11第十一章_工程项目采购与合同管理

Page1中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二Page2中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第十一章工程项目采购与合同管理第一节概述第二节工程项目采购计划第三节合同策划第四节工程项目招标投标第五节工程项目合同管理第六节索赔管理Page3中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第一节概述一、工程项目采购的范围二、工程项目采购的主体三、工程项目采购和合同管理工作过程四、采购管理的重要牲五、工程项目采购问题的复杂性Page4中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第一节概述一、工程项目采购的范围1、物资的采购:各种材料和设备的采购。2、工程的采购:通过工程招标委托工程的承包单位。3、服务的采购。劳务的承包，监理任务的委托，工程咨询、鉴定任务的委托，设备的租赁、技术服务的采购等。4、其他采购。计算机软件、信息系统、专利技术和场地等的采购。BackPage5中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第一节概述二、工程项目采购的主体1、购买方1）业主。2）承包商和分包商。3）其他方，如供应商、监理单位、设计单位等2、供应方设计单位、承包商、供应商和生产厂家、管理/监理/咨询单位、技术服务单位，及提供劳务或技术服务的单位或个人。BackPage6中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第一节概述三、工程项目采购和合同管理工作过程采购和合同管理的任务:按照项目的总体计划编制项目的采购和供应计划，进行工程的招标、物资采购工作的安排，监督承包商和供应商完成合同责任，确保采购费用在预算（合同）范围内，最终保证项目总目标的实现。工程项目采购和合同管理工作过程如图11－1所示。Page7中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第一节概述图11－1工程项目采购和合同管理工作过程设计/计划准备项目结束采购计划/合同策划招标投标合同分析合同交底合同跟踪变更管理索赔管理采购和合同后评价工程施工合同控制BackPage8中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第一节概述四、采购管理的重要牲1、采购是项目实施的前提条件，采购管理是项目计划顺利实施的保证。2、项目成本基本都是通过采购支付出去的，采购管理对成本管理影响较大。3、采购和供应对工期计划影响较大。4、采购和供应能力常常作为项目计划和实施的限制条件。5、对特殊工程和特殊资源，采购方案常常是整个项目计划的主体。BackPage9中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第一节概述五、工程项目采购问题的复杂性1、采购对象复杂。2、工程项目采购的品种和用量在项目实施过程中起伏较大，规律性差。3、采购供应过程复杂。4、项目采购是一个动态的过程。5、工程项目采购过程中易出现违法乱纪问题。BackPage10中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划一、工程项目采购计划的概念二、工程项目采购计划的前提条件和依据三、采购计划的编制四、材料采购和供应过程五、设备采购计划六、进口材料和设备的计划七、劳动力采购计划Page11中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划一、工程项目采购计划的概念工程项目采购计划是对整个工程项目采购工作的全面、系统的计划和安排。1、按照项目的实施策略、项目总体计划、范围管理和项目分解结构确定对工程承包、材料采购和服务的数量、质量和时间。2、相关采购的招标工作过程安排。3、作项目采购和合同管理相关工作的组织和安排等。Page12中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二BackPage13中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划二、工程项目采购计划的前提条件和依据1、项目总目标、工程项目的总进度计划、质量要求、技术规范、目标成本等。2、在项目范围确定和工作分解结构的基础上，考虑对项目工作分解结构中的工作如何划定采购的对象。3、资源使用计划（项目资源用量和资源使用曲线）4、对工程项目相关的采购问题提出实施策略的安排，包括工程的承发包方式及管理模式。5、环境对项目采购和供应的制约条件的调查和了解BackPage14中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划三、采购计划的编制内容1、项目的资源需求。2、工程的招标计划。3、劳务和物资采购计划。4、管理、咨询、技术服务工作的委托。5、市场调查。BackPage15中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划四、材料采购和供应过程将所需要的物资按照正确的数量在正确的时间内供应到正确的地点，以保证工程顺利实施。材料的采购和供应过程如图11-2所示：市场调查和询价材料使用计划采购批量采购计划商签采购合同催货运输进场储存使用图11－2采购和供应子网络Page16中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划主要环节如下：1、采购批量的确定。2、对主要的供应活动作出安排。3、市场调查。4、采购工作时间安排（货源）。5、运输的安排。6、进场及各种检验工作。7、工程材料的库存管理。BackPage17中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二经济采购批量设以T代表存货上所耗费的总费用。R代表材料年需要量，C代表材料的单价；S代表一次采购费用，K代表材料的变动储存费用(按存货金额的百分比表示)，F代表材料的固定储存费用，Q则：采购批量的确定经济采购批量Page18中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二对采购批量的影响因素还有：（1）大批量的采购可以获得价格上的优惠（2）早期大批量采购可以减少通货膨胀对材料费用的影响（3）综合考虑项目资金供应状况、现场仓储条件、材料性质（如保存期限）等因素（4）必须有足够的库存以保障施工（对国际采购、供应困难的材料一般需大批量采购）。