第三章公共支出规模

第三章公共支出规模第三章公共支出规模第一节公共物品理论第四节财政支出的现实分析第三节财政支出增长趋势：实证分析第二节财政支出规模规范分析一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类三、搭便车问题四、公共物品的需求与效率产量第一节公共物品理论一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含义1.定义1：公共物品(publicgoods)：任何一个人对某种物品的消费不会减少他人对这种物品的消费。innXX（2）私人物品(j)：（1）公共物品(n)：niijjXX1（二）纯公共物品的基本特征1.非排他性(nonexcludability)1）技术上不能排除众多的受益人2）技术上可行，但代价极高3）不可拒绝性2.非竞争性(nonrivalness)集体消费(collectiveconsumption)共同消费(jointconsumption)受益的不可分性(indivisibilityofbenefits)1）非竞争性是公共物品的基本属性2）非竞争性是内生的，非排他性则是外生的3）非竞争性的存在使得限制消费成为一种不可取的行为特征排他性非排他性竞争性纯私人物品混合品(共有资源)1.排他成本很低2.由私人企业生产3.通过市场分配4.资金来源是销售收入例如：食品、衣服等1.集体消费，但存在着拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门提供3.通过市场或国家预算分配4.资金来源是销售收入或税收收例如：公园、公共游泳池、共同产权资源(如城市绿地)等非竞争性混合品(俱乐部物品)1.2.3.通过市场分配，辅之以补贴或矫4.例如：学校、交通系统、社会保障、接种疫苗、有线电视、非拥挤性桥梁等1.2.直接由政府提供或在与政府签3.4.资金来源是强制性税收收入例如：国防、法律制度、社会治安、环境保护等二、公共物品的分类（一）按公共物品的性质划分1.纯公共物品(purepublicgoods)2.准公共物品(quasipublicgoods)1）排他性突出，排他性公共物品(excludablepublicgoods)2）竞争性明显，拥挤性公共物品(congestiblepublicgoods)3）使用者人数相对较少时就出现拥挤现象，俱乐部物品(clubgoods)（二）按公共物品的地域划分1.全球性公共物品(globalpublicgoods)2.全国性公共物品(nationalpublicgoods)3.区域性公共物品(regionalpublicgoods)4.地方性公共物品(localpublicgoods)一个重要概念：辖区外溢效应(jurisdictionalspillovereffects)公共品理解注意问题•1.每个人消费的公共品数量大致相同，但其消费评价并不一致。•2.公共品分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况。（如灯塔、美景等）•3.一种物品可能只满足公共品定义的某一部分。•4.具有公共品特性的东西。（如诚信、收入分配、信息等）•5.私人物品并不一定只由私人部门提供，公共品并不一定由公共部门提供。三、公共物品的需求与效率产量（一）公共物品的需求曲线DSDBDA支付意愿公共物品数量O（二）公共物品的效率产量DSDBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）02802001801301007010MC四、搭便车（freeriding）•什么是搭便车？•为什么会出现搭便车？•什么情况下最容易出现搭便车？•怎样治理搭便车呢？•公共品弥补成本的方式——税收•定义：•Theundersupplyingofapublicgoodcausedbythefactthatindividualscanconsumeorbenefitfromthegoodwithoutpayingforit.不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为(freeriding)；有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（freerider）。•结果：整体利益得不到最大化•两个重要概念：–囚徒困境(prisoner’sdilemma)：相互不通气的个人，都从自身利益出发做出决策或采取行动，结果处于不能使整体利益最大化的两难境地（见支付矩阵）–偏好表露(preferencerevealing)ClarkeTax囚徒困境：A和B的支付矩阵假设:(1)A、B各有2小时1小时→3面包或1大坝A用2小时生产面包A用1小时生产大坝B用2小时生产面包(2)大坝=公共物品面包=私人物品A和B每人都得到6单位面包的效用总效用=12单位不合作均衡A得到5单位面包效用B得到8单位面包效用总效用=13单位B用1小时生产大坝(3)1单位大坝的效用=2单位面包的效用A得到8单位面包的效用B得到5单位面包的效用总效用=13单位A和B每人都得到7单位面包的效用总效用=14单位合作均衡•为了坐享其成，人们有动力不说出他们的真实偏好。•需要设计出一种机制，让人们有动力向政府表露其真实偏好。•这种机制就是偏好表露机制。实现公共物品的有效提供——搭便车问题的理论解爱德华•克拉克EdwardH.Clarke1939.12.23—SeniorEconomistintheU.S.OfficeofManagementandBudgetw.clarke.pair.com/clarke.htmlClarkeTaxPivotMechanismGroves-ClarkeMechanismDemand-RevealingMechanismPreference-RevealingMechanismInthelate1960’s,theideastorkdeliveredsimilargoodideastotwodifferenteconomicsgraduatestudents,EdClarkeattheUniversityofChicagoandTedGrovesatUCBerkeley.Eachofthemindependentlyproposedataxationschemethatwouldinducerationalselfishconsumerstorevealtheirtruepreferencesforpublicgoods,whilethegovernmentwouldsupplyaParetooptimalquantityofpublicgoodsbasedonthisinformation.