ISO14001环境管理体系内审员培训课程

1ISO14001：2004环境管理体系内审员培训课程2启发篇:管理体系审核--体系维持的动力引言:德国近代文豪--劳伦斯说：说了,不一定就听了听了,不一定就等于懂了懂了,不见得愿意去做做了,不一定就做对即使做对了,也不一定长久我们引进/推行/维持/ISO9000;ISO14000;OHSMS管理系统,可又有多少把握彻底成功?切记!3本课程主要内容第一部分：环境管理体系审核概论第二部分：环境管理体系审核步骤第三部分：环境管理体系内部审核员4第一部分环境管理体系审核概论环境管理体系审核术语环境管理体系审核分类环境管理体系审核作用环境管理体系审核范围5环境管理体系审核术语审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；审核的特点：系统的、独立的、文件化。6环境管理体系审核术语审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则ISO14001标准EMS文件法律法规及其他要求环境方针运行控制文件重担要环境因素合规性评价文件目标指标和方案7环境管理体系审核术语审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话、员工意识8环境管理体系审核术语环境管理体系审核：依据环境管理体系审核准则对组织的环境管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。审核员：有能力实施审核的人员。9环境体系审核的分类:供应方承包方顾客组织认证机构第一方审核第三方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核10第一方审核作用第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进环境管理体系11第二方审核作用:第二方审核选择、评价、认可供应商(承包方)促进供应商改进环境管理体系12第三方审核减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进环境管理体系的持续改进得到符合ISO14001标准的注册第三方审核作用:13环境体系审核范围审核范围：审核的内容和界限。注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述实际位置：是指受审核方的坐落位置或审核活动所在的地理位置,包括固定位置和流动位置。组织单元：指的是受审核的管理体系所涉及组织部门或职能岗位。活动和过程：指的是受审核的管理体系所涉及的活动和过程,特别是管理体系所涉及的产品有关的过程或活动,如环境监测等。覆盖的时期:指的是受审核的管理体系实施或运行的时间段.针对每一次具体的审核.审核范围应形成文件,包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述.14第二部分内部审核策划审核准备现场审核审核报告纠正措施的跟踪内部环境体系审核步骤15内部审核策划确定内审的方案目的拟审核的范围和程度以往的审核结果内审策划年度审核计划追加审核计划现场审核计划16安排审核计划注意事项一年内认证范围所涉及的活动、产品、服务应至少被审核一次。审核员的独立性。审核计划中应明确审核依据；审核范围；审核频次；审核方法。17年度审核计划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建环境管理体系、环境管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况18年度审核计划—范例（集中式）月份部门4月5月10月11月品管部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2采购部A15B15C16D20E22A15B15C16D20E22营销部A15B15C17D3E5A15B15C17D3E5技术部A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2生产部A16B16C17D5E7A16B16C17D5E7资料室A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2人事部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期；c-制定纠正措施日期；D-纠正措施完成日期；E-纠正措施验证日期。注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动和区域状况临时决定。19内部审核准备内部审核准备成立审核组体系文件审核（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不合格报告）20成立审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组长审核员21确定审核组长考虑因素资格：必须经过培训并考试合格的内部环境体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。22安排审核员考虑因素资格：经过培训并考试合格的环境体系内审员。业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。23现场审核计划现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排24现场审核计划——案例1.审核目的对本公司现有的环境管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的环境管理体系是否得到了正确的实施与保持，识别在运行的环境管理潜在改进的方面,是否具备申请ISO14000认证条件。2.审核范围AB公司所有部门及其管理现场。3.审核依据3.1ISO14001:2000标准3.2适用于本公司的环境法律法规和其他要求3.3公司环境管理体系文件4.审核组成员4.1组长：张山4.2审核员：组1为李斯（品管）、王武（营销）；组2为赵六(人事)、吴方（生产）。5.审核时间2006年10月25~2006年10月25日6.审核报告发布日期及范围审核报告将于2006年10月28日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排（见下页）编号：R822102序号：25现场审核计划——范例7.审核日程安排(按要求)日期时间安排受审核部门及内容组1审核员（A、B）组2审核员（C、D）5月25日8:30—9:00首次会议9:00—10:00总经理/管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6ISO小组4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/10:00—12:00生产部(车间)物控部(仓库)12:00-12:30审核组内部沟通12:30-13:30午休13:30—14:30行政人事部品管部14:30—15:30财务部营销部15:30-16:30技术部动力部16:30—17:00审核组内部会议17:00-18:00末次会议说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。2）审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。拟制/日期：2005/10月18日批准/日期：2005/10月118日26实操练习:请分组编制现场审核计划目前有一家公司---金太阳电子有限公司，其规模为100人,地点位于珠海市吉大建业三路,主要作家电产品的生产制造.部门有:总经理室、管理课、技术课、制造课、品管课、技术课、营业课、采购部及财物部.目前厂内的内审员有：制造课:张三;品管课:李四、管理课:王五;技术课:赵六。预计需使用四个人天来进行审核。请练习编制现场审核计划。27EMS文件审核收集与受审核部门的环境活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法律法规及其他要求，环境手册(如有时)等；环境因素及重要环境清单、目标指标和管理方案。需要时还要收集:还评报告、〝三同时〞验收报告、厂区平面图、地理位置图、工艺流程图等通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。28检查表的作用:保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的偏见和随意性。29检查表编写要点:检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的环境问题抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按要求审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的要求30检查表编写——范例被审核部门审核日期审核员页次1/20审核项目及内容判定不合格事项说明不合格报告单编号OKNG4.3.1环境因素1.如何评价重要环境因素？考察其评价方法是否合理？评价结果是否合理？是否有遗漏？三种状态、三种时态、多个方面如何进行综合评价？2.有无建立重要环境因素清单3.如何及时更新和补充环境因素及重要环境因素？对程序相关规定是否了解？3.重要环境因素评价的再现性如何？……31实操练习:请编制检查表请按照范例的格式请编写〝4.3.2法律法规及其它要求〞条款的检查表。32检查表被审核部门审核日期审核员页次1/20审核项目及内容判定不合格事项说明不合格报告单编号OKNG4.3.2法律法规及其它要求1.是否建立获取渠道，文件中如何规定？实际操作如何？查相关记录。2.识别法律法规条款对活动、服务、（产品）中环境因素的要求？查证记录3.法律法规获取是否全面，有没有遗漏？其他要求有没有识别？4.是否及时跟踪变化？是否更新、补充，是否有过期和失效的版本？5.法律法规如何贯彻执行，传达学习？33检查表的运用不能事前通报受审核方；不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容。34现场审核现场审核首次会议现场检查审核组会议末次会议35首次会议——目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；重申审核的范围和目的；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；澄清审核计划中不明确的内容。36首次会议——要求准时，简短，明了，不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。37首次会议——参加人员审核组全体人员；高层管理者（必要时）；受审核部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。38首次会议——内容会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。39实操练习:首次会议组织实施今有一家公司，环境管理体系建立并运行已达三个月，现准备进行第一次内部环境审核，该如何召开首次会议呢？请各组练习。40现场检查:现场检查现场检查注意事项审核路线和方法审核过程的控制不合格项和不合格报告41现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本现场检查42审核路线和方法顺向追踪逆向追溯按要求审核按部门审核现场检查43审核过程控制控制客观性控制审核进度控制审核计划控制审核气氛控制审核结果控制纪律组长控制审核全过程现场检查44现场检查——观察结果所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所