ISO14001 内部稽核查检表

序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注1.查閱環境管理手冊及所有ISO14001相關程序文件，判定是否符合ISO14001文件要求，記錄ISO14001所規劃的程序文件.2.手冊中是否界定環境管理系統的範圍?3.請管理者代表談談ISO14001環境管理體系是如何規劃建立的？建立ISO14001環境管理體系衛生管理體系的目的是什麼?1.與管理者代表最高負責人進行溝通、了解環境安全方針考慮的因素？記錄管理者代表/最高負責人的回答？2.環境安全方針內容如何？是否符合公司性質，規格與環境影響﹑風險性質？是否包括持續改進和記錄預防的承諾？是否包括遵守法律及其它要求的承諾？3.公司以什麼方針對內對外宣導環境安全方針？4.抽問干部員工對環境安全方針的了解情況，其中員工、基層干部各中高層干部各抽兩人記錄部門工號及回答結果.5.抽問總經理及管理者代表如何實現制定的環境安全方針？6.公司環境安全政策是否向利害相關者公開?方式如何?1.請部門主管介紹環境因素識別及評價流程(約10分鐘)2.到作業現場查檢/識別環境因素，在識別環境因素時考慮以下方面對環境的影響：A.對大氣的排放；B.對水體的排放；C.廢棄物的處理；D.土壤污染；E.原材料及自然資源的作用；F.危險品、噪聲與醫療垃圾。緊急應變等環境因素，記錄識別(現場)的環境因素.3.查看環境因素識別清單及環境因素評價一覽表，判定以下內容：A.識別環境因素是否分為過去、現在和將來情況？B.識別環境因素是否考慮正常、異常和在緊急情況下的環境影響？C.是否依環境因素評價例如，發生頻率影稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList14.3.1環境因素之規劃34.1總要求4.2環境方針2序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList響時間長短，影響范圍和嚴重性是否是否客觀。記錄3-5個環境因素的得分情況？D.如何定義重大環境因素，記錄2-3個重大環境因素的得分情況？E.環境因素是否及時更新，何種情況下更新？記錄實際環境因素更新的案例.1.是否建立程序(記錄程序名稱、編號、版本發行日期)？2.已建立程序是否符合ISO14001條文4.3.2要求？(記錄相關證據，如規劃的表單名稱及編號等)3.詢問法律收集相關經辦人員環境安全法律收集及更新的作業流程？4.相關法律的獲取渠道是否建立(包括客戶環境管理物質要求的渠道)？記錄相關渠道，如網址、環保安全機構等的電話號碼？5.查閱《法律法規及其它要求一覽表》，是否經過審批的該表內法律是否適合本廠產品、活動服務，記錄對應本廠廢水廢氣/產品等到相關法律名稱、編號、生效日期.4.3.2法律與其它要求44.3.1環境因素之規劃3序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList6.從《法律法規及其它要求一覽表》中任抽5項法律，查看該5項法律的實際文本？(記錄該5項法律的名稱、編號、生效日期.)7.從《安全生產法匯編》中抽看是否包括安全、衛生、健康?8.環安及其他要求是否定其評估其符合性?9.作廢的法律如何管制？如果有作廢記錄、作廢法律、名稱編號及現場查檢管制證據,如何標識(蓋章)？10.抽問5名員工對工作相關法律的了解情況，記錄被問員工部門、工號及法律名稱內容及回答結果.11.抽查5項環境因素對法律的執行情況，記錄環境因素對應的法律名稱、編號、生效日期.12.抽查5項危害源對法律的執行情況，記錄危害源對應的法律名稱、編號、生效日期.13.上網調查最新更改的法規是否已登錄並查核？1.公司是否建立環境目標和指標，環境目標是否分解到相關部門？記錄目標項目，目標值及所屬部門.2.在建立環境安全目標時，是否考慮法律要求?