例子：克拉克税•一个大学宿舍要购买一台电视机，宿舍中住了三名学生Ａ、Ｂ、Ｃ，三人显然要合伙购买。电视价值3000元。•假设真实评价：Ａ、Ｂ都愿支付500元，Ｃ则愿意支付2500元•因为三人评价之和3500超过了3000元，所以电视应该购买，因为收益大于成本。•不过如何能知道每个人的真实评价（效用）呢，这确实是个难题，克拉克机制解决了这一问题。偏好表露机制的分析：步骤•第一步：宣布成本份额的分配•第二步：让每人报告消费一定量公共物品的净收益（＝总收益–分担的成本）；人们可能说真话，也可能说谎•第三步：所有人报告的净收益之和最大的那个公共物品数量就是效率数量•第四步：找到关键人物，并对其征税–找到没有某人时的每一数量的净收益之和；–如果没有此人时的净收益之和最大的公共物品数量与第三步确定的相同，此人不纳税。–如果没有此人时的净收益之和最大的公共物品数量与第三步确定的不同，就对此人（关键人物）征税；–关键人物的税额等于排除此人后的新的最优数量的净收益之和与第三步确定的最优公共物品数量的净收益之和的差额。•第一步：每人必须支付1000，共3000.•第二步：每个人报告自己净效用。•找那些损人利己，转嫁成本的人，促进真实表露偏好。假如先找到Ａ，看Ａ报告的自己的效用加上Ｂ与Ｃ的净效用之和，改不改变总净效用的符号，如果改变了，则Ａ转嫁了成本，或者说对Ｂ与Ｃ造成了伤害，使二人的净效用难以实现，所以我们要对Ａ损害别人的行为收税，税收额为Ａ对他人的总损害，即他人净效用的总和，以此来打击他说谎话，损人利己的积极性，从而促使其说真话。与之相似，可以再分别考察Ｂ与Ｃ，如果有转嫁成本的行为则对其收税，这种税即称为克拉克税。每个人支付1000元真实NRNRA500-500-1500B500-500-500C250015001500整体500-500CtaxA,0A,-1000真实NRNRA500-500-1500B500-500-500C250015001600整体500-500CtaxC,-1000A,-1000克拉克税机制的缺陷•1.克拉克税不能真产生帕累托效率结果。–公共物品水平是最优的，但私人消费本应更大。通过征税把钱从人们手里拿走，他们（如乙和丙）本来可把这些钱花在私人消费上。–参与决策过程的人越多，他们对公共物品的评价越不大可能改变群体决定。在这种情况下，克拉克税几乎收不上来。•2.公平与效率的取舍。虽然提供按克拉克机制决定的公共物品水平是有效率的，但有些人的境况肯定变差，克拉克机制不能补偿受损者。第二节公共支出规模的规范理论•一、边际效用理论•二、最大社会收益理论•三、自愿交换理论•四、公共选择理论EDFABCabcMUpgMDtO支出的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府预算规模一、边际效用理论(marginalutilitytheory)因纳税而放弃的私人边际效用二、最大社会收益理论(theoryofmaximumsocialgain)DaltonsubstantiallyexpandedMaxOttoLorenz'sworkinthemeasurementofincomeinequality,offeringbothanexpandedarrayoftechniquesbutalsoasetofprinciplesbywhichtocomprehendshiftsinanincomedistribution,therebyprovidingamorecompellingtheoreticalbasisforunderstandingrelationshipsbetweenincomes(1920).FollowingasuggestionbyPigou(1912,p.24),Daltonproposedtheconditionthatatransferofincomefromarichertoapoorerperson,solongasthattransferdoesnotreversetherankingofthetwo,willresultingreaterequity(Dalton,p.351).ThisprinciplehascometobeknownasthePigou-Daltonprinciple(see,e.g.,AmartyaSen,1973).Daltonofferedatheoreticalpropositionofapositivefunctionalrelationshipbetweenincomeandeconomicwelfare,statingthateconomicwelfareincreasesatanexponentiallydecreasingratewithincreasedincome,leadingtotheconclusionthatmaximumsocialwelfareisachievableonlywhenallincomesareequal(Rogers,2004).休·道尔顿HughDalton1887—1962英国经济学家、财政大臣(1945-1947)PrinciplesofPublicFinance（1923）（一）最大社会收益原则的基本要求1最小检验(minimumtest)预期收益(至少)＞预期成本2最大检验(maximumtest)社会收益＞社会成本的余额最大化（二）财政支出最优规模三条假设：1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，即：不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着公共物品，且公共物品也不能在私