Back采购批量的确定Page19中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划五、设备采购计划1、生产设备通常成套供应，有一个独立的系统。2、设备供应要介入生产过程，实施必要的控制。3、设备供应商辅助安装、指导、协助解决现场问题.4、有时还要求设备供应商为用户培训操作人员。5、设备供应还包括零配件、辅助设备、操作文件和设备生产的技术文件、软件工程、运行规章制度。6、保修期内设备供应方必须对设备运行中出现的由供应方责任造成的问题负责。BackPage20中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划六、进口材料和设备的计划1、必须符合政府对进口的管理规定。2、办理进口许可证。3、运输保险，就进口材料的运输进行投保。4、清关。5、应有更为严密的计划性，同时又应留有较大的余地。BackPage21中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二清关（CustomsClearance）即结关，是指进口货物、出口货物和转运货物进入或出口一国海关关境或国境必须向海关申报，办理海关规定的各项手续，履行各项法规规定的义务；只有在履行各项义务，办理海关申报、查验、征税、放行等手续后，货物才能放行，货主或申报人才能提货。同样，载运进出口货物的各种运输工具进出境或转运，也均需向海关申报，办理海关手续，得到海关的许可。货物在结关期间，不论是进口、出口或转运，都是处在海关监管之下，不准自由流通。BackPage22中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第二节工程项目采购计划七、劳动力采购计划以劳动力的种类、各活动劳动力投入量、需求量、整个项目劳动力投入曲线为基础。劳动力采购计划包括确定劳动力招聘、调遣、培训和解聘计划。BACKPage23中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划一、合同的概念和内容二、工程合同体系的确定三、合同种类的选择四、合同条件的选择五、招标方式的确定六、重要合同条款的确定七、其他重大问题的决定Page24中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划一、合同的概念和内容1、合同的概念合同是指平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、中止民事权利义务关系的协议。2、合同的主要内容（1）当事人的姓名和场所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款和报酬；（6）履行的期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。BackPage25中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划二、工程合同体系的确定1、业主的主要合同关系。2、承包商的主要合同关系。3、其他方面的合同关系。4、工程项目合同体系。如图11－4所示。Page26中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划图11－4工程项目合同体系项目业主监理合同勘查设计合同工程承包合同供应合同贷款合同分包合同运输合同供应合同租赁合同分包合同劳务合同供应合同Back主合同分合同二级分合同Page27中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划三、合同种类的选择1、单价合同：包括固定单价和可调单价合同2、总价合同：包括固定总价和可调总价合同3、成本加酬金合同：适用于工程范围无法确定、工程特别复杂、工期紧等情况。4、目标合同：固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。适用于工程范围没有完全确定或预测风险较大的情况，如工业/研发/军事项目。BackPage28中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划四、合同条件的选择合同条件，也称合同条款，主要是规定合同双方当事人的职责范围、权利和义务，监理工程师的职责和授权范围；遇到问题时，各方应遵循的原则及采取的措施。不同的合同范文本含有不同的合同条件。选择合同条件时应注意：1、合同条件应该与双方的管理水平相配套。2、选用双方都熟悉的、标准的合同条件。3、合同条件的使用应注意到其他方面的制约。BackPage29中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划五、招标方式的确定国际上，招标方式可分为四种类型：无限竞争性招标（公开招标）；有限竞争性招标（邀请招标）；非竞争性招标（议标，谈判招标，委托议标等）；其他方式招标。我国《招标投标法》规定了公开招标和邀请招标两种形式。BackPage30中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划六、重要合同条款的确定1、相关法律，合同争执仲裁的地点、程序等。2、付款方式。3、合同价格的调整条件、范围、调整方法。4、合同双方风险的分担。5、对承包商的激励措施。6、保证双方诚实信用的合同措施。BackPage31中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第三节合同策划七、其他重大问题的决定1、确定资格预审的标准和允许参加投标的单位的数量。2、定标的标准（评标方法）。3、标后谈判的处理。BackPage32中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第四节工程项目招标投标公开招标的工作程序如下图所示：图11-5公开招标的工作程序招标前准备工作起草招标文件发布招标信息资格预审发售招标文件标前会议/考察现场投标人做标及投标开标投标文件审查澄清会议定标/发中标通知标后谈判签订合同Page33中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月20日星期二第四节工程项目招标投标通常招标投标工作包括以下十项内容:一、招标前的准备工作；二、起草招标文件,编制标底；三、发布招标通告或发出招标邀请；四、资格预审；五、投标人购买标书；六、标前会议和现场考察；七、投标人做标和投标；八、投标截止和开标；九、投标文件分析和澄清会议；十、评标、决标、发中标