第九章 国家垄断资本主义及其对经济的干预

1第九章国家垄断资本主义及其对经济的干预2008年12月10日2第九章国家垄断资本主义及其对经济的干预本章教学要求从16世纪后期到19世纪后期是自由竞争资本主义阶段；19世纪末、20世纪初以来是一般垄断资本主义阶段；到第二次世界大战后，垄断资本主义逐渐转变为国家垄断资本主义，即现代垄断资本主义。通过本章的学习应了解生产和资本的社会化与垄断，国家垄断资本主义的有关问题，包括：垄断资本主义的形成、垄断组织的形式；垄断价格与垄断利润；金融资本及其统治等问题。3第九章一般垄断资本主义本章教学内容第一节国家垄断资本主义的产生和发展第二节国家垄断资本主义的形式和实质第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节4第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、自由竞争引起生产和资本集中二、生产社会化与资本社会化三、资本主义从自由竞争发展为垄断四、一般垄断资本主义的基本特征五、垄断利润和垄断价格六、国家垄断资本主义的产生和发展5一、自由竞争引起生产和资本集中1、自由竞争的含义特点2、生产集中的含义特点3、资本集中的含义特点4、自由竞争引起生产和资本的集中1）科技革命和生产力的发展促进生产集中。2）股份公司的发展促进了生产集中。3）资本主义的经济危机加速了生产集中。6二、生产社会化与资本社会化1、生产社会化含义：主要是指建立在现代机器体系基础上的、分工协作广泛发展的物质资料生产过程的社会结合。2.生产社会化内容第一、生产资料的使用社会化。第二、生产过程的社会化。第三、劳动产品的社会化。3.生产社会化与资本社会化的关系生产社会化是资本社会化的物质基础，而资本社会化则是生产社会化的资本关系表现形式。4.自由竞争资本主义的基本特征（教材182页）7三、资本主义从自由竞争发展为垄断1.生产集中迅速发展的原因：一是技术的巨大发展，引起工业结构的变化二是经济危机的连续爆发，加速了生产和资本集中2.生产集中到一定阶段，社会自然而然地走到垄断的原因第一，生产集中发展到一定阶段才有可能实行垄断第二、企业规模的巨大，造成了竞争的困难，产生垄断的趋势。第三，激烈的竞争促进了垄断联合。垄断取代自由竞争是资本主义生产关系的部分质变。8四、一般垄断资本主义的基本特征•一是生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生产中起决定作用的垄断组织；•二是银行资本和工业资本已经融合起来，在这个‘金融资本’的基础上形成了金融寡头；•三是与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；•四是瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；•五是最大的资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。”9四、一般垄断资本主义的基本特征（一）生产和资本集中发展到垄断1、垄断组织的形成和发展2、垄断组织的主要形式（教材185页）3、垄断不能消除竞争的原因（教材186页）首先，其次，第三。4、垄断条件下的竞争的特点（教材187页）在竞争目的上；在竞争的手段上；在竞争的范围上。总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有一定的破坏性。102、垄断组织及其形式特尔卡同类产品辛迪加关系经营独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律托拉斯生产有密切联系的企业统一生产，财物、销售丧失康采恩多部门大垄断企业为核心形式上混合联合公司投资经营分散、非长期化异类性11名称关系经营独立性特尔卡同类产品协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律辛迪加同类产品统一销售，统一采购原料生产、法律托拉斯生产有密切联系的企业统一生产，财物、销售丧失康采恩多部门大垄断企业为核心形式上混合联合公司跨行业异类性投资：分散、非长期化12（二）金融资本和金融寡头1、银行业集中与银行垄断的形成银行业集中：资本和社会存款日益集中在大银行手中。银行垄断：少数大银行联合起来控制银行业。