FIDIC与国际工程EPC合同与管理

FIDIC与国际EPC合同管理张水波教授天津大学管理学院工程管理系，2010-8-2天津大学张水波博士讲稿2张水波•天津大学管理学院工程管理教授博导•清华大学国际工程研究院特聘教授•香港大学工程项目管理博士(PhD)•英国皇家建造师学会资深建造师（FCIOB）•中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。讲座者介绍天津大学张水波博士讲稿3讲座目录1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法天津大学张水波博士讲稿4•投资控制•工期控制•质量控制•安全控制•环保控制1项目目标与合同关系天津大学张水波博士讲稿51项目目标与合同关系EPC合同双方应回答两个问题:•项目各方应管什么？•项目各方应怎样管？才能成功实现项目目标。天津大学张水波博士讲稿6工程合同类型：按工作性质•特许协议•设计合同•运营协议•咨询协议•建安合同•EPC合同•分包合同•供货合同1项目目标与合同关系天津大学张水波博士讲稿7•单价合同•总价合同•成本加成•混合类型工程合同类型：按价格方式1.项目目标与合同关系天津大学张水波博士讲稿81.项目目标与合同关系两个基本问题：•EPC合同的有哪些特征？•如何才能管好EPC合同？天津大学张水波博士讲稿9讲座目录1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法天津大学张水波博士讲稿102.EPC总承包合同文件2.1EPC合同的含义2.2EPC承包商选择2.3EPC合同的框架天津大学张水波博士讲稿112.1EPC合同的含义2.2EPC承包商选择2.3EPC合同的框架2.EPC总承包合同文件天津大学张水波博士讲稿122.1EPC合同的含义EPC为英文的Engineering-Procurement-Construction，业主要求承包商不但承担项目施工工作，而且还承担设计（全部设计或详细设计）与采购工作，起源于美国的石油化工行业，后来矿冶、电力、水处理设施等项目中也广泛使用，我国目前也提倡采用此模式。在土建项目中通常被称为“设计－建造交钥匙项目”Design-buildProject.天津大学张水波博士讲稿132.1EPC合同的含义•TURNKEY•EPCC•EPCM•EPCIEPC合同的几个变形：天津大学张水波博士讲稿14•公开招标•邀请招标•工程议标2.2EPC承包商选择EPC合同形成的过程：天津大学张水波博士讲稿152.2EPC承包商选择•经验信誉•技术能力•管理能力•财务能力•项目团队EPC承包商选择条件：天津大学张水波博士讲稿16评标程序和标准：•技术标和商务标同时评•先评技术标，然后商务标•评标最低价中标法•综合评比份最高中标法2.2EPC承包商选择天津大学张水波博士讲稿17所形成的合同文件必须清楚地回答：•合同目的是什么•工作范围做什么•哪一方来做•以什么方式做•以什么标准做•双方权利义务是什么•合同实施风险如何分担•管理规则和程序是什么2.3EPC合同总体框架天津大学张水波博士讲稿18FIDICEPC合同纲要•合同协议书•合同条件•业主的要求•投标书•协议书所列其他文件2.3EPC合同总体框架天津大学张水波博士讲稿19世界银行的交钥匙合同招标文件纲要SBDforProcurementofPlantDesign,Supply,andInstallationPART1–BIDDINGPROCEDURESSectionI:InstructionstoBidders(ITB)SectionII.BidDataSheet(BDS)SectionIII.EvaluationandQualificationCriteriaSectionIV:BiddingFormsSectionV.EligibleCountriesPART2–EMPLOYER’SREQUIREMENTSSectionVI.Employer’sRequirementsPART3–CONDITIONSOFCONTRACTANDCONTRACTFORMSSectionVII.GeneralConditions(GC)SectionVIII.ParticularConditions(PC)SectionIX:ContractForms2.3EPC合同总体框架天津大学张水波博士讲稿20某国际工程EPC合同框架内容：合同2.3EPC合同总体框架天津大学张水波博士讲稿212.3EPC合同总体框架业主的合同总体义务：•支付款项•征地拆迁•提供协助•完成工程•接受指令•方式恰当承包商合同总体义务：天津大学张水波博士讲稿22EPC合同“业主的要求”：2.3EPC合同总体框架天津大学张水波博士讲稿23关于EPC合同中风险的分担：我们将在后面再详细讨论风险管理问题。2.3EPC合同总体框架天津大学张水波博士讲稿24EPC合同中几个特别问题：•变更问题•索赔问题•争议处理2.3EPC合同总体框架天津大学张水波博士讲稿25讲座目录1.项目目标与合同关系2.EPC合同文件的组成3.EPC合同管理的要点4.项目支付与风险管理5.工程合同谈判的方法天津大学张水波博士讲稿263.EPC合同的管理要点3.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理天津大学张水波博士讲稿27国际上通常将设计划分三个阶段：3.1项目设计管理•概念设计CONCEPTUALDESIGN•基本设计ENGINEERINGDESIGN•详细设计DETAILDESIGN设计成果文件是采购、施工、试运的主要依据。