是否針對重要的環境因素&危害源,財務要求及客戶等相關方案要求?3.環境安全目標如何體現環境安全方針的要求?包括污染預防的承諾和風險預防的承諾?4.是否針對環境安全目標和指標建立環境安全管理方案？5.環境安全管理方案是否包括實現環境安全目標和指標的職責，方法和時間表？記錄2-3個管理方案的實現職責？方法和時間表的內容?6.目標及管理方案是否定期檢討?7.必要時要在工作現場查驗管理方案執行,驗證情況記錄管理方案結案的證據.8.環境目標指標和管理方案是否依公司內外部環境的變化作適當修改？如果有修改,記錄修改內容.1.環境管理體系組織表是否建立？2.環境管理相關權責是否書面界定，抽問4.3.2法律與其它要求44.4.1組織結構和職責654.3.3目標與方案序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList1-2名管理人員是否了解其環境安全管理職責.3.管理者為了環境安全管理體系推行提供了哪些資源？4.詢問環境管理者代表權責及在環境安全管理體系推行中的作用.5.是否界定員工代表,並向員工溝通員工代表、管理代表?6.管理主管是否承諾改善安全績效?1.新進人員是否接受相關環境知識培訓，記錄培訓記錄編號?2.對環境造成重大環境影響的人員是否執行相關環境培訓？3.抽問2-3人對ISO14001及相關環保常識的了解情況，記錄抽問人員姓名及抽問內容.4.抽問員工環境意識及當發生火災等意外安全事故時如何處理？5.抽查教材是否依員工能力、教育水平規劃、易懂?1.當發生環境事故時是否反應到相關權責部門，抽問總務、制造各兩人.2.溝通采取什麼方式進行溝通？記錄溝通渠道？3.外部相關方的環保安全信息是否傳遞至員工及其他利害關系者並處理，記錄處理結果的證據？安全相關事務是否向員工宣導?4.信息溝通有無涉及重要環境因素的內容？記錄方式如何？記錄處理結果？1.文件是否便於查找？記錄文件便於查找方式如目錄檔案、標識等？2.文件修改是否經過授權人員批准？如有文件修改記錄修改文件的名稱、版本、編號及修改申請者批准者和批准日期.84.4.1組織結構和職責74.4.3溝通、參與和協商964.4.4環境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.2能力、培訓與意識序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList3.有需要ISO14001相關文件的場所或崗位有無相關文件的執行版本？抽2-3份文件到2-3個部門進行現場查檢，記錄名稱、編號、版本及文件分發部門.4.作廢文件如何處理？記錄實際的作廢處理並判斷是否會誤用.5.如果作廢文件有保留，有標識防止誤用嗎?6.查檢以何種方式保證文件不受損壞字跡清楚？7.抽查外來文件,客戶要求是否列入管制?1.抽查受稽核單位三名員工：A.是否了解噪音等環境的危害；B.是否知道化學品洩露造成的環境影響；C.各种保護裝置對於環境保護作用.D.依照各區域、各生產線稽查現場作業是否符合現場作業?2.廢棄品是否回收處理，誰負責此項工作，交由哪家機構回收處理，該機構是否具有合法營業執照.3.抽問受稽核單位人員2人，當其發現環境異常時如何處理？4.車間廢气、廢水、噪音排放是否定期監測.1.危險物品是否分類放置？2.危險物品倉庫環境(溫度/通風等)如何管制？3.危險物品倉庫防火，防爆設施是否齊備，記錄防爆，消防沙，滅火器，抹布等設備名稱，數量及排放位置.4.詢問倉庫管理人員，當危險品發生洩漏，燃燒，爆炸等意外安全事故時如何管制？5.危險品進出倉庫如何管制？4.4.6運行管制114.4.6運行管制1094.4.4環境管理體系文件4.4.5文件控制序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList6.相關物品的MSDS是否建立？相關儲存，使用人員是否了解MSDS內容？