第四章：《政治学概论》之政治民主.

第四章政治民主•教学目的与要求：第四章政治民主第一节政治民主概述•一、政治民主的定义•1、早期的“民主”理解•（1）中国古代：民主指“人民的主人”。•《左传•襄公三十一年》：“赵孟将死矣，其语偷，不似民主”（意即：赵孟濒死，言语苟且偷生，不考虑君主之事）•《尚书•多方》：“天惟时求民主”（意即：上帝依时为民求主）、“乃惟成汤，克以尔多方，简代夏作民主”（意即：只有成汤能用多方贤人，代替夏桀成为人民的主人）。•（2）西方古希腊：“人民的政权”、“人民的统治”。•英文：民主“Democracy”一词来源于希腊文“Demokratia”，后者由“demos”（民众）和“kratia”（统治）两个词根组成。•希罗多德《历史》：把古希腊城邦雅典的政治制度称为民主政治。•亚里士多德《政治学》：“由多数的意旨裁决一切政事而树立城邦的治权，就必然建成为平民政体”。•不同时期政治家对民主政治有不同理解。第四章第一节第四章第一节•2、西方政治民主观•（1）古典民主观：民主是按照人民的意志进行政治统治。古希腊、近代启蒙学者（洛克、卢梭）。•（2）自由主义民主观：民主意味着权力来自于人民，但应当受到限制，即人民及其代表在立法和决策的方式和范围上都应受到限制。（孟德斯鸠、汉密尔顿、杰弗逊）•（3）精英主义民主观：民主是人民通过投票决定由谁充当政治精英。（马克斯•韦伯、米歇尔斯、（奥）阿•熊皮特）•（4）多元主义民主观：民主是多种利益集团的相互作用。（罗伯特•达尔：民主是“多重少数人的统治”）•（5）参与民主观：民主是人民参与政治决策。（（英）乔治•柯尔、科恩）•3、“民主”一般概念•广义的民主：泛指在社会生活的各个领域中实行按照多数人的意志进行决定的社会活动机制。它既存在于国家形态的领域，也存在于非国家形态的领域。•广义的民主既包括国家层面的民主，也包括社会层面的民主。如：在人民权利层面上，它指民主权利；在管理层面上，它指组织管理的民主原则、民主体制；在思想层面上，它指民主观念、民主精神；在行为方式层面上，它指民主作风、民主的工作方法。“把民主概念扩展到政治领域以外的经济、文化和社会生活等领域，则形成了经济民主、文化民主和基层自治民主等”。（《马克思恩克斯文选》2009年版，P120/4。）人们经常在社会的不同层面和不同领域使用“民主”。•狭义的民主：即政治民主，主要表现为国家政治制度层面的民主。列宁：“民主是国家形式，是国家形态的一种”。民主作为一种国家形态，实质上是一种阶级的统治，是在统治阶级及其认可范围内承认、实现和保障公民平等权利的政治形式。第四章第一节•二、政治民主的基本内涵（马克思主义）•1、民主是特定经济基础上的上层建筑•政治民主作为一种国家形态，属于政治上层建筑。它归根结底是由该社会的经济基础决定的，并最终服务于经济基础。（产生、形式、实质；促进、阻碍）民主既与特定的所有制方式相联系，又与商品交换方式相联系。•2、在阶级社会中，民主具有阶级性•在阶级社会里，民主是一种阶级统治的国家制度，是统治阶级用来实现其阶级利益的政治形式和手段。马克思：“国家是统治阶级的个人借以实现其共同利益的形式”，只要资产阶级的统治受到威胁，他们就立即把“‘自由、平等、博爱’这句格言代以毫不含糊的‘步兵、骑兵、炮兵’”。由此可见，民主与专政是辩证统一的关系，即在统治阶级内部实行民主和对被统治阶级实行专政。第四章第一节•3、民主是一种保障公民权利得以实现的国家形式•在政治意义上，民主首先是一种国家制度和国家形式。马克思指出：“民主制是国家制度的类。”列宁则强调：“民主是国家形式，是国家形态的一种。”•作为国家形态的民主不同于其他国家形式之处在于它承认公民在政治上拥有平等的权利，并从制度上规定这种平等的权利能够得到实现。列宁指出：“民主意味着在形式上承认公民一律平等，承认大家都有决定国家制度和管理国家的平等权利”。•4、民主是历史的、具体的、相对的•民主是一个历史范畴。