公共经济学课件中国人民大学郭庆旺 d3z

2020/2/17第三章公共支出规模1第三章公共支出规模2020/2/17第三章公共支出规模2第三章公共支出规模第一节公共物品理论的基本问题第二节公共支出的最优规模第三节公共支出的增长趋势：理论分析第四节公共支出的增长趋势：实证分析2020/2/17第三章公共支出规模3一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类三、免费搭车者问题四、公共物品的需求与效率产量第一节公共物品理论的基本问题2020/2/17第三章公共支出规模4一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含义（二）纯公共物品的基本特征2020/2/17第三章公共支出规模5（一）公共物品的含义1.定义纯公共物品(purepublicgoods)：任何一个人对某种物品的消费不会减少别人对这种物品的消费；纯私人物品(pureprivategoods)：只有获某种物品的人才能消费该物品的物品。2.数学表达ijnjnXX（2）纯私人物品：（1）纯公共物品：niijjXX12020/2/17第三章公共支出规模6（二）纯公共物品的基本特征1.非排他性(nonexcludability)2.非竞争性(nonrivalness)2020/2/17第三章公共支出规模7特征排他性非排他性竞争性纯私人物品1.排他成本很低2.由私人企业生产3.通过市场分配4.资金来源是销售收入例如：食品、衣服等混合品1.集体消费，但存在着拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门提供3.通过市场或国家预算分配4.资金来源是销售收入或税收例如：公园、公共游泳池、共同产权资源(如城市绿地)等非竞争性混合品1.2.由私人企业生3.通过市场分配，辅之以补贴或校正4.例如：学校、交通系统、社会保障、接种疫苗、有线电视、非拥挤性桥梁等1.2.直接由政府提供或在与政府签约情况下由私人企业生3.4.资金来源是强制性税收收入例如：国防、法律制度、社会治安、环境保护等2020/2/17第三章公共支出规模8二、公共物品的分类（一）按公共物品的性质划分：1.纯公共物品(purepublicgoods)2.准公共物品(quasipublicgoods)（二）按公共物品的地域划分：1.全球性公共物品(globalpublicgoods)2.全国性公共物品(nationalpublicgoods)3.区域性公共物品(regionalpublicgoods)4.地方性公共物品(localpublicgoods)2020/2/17第三章公共支出规模9三、免费搭车者问题定义：不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为(freeriding)；有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（free-riderproblem）。结果：整体利益得不到最大化两个重要概念：囚徒困境(prisoner’sdilemma)税收价格(taxprice)2020/2/17第三章公共支出规模10A和B的支付矩阵假设:(1)A\B有2小时1小时→3面包或1大坝A用2小时生产面包不合作均衡A用1小时生产大坝B用2小时生产面包(2)1单位大坝的效用=2单位面包的效用A和B每人都得到6单位面包的效用(=12单位)A得到5单位面包的效用B得到8单位面包的效用B用1小时生产大坝(3)大坝=共用品A得到8单位面包的效用B得到5单位面包的效用A和B每人都得到7单位面包的效用合作均衡2020/2/17第三章公共支出规模11四、公共物品的需求与效率产量（一）公共物品的需求曲线市场需求曲线社会需求曲线（二）公共物品的效率产量2020/2/17第三章公共支出规模12（一）公共物品的需求曲线DSDBDA支付意愿公共物品数量O2020/2/17第三章公共支出规模13（二）公共物品的效率产量DSDBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）02802001801301007010MC2020/2/17第三章公共支出规模14第二节公共支出的最优规模一、边际效用理论二、最大社会收益理论三、自愿交换理论四、公共选择理论2020/2/17第三章公共支出规模15EDFABCabcMUpgMDtO公共物品的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府预算一、边际效用理论(marginalutilitytheory)2020/2/17第三章公共支出规模16二、最大社会收益理论(theoryofmaximumsocialgain)一、最大社会收益原则的基本要求二、财政支出最优规模2020/2/17第三章公共支出规模17（一）最大社会收益原则的基本要求最小检验(minimumtest)预期收益(至少)＞预期成本最大检验(maximumtest)社会收益＞社会成本的余额最大化2020/2/17第三章公共支出规模18（二）财政支出最优规模三条假设：1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，即：不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品，而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方案进行了评价，而且知道每种方案所产生的社会收益。2020/2/17第三章公共支出规模19生产和经营公共物品的社会收益与社会成本社会收益cbaO1300301财政支出（元）TSB增加1元财政支出的社会收益2020/2/17第三章公共支出规模20社会成本社会收益O财政支出社会成本社会收益O财政支出45°bcAATSCTSBMSBMSC公共支出最优规模2020/2/17第三章公共支出规模21三、自愿交换理论：林达尔均衡（一）核心思想（二）基本假定（三）消费均衡点的确定及其轨迹（四）林达尔均衡2020/2/17第三章公共支出规模22三、自愿交换理论：林达尔均衡（一）核心思想类比于价格机制配置资源市场价格配置私人物品税收价格配置公共物品：纳税人—购买者（消费者）2020/2/17第三章公共支出规模23三、自愿交换理论：林达尔均衡（二）基本假定1.