天津大学张水波博士讲稿28行业的习惯做法：3.1项目设计管理•项目工艺设计阶段ProcessDesign•基础工程设计阶段BasicEngineering•详细工程设计阶段DetailEngineering天津大学张水波博士讲稿29国外EPC招标文件对设计的技术要求：3.1项目设计管理天津大学张水波博士讲稿30•项目前期工艺包选择•设计各阶段接口责任•对承包商的设计审查3.1项目设计管理EPC合同关于设计的主要控制点：天津大学张水波博士讲稿313.1项目设计管理EPC合同对设计管理的主要规定：天津大学张水波博士讲稿323.1项目设计管理完善的业主设计控制程序如下：•将承包商整个设计阶段的文件归类；•规定哪些文件只是提交，供业主知情；•哪些文件需要业主审议，审议期限；•哪些文件需要业主批准，批准期限；•设计文件审议或批复的最终循环次数。将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。天津大学张水波博士讲稿33•业主对其提供的有误设计数据的责任？•各类技术文件中规定不一致哪个为准？•业主批准设计后出了问题谁承担责任？3.1项目设计管理几个供讨论的问题：天津大学张水波博士讲稿343.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理3.EPC合同的管理要点天津大学张水波博士讲稿35•设备材料质量的可靠•采购进度符合总进度•甲供情况下接口责任3.2物资采购管理物资采购控制的目的：天津大学张水波博士讲稿36•可靠货源控制•制造过程监控•采购进度控制•用第三方检测3.2物资采购管理物资采购的主要控制点：天津大学张水波博士讲稿37•采购的总体责任•供货商名单确定•采购程序的确定•甲供材料的规定3.2物资采购管理在合同中对物资采购工作进行约定：天津大学张水波博士讲稿383.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理3.EPC合同的管理要点天津大学张水波博士讲稿393.3项目施工管理在EPC合同中，“施工”的含义包括土建和机电安装工作。有的EPC合同若包括的安装工作比例很大，则有时被称为“EPCI”，字母“I”为英文的“INSTALLATION”（安装）的缩写。关于“施工”的规定，一般是分散在合同条件、业主的要求、技术规程等合同文件中。合同的规定，是业主对承包商管理的依据，也是承包商执行EPC项目的基础。天津大学张水波博士讲稿40•承包商施工总体责任•承包商施工质量要求•承包商施工进度要求•承包商项目HSE要求3.3项目施工管理业主需要考虑以下几个方面：通常合同对这些方面是怎样规定的？天津大学张水波博士讲稿41•应按合同规定对工程进行正确放线（SettingOut）。•承包商应提供足够的管理人员•承包商提供的施工人员必须具有适当的专业技能并具有良好的职业道德•承包商的所有施工设备，一旦运到现场即被认为是项目施工的专用设备。•承包商应以一种职业化的方式文明施工。3.3项目施工管理承包商施工总体责任：天津大学张水波博士讲稿42•承包商的施工工作必须依据合同以及规范、规定等文件进行实施，涉及原材料检验、土石方开挖和填筑、混凝土施工、钻孔灌浆、金属结构和机电设备安装等。•在执行规范规定的各类标准（CodesandStandards）施工时，若发现有不一致情况，以最严格的为准（Themoststringentshallprevail.）。3.3项目施工管理对承包商施工质量要求：天津大学张水波博士讲稿43•若实施中出现了新标准，业主有权要求承包商按新标准执行，但应补偿承包商。•业主人员有权按合同对承包商的人和施工安装工作进行现场检查核实验，对检查不合格的工作，业主的授权人员有权拒绝验收并命令返工。若承包商一意孤行，不予纠正，可能导致业主终止合同。•工程竣工后应达到规定的性能保证（Functional/PerformanceGuarantees）规定的各类指标。3.3项目施工管理对承包商施工质量要求（续）：天津大学张水波博士讲稿44•承包商必须按照合同规定的时间开工和竣工。•在开工前，承包商必须提供详细的进度计划，包括EPCC•若工期耽搁，承包商在业主要求下有义务赶工•承包商有义务按合同规定向业主提交日报、周报、月报•未能按期完工，应支付拖期赔偿费：每日以及限额3.3项目施工管理对承包商施工进度的要求：讨论：进度计划是合同的组成部分吗？天津大学张水波博士讲稿45•承包商应自费采取适当的预防措施保证其职员与工人的安全；在营地住宅区和工地配备医务人员、急救设备、备用品及适当的救护服务，采取适当的措施预防传染病，并提供必要的福利和卫生条件，包括现场设施和足够的生活用水。•承包商应指派专职人员负责处理安全与人身事故问题，并采取预防措施以防止发生事故；•当发生传染性疾病时，承包商应遵照并执行所在国的规定和指令，处理并消灭传染性疾病对工人健康的危害；•承包商应遵守一切适用的安全规章；3.3项目施工管理对承包商的HSE要求：天津大学张水波博士讲稿46•承包商应照管好有权进入现场的一切人员的安全；•承包商应努力保持现场井井有条，避免出现障碍物，对人们的安全构成威胁；•在工程被业主验收之前，承包商应在现场提供围栏，照明，保安等；•如果承包商的施工影响到了公众以及毗邻财产的所有者或用户的安全，则他必须提供必要的防护设施。3.3项目施工管理对承包商的HSE要求：天津大学张水波博士讲稿47•承包商采取一切合理措施保护现场内外的环境，并控制好其施工作业产生的噪音，污染等，以减少对公众人身财产造成损害；•承包商应保证其施工活动向空气中排放的散发物，地面排污等既不能超过规范中规定的指标，也不能超过相关法律规定的指标。•承包商应编制项目实施的HSE管理手册，并报业主。3.3项目施工管理对承包商的HSE要求：讨论：若为了防恐怖动用军队，费用应由何方负担？天津大学张水波博士讲稿483.3项目施工管理关于施工分包的特别讨论：•业主对总承包商雇佣分包商有控制权吗？•业主可以直接给分包商下达指令吗？•业主有权要求总承包商将分包合同转让给他吗？天津大学张水波博士讲稿493.1项目设计管理3.2物资采购管理3.3项目施工管理3.4项目试运管理3.EPC合同的管理要点天津大学张水波博士讲稿503.4项目试运行管理试运行工作基本程序：•预试运行/单机试运•试运