2、银行的新作用（教材187页）第一；第二；第三。银行业垄断形成后，银行由普通的中介人变成万能的垄断者。3、金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本的相互融合生长而形成的一种新型资本。形成途径：a.资本相互参与b.人事结合13（二）金融资本和金融寡头4、金融寡头的含义是金融资本的人格化，是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头通过“参与制”实现在经济领域的统治。金融寡头进一步走向政治上的统治。14金融资本和金融寡头的形成标志着资本主义已从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。15（三）资本输出具有特别重要的意义1、资本输出的必然性2、资本输出的形式和实质两种形式：一种是借贷资本输出；另一种是生产资本输出。实质：资本输出的目的是为了获得高额利润或利息。通过资本输出，剥削、掠夺其他国家人民和维护资本主义的统治。3、资本输出扩大和带动商品输出的原因16（四）国际垄断同盟和殖民主义1、国际垄断同盟从经济上分割世界2、殖民主义从领土上分割世界殖民地的重要作用主要表现第一、殖民地是重要的原料产地，谁控制了这些原料产地，谁就能保证原料的可靠来源。第二、殖民地是最有利的投资场所第三、殖民地是重要的商品销售市场。17（五）基本特征的发展与变化第一、二次战后，主要资本主义国家的生产集中和垄断进一步发展。第二、二次战后，由于银行集中和垄断的发展，银行在国民经济中的地位和作用日益提高，从而使金融资本的实力和统治不断加强。第三、二次战后，国际分工、生产国际化的发展和跨国公司的崛起，使资本主义国家的资本输出也呈现出一些新的特点。第四、随着资本输出、生产国际化和资本国际化规模的扩大，跨国公司和跨国银行等跨国垄断组织也获得了广泛发展，它取代了战前的国际卡特尔，成为当代国际垄断组织的主要形式。第五、二次战后，民族解放运动空前高涨，绝大多数的殖民地、半殖民地国家获得独立，成为发展中国家。18资本主义国家反垄断活动垄断势力使大资本能够利用自己控制的生产与市场为自己获取高额利润服务。这对资本主义经济整体产生了消极作用。因此，现代资本主义国家都采取一定手段进行反垄断，以限制其消极作用。19资本主义国家反垄断活动•资本主义国家反垄断的手段现代资本主义国家反垄断的手段主要是法律手段。这是资本主义上层建筑对经济基础的反作用。美国的主要反垄断法律：•谢尔曼反托拉斯法（1890）•联邦贸易委员会法（1914）•克莱顿反托拉斯法（1914）•鲁宾逊-帕特曼法（1936）等等20资本主义国家反垄断活动•譬如，1890通过的谢尔曼反托拉斯法，全称《保护贸易和商业免于非法垄断和限制法》是美国第一个反垄断的法律，是美国以后通过的一系列反垄断法律的基础，该法作出的最重要的规定有两点:一是禁止妨碍贸易或商业的任何合约、联合以及共谋行为；一是禁止意在垄断某一特定行业的任何企图或合谋行为。21资本主义国家反垄断活动这些法律对于各种试图妨碍贸易的行为作出详细的规定。并制定了相应的惩罚措施。但是，这些法律至多只能制止那些明显违背市场交易原则的垄断行为，并不能从根本上改变作为现代资本主义生产关系的垄断。并且，这些法律在执行中也可能以各种原因而打折扣。22资本主义国家反垄断活动•资本主义国家反垄断的实质：反垄断的实质是把垄断势力的活动控制在一定限度内，不让少数垄断资本严重破坏整个资本主义市场经济的运行秩序。案例：谁占领了市场23五、垄断利润和垄断价格（教材189页）1、垄断价格垄断的实质：在于获取垄断利润垄断价格的含义:（获取垄断利润的途径）就是垄断组织在销售或购买商品时为保证最大限度利润而凭借垄断地位所制订的一种价格。•垄断高价——销售商品•垄断低价——购买原材料、劳动力24五、垄断利润和垄断价格垄断价格与价值规律垄断价格的形成没有违背价值规律，只是进一步改变了价值规律作用的表现形式。垄断价格只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。全社会商品的价格总额仍等于商品的价值总额。垄断价格的变动，归根到底取决于商品价值的变动。25垄断价格也受客观规律的制约•第一、要受竞争规律的制约；•第二、要受供求规律的制约；•第三、要受平均利润率规律和生产价格规律的制约。