(抽問2-4人)7.廢棄危險物品如何處理？8.危險品使用現場只能儲存當天使用量的危險品，抽查生產線危險品是否超量。9.危險品容器是否及時蓋緊防止危險品洩露.1.空壓機產生的含油廢水是否收集並交由廢水處理設備集中處理。2.排氣系統是否定期維修保養?是否日常點檢?運作狀況是否正常?3.現場查看空壓機房地面是否有漏油現象.4.廢水是否定期委外監測，記錄測試結果.1.紙皮、保麗龍等可回收廢棄物是否分類回收.2.普通廢棄物中是否含有危險性廢棄物？3.查看廠區重大環境，宿捨等是否隨處扔垃圾現象.4.對相關方(如工程施工供應商)是否對其要求和施工垃圾及時處理.5.承包商施工作業是否經程序允許?動火、高空施工是否經訓練?是否符合公司規定?管理部門是否監督?6.高空作業是否配帶足夠防護具,采用適當防護措施動火作業?7.本廠廢棄物回收公司是否持有合法執照，記錄執照名稱、編號、及檢發機構、有效期等.1.抽問應急准備領導小組含組長及組員兩員成員是否了解發生緊急情況的職責？應急准備小組組織是否符合實際？2.消防機構等的〔通訊聯絡表〕是否建立、電話號碼是否最新號碼？3.查驗消防演習計劃及相關演習證據(如演習照片總結報告等)4.抽問車間，辦公室人員各兩名，當發生火災、氣體發生意外洩漏時如何處理？疏散路線是否知道？火警電話號碼，滅火器，消火栓如何使用？用消火栓是否應先切斷火災現場電線.4.4.6運行管制114.4.6運行管制134.4.7應急准備和響應14124.4.6運行管制序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList5.抽問柴油、液化石油氣管理人員發生漏油或爆炸時如何處理？6.抽兩名保安在緊急應變情況發生時職責如何？以及如何減少由此伴隨的環境影響?7.如果發生環境事故是否填寫相關記錄進行改善？8.查看現場消防設備是否完好？消防通道是否暢通？1.是否依年度環境監測規劃內容進行監測？記錄監測報告編號及相關內容.2.查驗水污染物、噪聲、大氣污染物監測報告指標對應符號法律情況？3.查驗有機廢棄和的處理記錄表，水電管理控制記錄表，對環境目標的符合情況？4.是否建立評估環安目標、績效所須數據之收集計劃及分析評估目標績效達成的監控.4.如果有內部環境監測儀器，儀器是否檢驗合格？是否定期校正和維修?5.環境監測結果有無違法情況？如果有如何處理？記錄相關處理的證據其內容?6.利用現有環境監測儀器現場監測相關活動對環境法規的執行情況？記錄相關監測項目及數據法規符合情況？1.是否建立、實施並保持程序,並有定期評價對適用環境安全法律法規及其他要求事項的遵循情況?2.是否有保存對上述評價結果的紀錄?1.查核生產與活動過程是否有違反體系、法規、管理方案等事項？是否有提出糾正與預防措施？2.查閱糾正與預防措施是否進行原因分析？是否依措施進行改善？4.5.3事件調查、不符合、糾正與預防措施174.5.2合規性評價164.4.7應急准備和響應144.5.1監測與測量15序號要素檢查項目稽核員檢查記錄備注稽核日期:ISO14001內部稽核CheckList3.查閱糾正與預防措施改進之有效性是否性是否確認？4.糾正與預防措施記錄是否有效保持？1.抽問環境記錄如何保護及防護、字跡是否清楚？2.記錄是否規定保存期限？記錄3-4份記錄名稱及其保存期限？3.記錄如何標識？1.是否編制審核計劃？計劃規定的審核周期是多少個月？2.審核計劃是否包括ISO14001所有要素及本廠所有部門？3.查閱查檢表與審核計劃是否一一對應？4.查閱查檢表所有缺失是否已改善及追蹤結案?是否已形成不符合報告?1.管理評審包括哪些議題，是否一一檢討並有書面查檢結果？2.管理評審議題是否包括環境/安全方針、環境/安全目標等事項的檢討？3.管理評審決議事項改善及追蹤情況,如何？4.6管理評審204.5.5環境管理體系內部審核19184.5.4記錄控制4.5.3事件調查、不符合、糾正與預防措施17