4第四章 国际贸易的现代与当代理论(I)

国际经济学教程第四章国际贸易的现代与当代理论（I）重点问题要素禀赋赫克谢尔—俄林模型雷布斯津基定理列昂惕夫反论技术差距贸易理论国际贸易产品生命周期理论主要内容第一节H-O模型及其分析第二节列昂惕夫反论及新要素理论第一节H-O模型及其分析一、H-O模型的基本命题（一）H-O模型的提出李嘉图认为比较利益源自劳动成本相对差异国际贸易价格差异成本差异劳动生产率的相对差异第一节H-O模型及其分析赫克谢尔——比较利益存在的两个前提一是不同国家的要素禀赋应该有差异；二是不同产品在生产的过程中投入的要素比例应该不同。俄林——区际贸易与国际贸易区际的划分在于不同地域之间要素存量相对丰富的差异，国际贸易与国内贸易应该具有相同的起因和特点，彼此之间不存在根本性的区别。H-O模型以生产率一致为出发点，从要素禀赋方面说明生产成本的差异。第一节H-O模型及其分析（二）H-O模型的假设前提两个国家，两种要素，两种产品，即2*2*2模型。两国在生产同一产品时，技术方法相同，技术水平相同，具有相同的生产函数，产量只是要素投入量的因变量。商品要素市场属于完全竞争市场，要素在一国内可以充分流动，在国际间完全不能流动。两个国家最大的差别在于要素禀赋的差异：劳动与资本。在两种产品中，一种是劳动密集型，一种是资本密集型。影响贸易的一些其他因素被抽象掉，不予考虑。第一节H-O模型及其分析（三）H-O模型的基本命题分析在国际贸易体系中，一国出口自己相对丰富的要素生产的产品，进口需要用本国相对稀缺的资源生产的产品。如果两国生产要素比例不同，即使要素的生产率相同，会产生生产成本差异，两国会发生贸易。交换的结果，是使各国间要素的报酬差异趋于减小，出现要素价格趋于均等。在这个理论中，还存在雷布津斯基定理和斯托尔泼-萨缪尔森定理。第一节H-O模型及其分析二、H-O模型的基本内容（一）H-O模型的基本内在逻辑关系要素的自然禀赋要素的供给要素的相对富饶程度要素相对价格差生产成本差异商品价格差异贸易产生第一节H-O模型及其分析（二）H-O模型的数学推导（三）要素价格均等趋势分析要素均等化定理(赫克希尔-俄林-萨缪尔森定理，H-O-S定理)：国际贸易使不同国家间的同质生产要素的相对和绝对收益均等化。原因：差异出贸易第一节H-O模型及其分析要素均等化定理正规证明aKaLbKbLEA国B国DCyOyOExO第一节H-O模型及其分析用数学方法表示：即：//0axaybxbyPPPP()()0()()xabyxyaybyLQQSSLQQQQ第一节H-O模型及其分析三、雷布津斯基定理分析在商品价格不变时一国生产要素禀赋的变化对该国产出及国际贸易的影响。定理内容：如果商品和生产要素的价格保持不变,一种生产要素的增加,将使密集使用该要素的商品产量增加,使密集使用另一种要素的商品产量减少。第一节H-O模型及其分析雷布津斯基定理图解X2Y2YXX1Y1AA’第一节H-O模型及其分析假设X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品，图中显示劳动要素增长→生产可能性曲线外移→生产能力提高，X生产的扩张速度Y生产的扩张速度→生产可能性曲线外移。在生产的K/L不变的情况下，增长的劳动要素可以充分就业的条件：减少资本密集型产品生产，以便有更多的资本与增长的劳动力结合→劳动密集型产品的产量，随着劳动要素的增长，得到绝对的增长，资本密集型产品的产量则出现绝对减少。第一节H-O模型及其分析四、斯托尔泼-萨缪尔森定理斯托尔泼-萨缪尔森定理分析商品价格的变化与要素价格、收入分配的关系。定理内容：给定要素价格均等化的结论，如果贸易前后经济能维持充分就业，自由贸易会使得价格上升的出口行业使用的富裕要素价格上升，而价格下降的进口替代部门使用的稀缺要素价格下降，将使富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。所以说，自由贸易带来的实际福利水平的增长并非每人都可以平等的分享。第一节H-O模型及其分析斯托尔泼-萨缪尔森定理不一定要用图形，文字理解也可以EGHFLKOBDACYY’X第一节H-O模型及其分析对H-O模型的评价（一）H-O模型与比较利益说的异同点相同点：从基本层面看，H-O模型是建立在相对优势基础之上的，要素流动假设也基本一致。不同点：李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的H-O模型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。第一节H-O模型及其分析李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，H-O模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，而H-O模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。第一节H-O模型及其分析（二）H-O模型的政策含义与案例分析该模型指导各国在进行对外贸易时发挥自身的固有优势，从优势出发进行贸易。但该模型也可能使一国相对落后的经济结构凝固化。第一节H-O模型及其分析（三）对H-O模型的评价从一国经济资源优势解释国际贸易发生的原因；从实际优势出发决定贸易模式；从贸易对经济的影响分析贸易的作用。禀赋并非贸易发生的充分条件；过分强调静态结果，排除了技术进步及实际存在的情况，影响了理论的适用性；对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对实际情况的分析。第二节列昂惕夫反论及新要素理论一、列昂惕夫反论（一）列昂惕夫反论的提出列昂惕夫运用投入—产出模型检验美国的对外贸易情况，其结果恰好与H-O模型理论给人们的印象之间存在矛盾德现象。（二）列昂惕夫反论的基本内容传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富德国家，因此按照H-O模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是根据投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。