新制度经济学课件-第7讲-制度变迁理论

第七讲制度变迁理论2讲义结构一、制度变迁的一般理论二、制度是怎样变迁的三、制度变迁的方式四、制度变迁的关键因素一、制度变迁的含义制度变迁的含义，就是指从一种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排。制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。第一节制度变迁的一般理论4制度变迁的含义（续）制度变迁的含义二、制度变迁的一般理论1）制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。2）当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方向。3）制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额外利益。4）制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程。博弈的过程也是制度变迁的过程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制度的变迁一般是连续的、渐进的。注意：A.没有一种制度安排是完美无缺的；B.制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们互动的过程；C.利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向、速度、形式及其绩效.第二节制度是怎样变迁的？一、故事苏北农村有一个乡，到县城的交通车，都是农民经营的中巴车。一般一辆车有一个驾驶员、一个售票员。共有8辆车。为了争夺客人，车主们经常大打出手车主们为了多拉客人，经常不能准时发车，乘客们怨声载道。车主、客人均不满意2、第一次变革相互对抗导致的损失，使得车主们达成协议：每隔半小时发一班车，谁先谁后，一周7天，达成一致意见。每班车的发车时间精确到分钟——形成时间上的制度安排。但时间一长，问题又出来了：前一辆车没拉到什么客人的时候，就会拖拉（要么说对方手表走时不准，要么说车有问题要修理），与后一辆车主发生冲突。问题又产生了——如何解决监督和执行问题3、第二次变革为了保证准时发车：换司机，售票员不变。后一班次的司机开前一班次的车。会提前发车？售票员不干！会延迟发车？司机不干，因为老板的车在后面，司机的工资取决于老板的营业收入。4、进一步的分析两个问题：第一，司机会不会故意将车弄坏？因为车出毛病可以使生意落在自家老板的车上。但他们有规定：前一班车要修理，后一班车的老板要承担20%的修理费。第二，售票员会不会向司机行贿让他“磨蹭点”，以便多拉客人？这在司机是联合团体的条件下才可能.但大多数司机是车主自家人，行贿机制难以运行。这是不是一个巧妙的制度安排？二、制度变迁的内在机制：需求与供给制度均衡就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。具体来说，制度均衡是指，在既定的制度安排下，已经获取各种资源所产生的所有潜在收入，或者潜在利润仍然存在，但改变现有制度安排的预期成本超过潜在收入。制度非均衡是指人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。之所以出现了不满意或不满足，显然是现行制度安排和制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排和制度结构，也就是出现了改变制度安排的盈利机会。早期的制度经济学文献大多偏重于制度变迁的需求诱致机理。科斯(1960)提出了制度变迁的一般原则：即制度变迁成本与收益之比会对促进或推迟制度变迁起着关键作用。诺斯(1971)等人也认为，制度安排之所以会被创新，是因为在现有制度安排下无法实现潜在利益，从而行为者产生了对新的制度安排的需求，即是说，一项新制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时，才会被作出。而进入预期收益函数的变量有多个，包括资本收益的获得、风险分担、规模经济的实现、交易成本的减少、外部性的弱减等。诺斯等人的研究引起论很大的反响，并在很多方面得到论更系统的阐释和深化。V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《诱致性变迁理论》展示了这方面研究的综合性成果，而且将诺斯等的理论推进了一步。他认为，制度变迁不仅是由诺思讨论的对更为有效的制度绩效的需求所致，而且也是关于社会与经济行为以及组织与变迁的知识供给进步的结果。费尼(DavidFeeny,1988)指出，制度变迁的供给是极其重要的，需求诱致虽是必要条件，但不是实现制度变迁的充分条件。（一）制度需求制度安排的需求，可简单地归结为：按照现有制度安排，无法获得潜在的利益。就象人们对商品的需求是因为商品能够给人们带来效用或满足一样，制度安排也能给人们带来收益。制度创新者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的调整都有可能影响到原有的收入分配和资源配置效率的格局。在微观经济学中，影响消费者对商品需求的因素有偏好、效用、收入、价格，其他相关商品等等。影响制度需求的因素也有很多。这些因素使改变制度安排的预期收益发生了变化，从而诱致了制度变迁。(1)相对产品和要素价格。相对价格的变化改变了人们之间的激励结构，同时也改变了人们讨价还价的能力。而讨价还价能力的变化导致了重新缔约的努力。因此产品和要素相对价格的改变是制度变迁的源泉。(2)宪法秩序。宪法秩序的变化，即政权的基本规则的变化，它能深刻影响创立新的制度安排的预期成本和利益，因而也就深刻影响着对新的制度安排的需求。宪法是一套最基本的规则，构成基本的制度，日常生活中各种社会经济问题好解决或不好解决，具体制度的变迁及安排，都能从宪法的结构中找到原因。这就是为什么制度变革最终总会成为“宪法变革”的原因所在。(3)技术。技术变化决定制度结构及其变化。应该说技术发展水平及其变化对制度变迁的影响是多方面的。例如：技术进步会改变相对产品和要素价格，从而诱致制度变迁；技术进步降低论交易费用并使得原先不起作用的某些制度显现潜力等等。