最终还要受价值规律的制约。262、垄断利润含义：就是垄断资本凭借其垄断地位而稳定获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的主要来源有：第一，来自对国内雇佣劳动者剥削的加强。第二，来自于对发展中国家雇佣劳动者和小生产者的直接剥削。第三、来自于通过垄断价格对非垄断企业和小生产者以及消费者的剥削第四、来自垄断资产阶级国家对国民收入所作的有利于垄断资本的再分配，第五，来自与发展中国家的对外贸易中的不等价交换27五、垄断利润和垄断价格3、垄断利润的源泉虽然垄断利润的来源途径是多种多样的，但是它的最终源泉，只能是生产领域工人创造的剩余价值。4、垄断利润存在的社会基础：垄断利润之所以能够稳定存在，基础在于生产集中与资本集中所形成的垄断经济关系。285、垄断价格规律和垄断利润规律垄断价格规律：在垄断资本主义阶段，特别是垄断部门范围内，则是以垄断价格为中心，市场价格围绕着垄断价格上下摆动，发挥着调节生产、配置资源、改进技术和促进社会生产力发展的作用。垄断利润规律是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现形式。29六、国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义：国家垄断资本主义是国家资本同私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。（教材191页）1、国家垄断资本主义产生的必然性（教材193页）2、国家垄断资本主义的发展过程和特点（教材192页）3、国家垄断资本主义的理论依据是凯恩斯主义3031第二节国家垄断资本主义的形式和实质•一、国家垄断资本主义的基本形式•二、国家垄断资本主义的实质•三、国家垄断资本主义的积极作用•四、国家垄断资本主义的局限性32一、国家垄断资本主义的基本形式根据国家与垄断资本融合方式的不同，国家垄断资本主义的具体形式有：一是国有垄断资本（表现为国有企业）二是国私共有垄断资本（表现为国私共有企业）三是国私密切联系的垄断资本（表现为私人企业，但离不开国有资本的参与、支持和保证）四是以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义。教材194～198页33二、国家垄断资本主义的实质仍然是资本主义，没有改变资本主义经济的本质（教材198页）首先，其次，最后。三、国家垄断资本主义的积极作用（教材208页）34四、国家垄断资本主义的局限性•第一、国家垄断资本主义及其相应的宏观调节与资本主义私有制之间存在着深刻矛盾；•第二、国家的各种调节措施往往是导致相互矛盾的后果，从而产生一定的副作用，使资本主义基本矛盾不断深化；•第三、经济危机和财政信用危机交织并发，加剧了资本主义危机的复杂性。•第四、长期经济停滞和严重通货膨胀相互重叠，形成了70年代以来世界资本主义经济中出现的“滞胀‘状态。35第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节•一、市场调节的局限性及国家干预的目标•二、国家干预调节经济的手段36一、市场调节的局限性及国家干预的目标•1、市场调节的局限性•第一、第二、第三、第四、第五。•2、宏观经济调控的目标•第一、谋求国民经济的协调发展；•第二、实现充分就业；•第三、国民经济的稳定增长；•第四、物价稳定；•第五、平抑经济波动，防止经济萧条或衰退；•第六、谋求公平与效率，改善国民福利。37宏观调控的原理：资本主义国家宏观调控的原理来自西方各种宏观经济理论。由于各个流派对宏观经济运行的理解上存在差别，因而各自政策主张所依据的原理也有不同。38•战后最初二十余年中占统治地位的是后凯恩斯主义的需求管理；•七十年代严重通货膨胀使货币主义成为一些资本主义国家的调控依据。•八十年代供给学派的理论成为美国宏观经济管理的指导理论。•九十年代后新凯恩斯主义重新兴起，主张国家干预。39尽管各流派的具体理论及政策主张不同，但是从马克思主义经济理论来考察，都是要解决资本主义基本矛盾在流通领域中反映出的矛盾，通过扩大需求的办法和增加资本收入的办法促进资本的积累。本质就是为资本积累创造更为便利的条件。40二、国家干预调节经济的手段（一）财政政策政府通过调节财政收支，影响总需求，以使总需求能与总供给达到平衡