马哲第5章资本主义

第五章资本主义发展的历史进程【学习目的】一、学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势二、科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质三、正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质【重点难点】一、私人垄断资本主义的形成及特点二、资本输出与垄断资本的国际扩张三、经济全球化的表现及其后果四、当代资本主义的新变化及其实质一、资本主义从自由竞争到垄断1．生产集中和资本集中的形成⑴生产集中——生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。㈠生产集中与垄断的形成第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断1．生产集中和资本集中的形成⑵资本集中——大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。㈠生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断1．生产集中和资本集中的形成⑶生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果资本家为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产规模。㈠生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断1．生产集中和资本集中的形成㈠生产集中与垄断的形成集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断的形成⑴垄断——少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。㈠生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断的形成⑵垄断产生的原因当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。㈠生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断的形成⑶垄断是通过一定的垄断组织形式实现的垄断组织——在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织的形式：短期价格协定卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。㈠生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断的形成⑶垄断是通过一定的垄断组织形式实现的垄断组织的本质：通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。㈠生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断1．垄断并不能消除竞争垄断没有消除产生竞争的经济条件。垄断必须通过竞争来维持。社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。㈡垄断条件下竞争的特点一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断条件下竞争的新特点㈡垄断条件下竞争的特点自由竞争垄断竞争目的获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累。获取高额垄断利润，不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。手段主要运用经济手段经济手段和非经济手段范围经济领域、国内市场经济领域内外、国际市场一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断条件下竞争的新特点垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。㈡垄断条件下竞争的特点一、资本主义从自由竞争到垄断1．金融资本及其形成⑴金融资本——由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。㈢金融资本与金融寡头一、资本主义从自由竞争到垄断1．金融资本及其形成⑵金融资本的形成银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。㈢金融资本与金融寡头一、资本主义从自由竞争到垄断2．金融寡头及其对国家的控制⑴金融寡头——操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。㈢金融资本与金融寡头一、资本主义从自由竞争到垄断2．金融寡头及其对国家的控制⑵金融寡头是垄断资本主义国家事实上的统治者通过“参与制”实现对经济领域中的统治。通过同政府的“个人联合”实现对国家机器的控制。通过掌握上层建筑的各个领域实现对国家内政外交的左右。㈢金融资本与金融寡头一、资本主义从自由竞争到垄断1．垄断利润及其来源⑴垄断利润——垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。㈣垄断利润和垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断1．垄断利润及其来源⑵垄断利润来自剩余价值第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；㈣垄断利润和垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断1．垄断利润及其来源⑵垄断利润来自剩余价值第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。㈣垄断利润和垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断价格⑴垄断价格的含义——垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格＝成本价格＋垄断利润㈣垄断利润和垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断价格⑵垄断价格的形式垄断高价——垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价——垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。㈣垄断利润和垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断价格⑶垄断价格并未否定价值规律垄断价格造成的后果抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。㈣垄断利润和垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断2．垄断价格⑶垄断价格并未否定价值规律整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。全社会商品价格总额仍然等于商品价值总额。㈣垄断利润和垄断价格二、垄断资本主义的发展国家垄断资本主义——国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。㈠国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展1．国家垄断资本主义的形成社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。㈠国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展2．国家垄断资本主义的主要形式国家所有并直接经营的企业。国家与私人共有、合营企业。国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。宏观调节和微观规制。㈠国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展2．国家垄断资本主义的主要形式宏观调节——国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。㈠国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展2．国家垄断资本主义的主要形式微观规制——国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。类型：反托拉斯法。公共事业规制。社会经济规制。㈠国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展3．国家垄断资本主义的积极作用国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。国家垄断资本主义在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。国家垄断资本主义加快了国民经济的现代化进程。㈠国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展4．国家垄断资本主义并没有根本改变垄断资本主义的性质国家垄断资本主义本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量相结合的垄断资本主义。国家垄断资本主义更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义没有从根本上消除资本主义的基本矛盾，是资本主义经济制度内的经济关系调整。㈠国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展1．垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。争夺商品销售市场。确保原材料和能源的可靠来源。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展2．垄断资本向世界范围扩展的基本形式借贷资本输出。生产资本输出。商品资本的输出。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展3．资本输出的类型⑴私人资本输出主要包括：私人对外直接投资；各种对外证券投资；私人银行和非银行金融机构的对外贷款；私人在国外的房地产投资和存款；私人对外开展商品和服务贸易等。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展3．资本输出的类型⑵国家资本输出主要包括：政府及其所属的金融机构的对外贷款；政府的对外援助，包括经济援助和军事援助；向国际机构的投资；政府在国外的资产等。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展4．资本输出的目的和实质私人资本输出的目的：为了获得高额垄断利润或利息。加强剥削和控制发展中国家经济。国家资本输出的目的：为私人垄断资本服务。为维护世界资本主义制度服务。资本输出的实质：攫取巨大利益和扩大垄断实力。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展5．垄断资本向世界范围扩展的作用⑴对于资本输出国的作用资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展5．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用积极作用：①吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；②引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展5．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用积极作用：③利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构；④利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产品质量，扩大出口，促进对外贸易的发展；⑤推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展5．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用不利影响：①付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；②产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展5．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用不利影响：③外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；④债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；⑤对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展6．国际垄断同盟——各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展6．国际垄断同盟⑴国际垄断同盟的早期形式国际卡特尔——若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展6．国际垄断同盟⑵国际垄断同盟的当代形式——以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展6．国际垄断同盟⑵国际垄断同盟的当代形式①跨国公司——对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。㈡垄断资本在世界范围的扩展二、垄断资本主义的发展6．国际垄断同盟⑵国际