任何民主形式都是人类社会发展到一定历史阶段的产物，是社会实践的必然结果，而且也将随着国家的消亡而消失。一定社会的民主其实现形式和发展程度与该社会发展要求相一致，它总是具体的、相对的，有其特定的内容、形式。第四章第一节•评价一个国家的民主道路和民主模式的优劣没有抽象的标准，而是要根据这个国家的国情，特别是经济社会发展的阶段，具体地加以判断。•6、民主是普遍性和特殊性的统一•一方面，民主政治是近代政治文明的产物，是与专制相对立的政治体制，它具体体现了现代政治文明的基本特征和要求，具有制度形式和运行原则的共同性和普遍性，如法律面前人人平等原则、主权在民原则、多数人原则、代议制原则、有限权力原则、法治原则等。•另一方面，在不同社会制度的国家，这些原则的具体内容和实施方式又有着很大区别。如1776年美国《独立宣言》中的“人人生而平等”指的是有地位的男性白人之间的平等。1789年法国《人权与公民权宣言》中的公民指的是男人和男性公民，不包括妇女、有色人种和穷人。第四章第一节•三、政治民主的基本特征•1、政治民主以特定政治统治的确立为其前提•政治统治对于政治民主的前提意义，决定了政治民主的社会性质、基本构成和政治作用。就其社会性质而言，在不同的政治统治下，政治民主有不同的性质。就其基本构成来说，民主是政治权力性质和形式的统一，它既包含着政治权力的统治性，又包含着政治权力的社会管理性。就其政治作用而言，民主作为一种政治形式，是服务于政治权力主体的利益和要求的，仅在此意义上，民主是手段。•2、政治民主与市场经济紧密联系。•作为一种国家形式的政治民主之所以与市场经济紧密联系，其根本原因在于民主政治的基本原则和规则，不过是市场经济的原则、规则和规范在政治权力的组织运行方式和政治权利的实现方式中的运用。比如，市场经济中的利益主体原则，表现为民主政治中政治成员的权利主体原则；市场经济中的自由平等原则，表现为民主政治中公民权利平等和自由原则；市场经济中的契约原则，表现为民主政治中的法治原则和定期选举原则等。因此，民主政治的过程，不过是市场经济过程在政治领域中的反映和投射。第四章第一节•3、政治民主以公民权利的自由和平等为核心原则•政治民主首先集中体现为每个公民在政治生活中具有独立的政治人格和自由权利。当然，公民的政治自由必须以不妨碍公共利益和他人的自由权利的实现为限度，在政治生活中，这种限度常常由法律规定，因此，民主政治中的政治自由是指在法律规定的范围内实现自己的政治权利。•政治民主还集中表现为公民之间享有权利的平等性。民主政治不承认有任何政治特权和社会特权，不管公民个体差异如何，在政治生活中都享有平等的政治权利。公民政治权利的这种平等性具体体现为公民在政治生活中的机会和资格平等，在法律面前人人平等，在决策或选举中一人一票效力的平等。•4、政治民主以多数决定作为基本规则•列宁：“民主就是承认少数服从多数的国家”，民主是大多数人的统治，这是“民主制的一般的、基本的、起码的道理”。在具体程序上，多数决定规则体现为：（1）任何公共事务在形成决定之前必须由政治成员自由充分讨论，以便在此基础上形成公正的意向；（2）按照特定的程序和规则，以一人一票的方式作出多数决定；（3）由多数决定的方案的修改仍由多数重新决定。第四章第一节•多数决定的规则还意味着保护少数人的权利。这要求少数人在尊重多数决议的同时，坚持自己的观点与看法，并努力维护自己政治权利。•5、政治民主以间接民主和直接民主为基本实现方式•间接民主又称“代议民主”，是由人民选举出特定的公职人员实行社会政治管理的方式。其基本原则是保证人民的利益要求通过代议制政府得到实现。在代议民主政体中，这一原则是通过保障人民的选举、创制、复决和监督等政治权利的实现而得以贯彻的，因此，在具体制度上，它都采用普选制、任期制、分权制、监督制等等。第四章第一节•直接民主由社会全体政治成员直接管理或决定社会公共事务。直接民主的具体实现方式主要有全民表决、全民讨论、群众自治等。•6、政治民主以法治作为实施条件和保障•一方面，政治民主以法治作保障。