投资公司项目尽职调查问卷及所需资料

投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷及所需资料调查问卷一、商务模式调查（一）收入模式调查1、公司的主营业务是什么，目标市场和细分市场是什么2、公司通过提供什么样的产品或服务获得收益（二）销售模式调查1、公司产品或服务的销售对象是谁2、公司主要的销售方式（直销、分销、批发）及各种销售方式所占的比例。3、公司销售流程4、公司的营销策略是什么5、公司是否已建立起了相关的销售网络，销售网及销售代理是否同时经营竞争对手的产品？6、公司各主要产品,销售和接收订单有无受季节性影响及其峰谷情况7、按产品种类、销售方式（具体至销售地区分布），分别对最近2-3年的销售额进行细分，解释销售地区及各项产品的销售变化原因及趋势8、在总销售额中占10%及10%以上份额的客户之相关信息9、国内外主要竞争对手的详细情况，公司的相对优势在哪里？10、公司拥有的商标、专利、知识产权；有否第三者侵权情况；公司的相应措施11、公司最近1年存货占销售额之比、应收帐款占销售额之比？12、公司对公司现有产品和已开发出但尚未实现规模销售的新产品在未来三年内国内和国际市场需求的预测，以及对未来主要产品（包括新产品）销售情况的预测13、公司近期有无开拓新市场的计划？公司将采取何种策略扩大自己的市场份额？（三）生产模式调查1、公司产品或服务的生产工艺流程简单介绍2、公司产品或服务的生产形式是什么3、公司产品或服务的主要生产要素有那些，对特殊原材料或高水平员工的依赖性如何，该种依赖对产品的生产和成本控制是否造成潜在风险4、生产的复杂程度、对生产环境要求是否比较高、对生产设备的精度要求是否存在较强依赖5、对品质控制的重视程度如何，生产环境和产品是否符合国家或国际上通行的行业标准，企业自己是否拥有高标准的质量测试程序和设备，测试人员的素质如何，产品的退货率是多少6、现有的生产设施的新旧程度如何，该设施的生产能力是否能满足商务计划书中的未来生产规模的需要，如不能，还需要增加多少投入（四）核心竞争力调查1、公司的核心竞争力体现在哪里2、公司保持核心竞争力的优势是什么3、公司目前通过何种手段对公司的各种资源如市场、技术、产品等进行配置以保持公司的核心竞争力（五）募集资金投向调查1、公司拟募集的资金额是多少2、募集资金投向包括哪些项目，每一项目的预计投资额、投资建设期和投资回报方式及回报额3、募集资金方式是什么，如首选方式无法达成，公司的次选方式是什么；4、对公司而言，目前资金压力最迫切的项目是什么5、公司的投资项目与公司未来发展战略的相关性如何二、行业发展前景调查（一）产业政策1、公司的产品或服务享受何种的产业政策鼓励和扶持2、公司的产品或服务所处行业享受何种优惠政策（二）行业发展状况3、公司产品所处行业目前所处的行业生命周期阶段4、公司产品目前所处发展阶段（朝阳行业、稳定期行业、夕阳行业）5、公司产品目前所处行业的市场容量有多大6、公司产品目前所处行业的市场发展速度和产品更新速度大致是多少7、公司产品所处行业与国外的差距8、公司产品所处行业的竞争情况及发展趋势（三）行业进入壁垒：1、公司产品所处行业是否存在进入壁垒2、该进入壁垒主要集中在哪些方面3、要突破这一壁垒预计需要多长的时间三、管理体系调查（一）公司管理层的基本素质1、教育背景:2、管理经验和创业经验（以及主要部门负责人如技术、市场、生产、财务）等的职务经验:3、公司是否已有战略规划，如有，主要参与制定者都是谁，个人负责的部分是什么4、公司以前的战略规划执行情况如何，在公司的经营方面产生了哪些重大的结果（最好能用财务指标表述），这些成果的推动者主要是谁，在推动过程中是否导致公司的重大人事变革（特别是高层管理人员），变革原因是什么5、公司的主导产品定位决策是由谁做出的，原因是什么，相关决策人在产品涉及的领域是否有实践经验或理论学习，当相关市场或行业发生变革时，决策者采取了哪些行动，从捕捉市场变化到决策再到实施行动持续了多长时间6、公司管理者特别是