表露其对公共物品的真实偏好，纳税与收益成正比。2.收入分配现状合理，人们仅关心资源在公共部门与私人部门之间的配置状况。2020/2/17第三章公共支出规模24三、自愿交换理论：林达尔均衡（三）消费均衡点的确定及其轨迹1.国民收入价值构成：Y=XA+XB＋G2.国民收入分配:Y＝YA＋YB税后：YA＝XA＋tＧYB＝XB＋(1－t)Ｇ3.消费均衡点及其轨迹Y結A玒BGXXYBA2020/2/17第三章公共支出规模25（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例2020/2/17第三章公共支出规模26三、自愿交换理论：（四）林达尔均衡2020/2/17第三章公共支出规模27现代民主社会中，政治程序也是公共物品供给的一个决定因素。公共选择理论认为，在公共部门中，资源配置的决策是一种集体选择：个人投票选出代表，由代表表达全体选民的意见或偏好，对政治家决定的公共支出水平作出表决，最终形成财政支出规模。四、公共选择理论2020/2/17第三章公共支出规模28以效用表示的边际收益和边际成本O政府支出效用O政府支出边际成本边际收益G*G*个人选择偏好的最优公共支出水平2020/2/17第三章公共支出规模29统一税制下的效用O公共物品的数量累进税制下的效用OGr富人的效用中等收入者的效用穷人的效用公共物品的数量富人的效用GrGmGpGpGm作为政府支出函数的效用水平2020/2/17第三章公共支出规模30第三节公共支出的增长趋势：理论分析一、政府活动扩张论二、梯度渐进增长论三、官员行为增长论四、多数票规则增长论五、公共支出增长趋势的基本决定因素2020/2/17第三章公共支出规模31一、政府活动扩张论（一）基本思想19世纪80年代，德国经济学家瓦格纳考察了英国产业革命和当时的美、法、德、日等国的工业化状况之后，认为一国工业化经济的发展与本国财政支出之间存在着一种函数关系：随着现代工业社会的发展，“对社会进步的政治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则。它可表述为：随着人均国民生产总值的提高，财政支出占GDP的比率相应提高。2020/2/17第三章公共支出规模32一、政府活动扩张论（二）图示2020/2/17第三章公共支出规模33二、梯度渐进增长论（一）基本思想英国经济学家皮库克和威斯曼在20世纪60年代初对英国1890年以后的财政支出历史数据进行了经验分析，认为在正常年份财政支出呈现一种渐进的上升趋势，但当社会经历激变时（如战争、经济大萧条或其他严重灾害），财政支出会急剧上升；当这种激变时期过后，财政支出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。这就是梯度渐进增长论。因其理论实质上揭示了财政支出增长的两类原因，即内在因素和外在因素，故也称之为内外因素论。2020/2/17第三章公共支出规模34二、梯度渐进增长论（二）基本内容1.内在因素：公民可以忍受的税收水平的提高2.外在因素：社会动荡对公共支出造成的压力置换效应(displacementeffect)审视效应(inspectioneffect)集中效应(concentrationeffect)2020/2/17第三章公共支出规模35二、梯度渐进增长论（三）图示2020/2/17第三章公共支出规模36三、官员行为增长论（一）基本思想个人是以追求自身利益为最大目标的。尼斯克南认为，官员与其它所有人一样，都是效用最大化者。为了效用最大化，官员竭力追求机构最大化；机构规模越大，官员们的权力越大。因此，同私人部门提供私人物品相比，公共部门在提供公共物品的过程中表现出三个特点：（1）政府官僚机构在提供公共物品的过程中缺乏竞争，导致公共部门的服务效率低下。（2）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行为的成本相对较高。（3）公共物品通常不以价格形式出售，社会成员对公共部门的工作成效进行评价时，没有确切的依据。2020/2/17第三章公共支出规模37三、官员行为增长论（二）图示2020/2/17第三章公共支出规模38四、多数票规则增长论（一）利益集团与公共支出增长在多数票规则情况下，利益集团的存在导致多数人的税收价格降低，享有公共支出利益而支付低税收价格的利益集团就会赞同更多的公共支出。（二）财政错觉与公共支出增长财政错觉(fiscalillusion)指选民低估公共支出计划的成本，因而他们就会支持公共支出的增加。2020/2/17第三章公共支出规模39五、公共支出增长趋势的基本决定因素（一）经济因素经济发展水平经济管理体质政府征税能力政府干预政策（二）政治因素政局是否稳定行政效率高低（三）社会因素人口状况文化背景2020/2/17第三章公共支出规模40第四节公共支出的增长趋势：实证分析一、中国公共支出的增长趋势二、公共支出增长的潜在压力2020/2/17第三章公共支出规模41一、中国公共支出的增长趋势1.公共支出比率变化的三阶段（1）20世纪50年代到70年代末（2）20世纪80年代到90年代中期（3）1996年至今010203040501953—19571958—19621963—19651966—19701971—19751976—198019811982198319841985198619871988198919901991199219931994199519961997199819992000200120022003预算内支出比率预算内外支出比率2020/2/17第三章公共支出规模42一、中国公共支出的增长趋势（二）公共支出比率不断下降的原因1.经济体制的变革2.税收限制（三）公共支出比率上升的原因1.经济体制变革不大2.税收收入大幅增加3.扩张性财政政策2020/2/17第三章公共支出规模43二、公共支出增长的潜在压力（一）理论：上节实证理论的分析结果来看，鉴于今后我国经济仍会继续持续高速增长，人均收入水平不断提高，再加上我国是一个集权