体现在：（1）法治承认民主政治的原则、规范，使之法律化、制度化，从而使民主具有最高权威性。（2）法治规定了实现民主政治的具体内容和范围，从而使公民明确自己实际享有的权利。（3）法治规定了实现民主的具体程序和方法，从而为社会政治成员提供了按照民主政治行为的基本准则。（4）法治为民主政治提供了保障措施。第四章第一节•另一方面，法治又必须以民主政治作为基础和内容。其体现在：（1）法律必须以维护公民的利益而不是个别权势者的利益为取向。（2）法律原则和具体规定必须由全体人民通过一定程序来制定和确认，而不是以少数人的意志为转移。（3）法律面前人人平等，任何人不得凌驾于法律之上。（4）法律裁决只能由民主程序产生的司法机关作出。•三、政治民主的功能•1、政治民主为政治权力和政府提供了合法性来源。•2、政治民主提供了政治决策的基本规则和机制。•3、政治民主促进了政治生活中正义、平等、自由等价值的实现。第四章第一节第六章政治民主第二节西方资本主义民主•一、前资本主义社会的政治民主•民主作为一种社会管理，早在史前时代就已形成。•1、原始社会的民主（非国家形态）•民主最初是随着原始社会的氏族公社的产生而产生。•（1）原始母系氏族民主制的特点：•A.氏族全体成年人组成氏族议事会，讨论决定氏族公共事务；B.在氏族议事会中，全体成员享有平等权利；C.氏族首领由年长的妇女担任，在不称职时可以由氏族成员撤换。•（2）原始父系氏族民主制的特点：•A.氏族议事会由各族族长组成，在氏族议事会之外，形成了由氏族全体成年男子组成的氏族全体会议，并成为氏族最高权力机构；B.氏族首领由具有威望的男子担任并可以撤换。•（3）原始部落民主制的特点：•具有军事民主制的性质。A.部落议事会由组成部落的各氏族的酋长和军事首领组成，全体武装的男子组成人民大会。这两个机构的主要职能是讨论决定有关部落的重要事务。B.军事首领掌握军事事务执行权以及部落祭祀和裁决权。•原始社会的民主制是原始公有制基础上的政治形式。原始社会成员在公共事务中的平等权利只是在此基础上产生的。列宁称它是民主的“古代萌芽”。•2、奴隶社会的民主制•奴隶社会的民主制是人类历史上第一次发展为国家形态的民主，其典型代表是古希腊的雅典共和国。其基本特征是：第四章第二节•（1）民主具有奴隶主阶级性。雅典法律规定：奴隶、外邦人和妇女不拥有公民权，只有奴隶主和自由民才享有民主权利。古罗马对于公民的财产资格限制和元老院的设立，更使得社会政治实际上控制在奴隶主阶级手中。•（2）民主制的实行与市场经济密切联系。雅典地处地中海沿岸，手工业和海外贸易发达，市场经济在奴隶制经济中占很大比重。市场经济发展，对雅典政治具有深刻影响：A.市场经济的自由平等原则成为雅典奴隶主阶级内部的政治原则；B.与市场经济相联系的工商业阶层，成为奴隶主阶级内部主张民主政体的重要政治力量；C.市场经济同时也培养了工商奴隶主和自由民的政治参与精神。•（3）民主形成了较为完备的政治制度。公民大会（年满18岁成年男子组成）、议事会（500人组成）、军事委员会（“市将军委员会”）和司法机关（陪审法庭）均俱全。•（4）民主已经具有法治特征。城邦活动以国家法律为准则。第四章第二节•3、封建社会的民主•封建社会的政治制度主体是专制政治，但在西欧的某些城市共和国，如意大利的威尼斯、热那亚、佛罗伦萨等也实行了民主制度。其特点是：•（1）它是由封建社会中某些工商业发达的城市经济中的市场经济关系造成的。•（2）它是由豪门贵族、行会主和银行家这些封建统治阶级中的特殊阶层控制和支配的民主制。如威尼斯共和国中最高权力机关是“长老会议”，其成员由行会选出的代表组成，实际当选的往往是行会主和富豪，国家元首则是从豪门贵族中产生，而掌握行政权的则是由长老会议中产生的元老院。•（3）它存在于封建社会中的某些局部、特殊地区，不代表封建社会政治的本质。第四章第二节•二、资本主义民主•1、资本主义民主的产生与发展•1215年，英国《大宪章》规