产原因--------结果--------削减措施3.15健康、安全与环境管理体系health，safetyandenvironmentmanagementsystem（HSE-MS）总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.16健康、安全与环境方针health，safetyandenvironmentpolicy组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。3.17健康、安全与环境指标health，safetyandenvironmenttarget直接来自健康