CEO是否已形成了独特的企业经营理念，这一理念的内容是什么，形成的途径是什么（二）管理团队1、中级管理层年龄结构2、学历结构3、管理层人员的工作分工、相关专业背景和工作经验与技能4、管理层如何进行分工与协作，工作时是否有不顺畅的事情发生过，如有，原因是什么（三）企业战略规划1、对企业所处的竞争地位的分析、中长期战略规划、短期经营计划的主要内容2、企业过去的战略规划和经营计划执行情况3、目前的战略规划与过去的战略规划是否已不同，改变的原因是什么（四）生产管理能力1、生产采购质量控制程序简要描述2、公司在生产与销售的信息传递方面的渠道是什么，公司对这一渠道的效率评价和控制是怎样的3、公司在成本控制方面的手段和制度简要描述，公司的成本水平与行业平均水平相比高低水平如何，差异形成的原因是什么（五）营销能力1、公司营销网络构架、规模的简要描述2、公司对营销网络的管理体系和制度的简要描述3、公司平常如何进行市场信息的搜集和整理4、公司的销售策略、竞争策略、促销策略和售后服务简要描述（六）政策环境适应和利用能力1、公司的生产经营目前面临的政策风险是什么，公司在防范政策风险的措施和手段是什么2、公司对政策变动的利用能力如何，这一能力的主要基础在于哪些方面3、加入WTO对公司发展的影响简要描述（七）资本运营能力1、公司是否有资本运营人才或拟聘请这方面的人才，如有，请对主要人员进行简单介绍：2、公司在资本运作方案是否已有了较为成熟的构想，如有，请简要描述3、公司高层管理者对企业的资本运作态度如何（八）组织结构1、公司的组织结构、职责划分：2、各部门人员在工作中的协调性如何3、公司现有组织结构在应对外部环境的变化方面的有何突出效果（九）激励机制1、公司物质奖励对员工的吸引力如何2、公司在员工激励的差异化和多样化方面的考虑3、公司采取了何种措施以保证激励制度的公平性（十）公司治理1、公司现有股权结构情况2、公司目前的治理结构情况四、公司的影响力1、公司大股东的知名度2、公司的品牌知名度（或市场占有率）3、公司主要管理者（如CEO、技术、市场、生产主管）知名度4、公司对企业形象如何看待，采取了哪些措施来提高企业形象5、公司与政府和社会的关系五、公司的产品与市场（一）公司对产品市场现状的简要描述（包括但不限于）1、公司主导产品的市场地位2、市场增长潜力3、市场占有率及其增减趋势4、市场竞争情况5、主导产品相关市场规模6、主导产品目前所处生命周期阶段，离衰退期的时间预期7、核心产品销售比重8、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（二）产品市场潜力的简要描述（包括但不限于）1、目标市场增长潜力:2、产品是否有替代品出现，产品与替代品的价格差距与客户对替代品的使用倾向3、公司产品开发策略4、历年新产品占主营收入比重及其趋势5、正在开发或将要问世的新产品投产情况及市场前景6、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（三）产业化实现能力评价的简要描述（包括但不限于）1、产业化生产的物质条件包括哪些，公司目前在这方面的准备如何，预计增加的投资规模和效益情况分析2、产业化生产的技术准备如何六、核心技术（一）技术专有性和保密性1、公司的主要产品和技术的开发方式2、公司在技术专利保护方面已经做的工作（二）技术的领先情况：1、公司主要技术本身的领先水平2、公司主要技术成果获奖情况3、公司主要技术专家的权威性4、公司技术研发的思路：（独自研发领先技术、紧跟市场最新技术潮流、消化目前市场上已成型产品的技术进行跟踪、单纯的技术复制等）（三）技术成熟度1、公司主要产品的产业化状况2、公司主要技术的市场市场接受程度（四）技术的生命力：1、公司主要技术的开发周期2、公司过去三年内研发费用占销售收入的比重3、公司在具有前瞻性的技术开发项目方面的储备4、技术的法律健全状况5、公司的技术转化为产品的便捷程度6、公司的技术可替代性情况介绍7、公司的主要产品相关替代品技术开发周期（五）技术和开发体系：1、企业对行业技术变化的关注程度如何，已产生的成果包括哪些2、公司内部对技术研究的支持程度如何，相关措施是什么3、公司技术开发的产研体系简要描述七、财务资料公司1999—2001年经审计财务报表和审计报告，如尚未审计，请分公司总部和合并报表分别提供八、风险分析公司自己认为目前和未来所面临的风险因素主要有哪些，对公司的生产经营将产生哪些影响？