(4)市场规模。亚当·斯密曾分析过，分工的发展受市场规模的制约。市场规模越大，社会分工也就越细。这个道理同样适于制度变迁的分析。市场规模扩大对制度需求的影响表现为：首先，市场规模的扩大，固定成本可以通过很多的交易，而不是相对很少的几笔交易收回。这样，固定成本就成为制度安排创新的一个较小障碍了。其次，市场规模的扩大使一些与规模经济相适应的制度安排得以创新，如股份公司制度、跨国公司制度等。再次，市场规模的扩大，使得一些制度的运作成本大大降低。20（二）制度供给制度变迁的供给，取决于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。这种能力和意愿好比影响传统产品市场上货物供应的那些因素。制度供给比一般的物品供给更为复杂。这是因为：第一，制度的“生产”很难由单个行为主体提供，它更多是公共选择的结果，是多个行为主体多次博弈的结果；第二，制度不是私人物品，而是一种公共物品。正因为存在公共物品性质，所以制度创新的供给是不会达到社会最佳供给水平的。（二）制度供给制度变迁的供给，取决于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。这种能力和意愿好比影响传统产品市场上货物供应的那些因素。制度供给比一般的物品供给更为复杂。这是因为：第一，制度的“生产”很难由单个行为主体提供，它更多是公共选择的结果，是多个行为主体多次博弈的结果；第二，制度不是私人物品，而是一种公共物品。正因为存在公共物品性质，所以制度创新的供给是不会达到社会最佳供给水平的。速水（Hayami）和拉坦(1984)对制度变迁的供给特征作了描述：重要的制度创新的供给，必然包含政界企业家和创新者的诸多政治手段的运用。制度创新的供给表是由面对政界企业家的边际成本表决定的，从这方面考虑是有用的，政界企业家试图设计新的制度和解决各种既得利益集团之间的冲突。政界企业家由制度创新得到的预期收益超过采用此项创新所必需资源的边际成本，则制度创新的供给将有保障。由于政界企业家的私人收益不同于社会收益，制度创新的供给是不会达到社会最佳水平的。可见，制度创新的供给主要决定于一个社会的各既得利益集团的权力结构或力量对比(1)宪法秩序。宪法秩序的影响表现为：其一，它可能有助于自由的调整和社会实验，或者可能起根本性的压制作用。其二，直接影响创新主体进入政治体系的成本和建立新制度的立法基础的难易度；其三，为制度安排规定了选择空间并影响着制度变迁的进程和方式；其四，一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经济引入一种文明秩序的意识，而这种意识会大大降低创新的成本和风险。24(2)制度创新成本。包括规则设计和组织实施新制度的费用；清除旧制度的费用；消除制度变革阻力的费用；制度变迁造成的损失以及因不确定性造成的随机成本。(3)现有知识积累及其社会科学知识的进步。正如拉坦所说，我们拥有社会科学的知识越多，我们设计和实施制度变迁就会更有成效。(4)现存制度安排。它直接影响提供新制度的能力。一方面，原有的初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性；另一方面，现存制度安排会形成一个既得利益集团或一种既得利益格局，而既得利益集团会增加制度变迁的谈判费用，造成制度变迁阻力。(5)规范性行为准则。规范性行为准则根植于文化传统，因而对制度安排的选择和制度供给会产生深刻影响。新制度经济学家们反复强调制度安排应与文化准则相和谐，否则就使一些制度安排难以推行或者变迁成本大大提高。26专栏制度实施成本：美国大平原牧区土地所有权的演变美国大平岩牧区土地所有权的演变提供了说明实施上的预期成本的影响的一个例子。在19世纪60年代，牧场上的土地所有权一开始是谁先占用就归谁。由于土地极多，想进入一个牧区的牧场主很容易找到还没有人捷足先登的地区并占用它。随着养牛业日益普遍发展，投入使用的土地越来越多，以养畜者或牧场主协会的形式自愿地组织了起来，采取驱逐非协会会员的措施，把自由放牧区变成了协会公共所有财产。控制进入缺水区和畜群聚集区的结果，降低了被迫迁移的成本。协会公共所有财产形式尽管比自由放牧区形式进了一步，但并不是理想的制度安排。然而在岩石或林木等类围篱材料奇缺的环境下，严格限定私人放牧权的实施成本就很高。有刺铁丝明显改变了实施私有化的成本。有刺铁丝的销售量由1874年的1万磅增加到1880年的8050万磅。围篱首先是在耕地和有水源的最好放牧地周围修建起来的。这个例子还表明，实施成本还影响到制度安排的选择及其利用程度。第三节制度变迁的方式所谓制度变迁方式，是指制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等的总和。1、诱致性变迁与强制性变迁：这种划分依赖于变迁是由一个（群）人的自发引起还是由政府法令强制推行。诱致性制度变迁指的是制度的创新是由一群（个）人，在响应由制度不均衡引致的获得机会时，所自发倡导、组织和实行的制度变迁。其特点可概括为：①盈利性。即只有当制度变迁的预期收益大于预期成本时，有关创新群体才会推进制度变迁；②自发性。诱致性制度变迁是一种自下而上、从局部到整体的制度变迁过程。因而制度的转换、替代、扩散都需要时间，是一个缓慢的过程。强制性变迁由政府命令和法律引入和实现。强制性制度变迁的主体是国家（或政府）。国家的基本功能是提供法律和秩序，并保护产权以换取税收。国家之所以采取强制方式变革制度，一是因为它是垄断者，它通过权力垄断与其他资源的垄断，可以比竞争性组织以低得多的费用提供制度性服务；二是国家在制度供给的“生产”上，具有规模经济优势。为什么需要国家（或政府）推进强制性变迁呢？这是因为：第一，制度供给是国家的基本功能之一。统治者需要维持一套规则来减少统治国家的交易费用。第二，制度安排是一种公共物品，而公共物品一般是由国家“生产”的。因为国家生产公共物品比私人生产公共物品更有效。2、渐进式变迁与突进式变迁：是从制度变迁的速度来划分的。所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平衡、新旧制度之间的轨迹平滑，不引起大的振荡的变迁方式。这种方式决定了从启动变迁到完成变迁需要较长时间。突进式变迁也可称之为激进式或革命式变迁，还被比喻为“休克疗法”。它一般是迅速地废除或破坏旧制度，制订和实施新制度。有人认