（三）列昂惕夫反论列昂惕夫对反论的解释。美国工人的劳动生产率更高，指出了H-O模型前提中关于劳动、资本同质性的缺陷。劳动非同质，回到了古典经济学观点。要素密集度逆转同一种商品在资本相对丰富的国家属于资本密集型产品，而在劳动力相对丰富的国家则属于劳动密集型产品。资本密集型产品需求偏好论AAYXBBC出口（Y）进口（Y）（一）人力资本说的基本内容和评价所谓人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进行教育、职业培训、保健等），可以提高原有劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生作用与影响。代表人物：舒尔茨、基兴、鲍德温、坎农该学说认为，人力资本结构与物质资本结构同样重要，一个国家应重视人力投资，取得好的投资效益，才能产生新的比较优势。评价：引入一种新的生产要素，即人的投资，否定了H-O模型的劳动同质性假说。并告诉我们要重视教育、培训、卫生、保健、提高人的总体素质、通过长期积累形成新的优势，在国际贸易中获利。（二）R&D学说的基本内容与评价研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础研究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创造。代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。在实际中，人们主要是通过考察衡量一个国家开发经费占产品销售总额的比重，来间接考察一个国家的研究与开发水平。评价：强调了科技发展在国际贸易优势形成中的作用，符合目前社会向前发展的趋势。（三）信息贸易理论的基本内容与评价信息社会的出现，对于人们研究国际贸易理论有重大影响信息是可以创造价值并能进行交换的一种无形资源，是现代生产要素的组成部分。信息是生产中的软件，是比较优势的软要素，它本身是可以交换的产品，是一种可以作为交换对象的软件要素，具有相应价格。不同国家占有信息的多寡，会使得他们在国家贸易中的比较优势发生变化，影响国际贸易的价格。由于信息不对称，不同的贸易对象具有的相对优势会是不同的。三、国际贸易的产品生命周期理论国际贸易的产品生命周期理论，侧重从技术创新、技术进步和技术传播的角度来分析国际贸易产生的基础，将国际贸易中的比较利益动态化，研究产品出口优势在不同国家间的传导。产品生命周期理论经历了技术差距论、生命周期的发展阶段论。（一）国际贸易技术差距论的基本内容与评价美国经济学家波斯纳提出，认为不同国家因技术创新、技术模仿而存在的技术方面的时间和空间上的差异世界是某类国际贸易发生的原因，这种差距同时决定着国际贸易的某种格局的产生。该理论认为，由于科技市场资金人才等方面的差距，新产品一般现在发达国家产生，其他国家由于技术差距，要等一段时间才能进行模仿生产，这段时间便是贸易机会与可能性。（二）国际贸易产品生命周期学说美国经济学家弗农和威尔士提出的国际贸易产品生命周期理论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距的产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国家，国际贸易的格局随之改变。（三）国际贸易产品生命周期学说的基本内容第一阶段，即产品创新阶段。供给方面，美国技术先进，人才多，并且转化过程快;需求方面：美国市场具有兼容性，极为广大的特点。另外就是美国厂商的垄断地位。第二阶段，外国开始模仿生产该产品的阶段。这是技术已基本成熟，生产过程已标准化，其他国家模仿已没有绝对障碍。而且模仿国还具有低成本的优势，因而具有较强竞争力。第三阶段，外国模仿国以低成本为基础开始向第三国出口的阶段。由于模仿国大规模生产，并开始向第三国出口，创新过的垄断地位已消失，模仿国的产品在第三国市场上逐渐取代了创新国的销售地位。第四阶段，外国产品进入创新国的阶段。创新国有出口国变为进口国，生产该产品的比较优势转移到了模仿国。创新国消费创新国生产模仿国生产模仿国消费创新国供给、需求模仿国供给、需求0T1T2T3TT0T1T2T3TⅠⅡⅢⅣ（四）国际贸易产品生命周期理论的图形说明（五）国际贸易产品生命周期理论的动态意义考察了当周期发生变化时，由于不同国家之间存在的技术差距，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家的，这使得解释国际贸易的比较利益学说、H-O模型摆脱了静态分析，进入了动态化分析阶段。这一理论隐含一种产品在产品生命周期的不同阶段，其含有的要素密集度也在发生变化。相对落后的国家也要不断检讨本国要素优势的变化以应付新的挑战。（六）国际贸易产品生命周期理论的评价国际贸易的产品生命周期理论是的比较利益说、H-O模型从静态发展为动态，但由于经济生活中存在着各种不同的不确定因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，故产品生命周期的循环并不是国际贸易一成不变的必然的现象。复习核心概念要素禀赋赫克谢尔—俄林模型资本—劳动比率劳动—资本比率劳动密集型产品资本密集型产品要素价格均等化定理埃奇沃斯盒状图雷布津斯基定理斯托尔泼—萨缪尔森定理列昂惕夫反论要素密集度逆转人力资本研究与开发（R&D）信息贸易理论技术差距贸易轮国际贸易产品生命周期学说复习复习与思考1．试述H—O模型的主要内容并予以评价。2．试述H—O模型的基本内在逻辑关系。3．试述要素价格均等化定理。4．试述雷布津斯基定理。5．试述斯托尔泼—萨缪尔森定理。6．试述列昂惕夫反论的主要内容。7．试述要素密集度逆转原理。8．试述人力资本原理。9．试述研究与开发（R&D）原理。10．试画出技术差距贸易论的图形并予以简要分析。11.试述国际贸易产品生命周期学说的主要内容并予以评价。