从以下几方面进行了解：1、外汇风险2、利率风险3、投资决策风险、经营风险、市场风险4、存货风险(特别指易腐烂货物及过时货物)5、违反管制条例6、未果诉讼的相关情况7、其他特殊风险九、公司对未来的展望1、正式的业务发展规划2、未来可能发展的新产品、新技术、新市场、新法规及财务活动可能造成的冲击所需资料（以下资料可能有重复，仅供参考）参考资料：1.公司的会计制度2.公司会计核算流程3.会计核算资料（包括资产负债表、损益表、财务状况变动表或现金流量表、按产品类别分的销售利润表）a.按月提供b.本年及来年财务预测资料(可只包括损益表和资产负债表)c.未来3－5年粗略财务预测资料d.各月，包括年度的财务分析资料4.公司以往的资产评估报告、年度审计报告5.公司享受的各项优惠证策，包括：政府、开发区、税务等各方面6.公司建立的内部控制制度及其执行情况，包括：a.销售及收款控制制度b.采购及付款控制制度c.融资及理财业务控制制度d.费用控制制度e.资本支出控制制度f.存货控制制度7.公司预算状况,包括：a.公司预算办法及执行机制b.资本支出预算c.营运资金预算8.收入确认政策、存货计价政策、固定资产折旧政策、八项准备政策、公司保险政策、赊销标准9.公司近三年按主要业务类别及主要地区的销售额和利润并分析销售收入上升或下降的原因、订单数量与规模的均衡性及公司的对应策略、利润上升或下降的主要原因10.公司的资金状况，是否有资金缺口，解决办法？公司最近一期的银行对帐单11.发出商品的处理12.公司的定价策略a.数量折扣b.后备订货与销售量之比c.成本与售价的关系13.详细的应收账款及其他应收款状况,包括：欠款单位、金额、形成原因、帐龄、预期可收回性14.在建工程项目及投资预算、已完成投资额、预计工程完工时间15.公司近三年的成本状况及预计成本变动趋势,包括a.制造成本核算方法b.每单位产值主要成本成份c.同行业其他竞争者的情况d.决定成本大小的因素e.销货成本中的变动和固定费用f.销货成本中多计或少计之费用16.公司的固定成本、变动成本及保本量17.公司如何控制较高原材料的成本18.原材料的报损比例19.过去三年某项业务在产值/利润方面重要的增减趋势20.无形资产种类、形成原因、金额及摊销方法21.公司所有现有借贷a.贷款人名称、金额、期限b.偿还顺序、方式c.贷款的季节性d.与银行的关系e.未来的需求趋势f.转给合资公司的债务数量、偿还条件g.将来合资公司获得借款的可能性22.应付款项的供货者名称、金额、时间23.公司对外提供的担保及其他或有负债24.上一年流动资金支出、今年所需的流动资金及预计融资额25.公司过去三年的资金成本及资金来源26.资本支出情况及计划融资及用途27.公司和附属公司的税项及对损益表影响,例如a.过期未交、拖欠、有争议税金的数量b.公司的实际税率与同行业公司比较c.公司避税手段28.权益a.股东及其股份b.实收资本及其变化说明（时间、原因）c.公积金、公益金及其提取情况29.在营运资金方面,公司是否得到主要董事及股东的支持30.请提供关联交易的项目种类、方式、金额、占同类型业务的比例及定价方式。31.公司的外汇政策、汇率风险及针对汇率风险所采取之政策32.公司的汇率风险对公司经营业绩的影响政府在外汇限制的近期及预期改变及这些改变如何影响公司的业务继续参考资料：一、公司的产品与技术情况1.主要产品、主要产品系列a.主要用途b.质量特性（是否需要特殊经营执照）c.科技水平、成熟度及更新换代周期d.使用年限及生命周期的决定因素和延长途径e.保修责任，包括保修期限和保修范围f.用户安全的保障措施和赔