集中交易权限管理

1集中交易权限管理二0一0年二月2•一、09版权限管理办法设计思路•二、目前权限管理存在的问题•三、《集中交易柜台权限管理办法》内容介绍•四、权限申请操作流程•五、权限管理办法修订思路•六、恒生系统存在问题32009版《集中交易柜台权限管理办法》设计思路•1、根据恒生06版进行修订；•2、取消了单独的权限变更，所有变更都按照角色进行；•3、取消了“客服主管”角色；•4、加强了业务统计、公司查询权限和数据导出权限的管理。4目前营业网点权限管理存在的问题•1、离岗、离职人员柜员未及时注销；•2、业务繁忙时备岗人员申请的操作权限使用完毕后未及时注销；•3、权限申请表填写错误(如限制类角色填成了变更申请表)、内容填写不完整、不准确（如新增操作员时为注明申请的角色或角色编码）；•4、未按时报送《集中交易柜台系统权限管理月度总结表》、报送内容不完整；•5、拥有恒生柜台权限的员工较多，运营团队之外的人员申请柜台权限应加强控制；•6、部分网点柜台人员变动较大，需要进一步加强柜台新员工上岗培训。52010年1月份权限月报检查情况•一、存在的问题：•1、未按时报送的营业网点：1家；•2、未报送的营业网点：3家；•3、报送内容不全的营业网点：7家。62010年1月份权限月报检查情况•二、权限管理较好的营业网点：•1、延安路、凤起路、市心南路、绍兴、湖州、温州营业部权限管理比较到位，申请单填写清晰、完整，权限月报报送及时、从无漏报情况；•2、在2009年9月份权限月报检查时，11家营业网点的权限存在漏报情况。在本次检查中，其中文晖路、曙光路、秋涛路、东阳、义乌、海宁、诸暨营业部后续改进情况良好；•3、丽水、衢州、庆春路、绍兴万商路、宁波、邱隘、溪口7家新增网点权限月报报送及时，报送内容基本完整，只存在少量的漏报情况；•4、新上任运营主管中，定安路营业部权限管理工作比较到位。7集中交易柜台系统权限管理办法•运营主管为营业网点权限管理岗，主要职责是负责营业网点权限管理工作：包括权限范围内的新增操作员、变更角色，审核本网点向清算存管部提交的权限申请表、定期编制《集中交易柜台系统权限管理月度总结表》并及时报送。•营业网点负责人对本营业网点的权限申请与使用负整体管理责任。8权限管理原则–操作员资格限制原则–实名制管理原则–权限设置分级原则–权限审批分级原则9角色划分•普通角色•特殊角色•限制类角色•超级用户角色10•场外基金账户业务、场外基金交易业务、高级客服经理、客户服务经理、客户服务助理、撤销账户、费用修改、预约取款、礼品管理、存管结息、交割对账、报表普通角色11特殊角色•营业网点：财务经理、网点电脑、公司查询、业务量统计、测试、（创业板查询、反洗钱专岗）•总部：集中运维、金融协作、报盘、银证、系统、总部清算、总部业务、总部审计、呼叫中心业务办理、增值服务、基金初始化、理财部基金新规管理（创业板数据设置、创业板申报、创业板调查表）12限制类角色2009版制度：资金变动、存管账户处理新增：开放式基金强销、股份调账、流水冲销、证券限制设置等13限制类角色介绍•一、资金变动：交易资金红冲蓝补、转账支票存、转账支票确认、转账支票取、强制支票取、重置支票余额。•二、存管账户处理：存管强制开户、存管强制销户、存管强制修改三、开放式基金强销:-场外基金强制开户四、股份调账:证券红冲、证券蓝补五、流水冲销:-资金流水冲销六、证券限制设置:证券限制设置14超级用户•系统管理员•业务管理员15权限申请表（一）•一、《集中交易柜台系统新增／注销操作员申请表》•新增操作员填写注意事项：•1、注明需申请的网点分支号:•(1)新营业网点和原中信证券网点A、B股为同一资金账号，申请时只需注明本网点分支号；（2）其他网点操作员需申请B股角色的需注明“9988”分支号；•2、申请角色名称可以填写角色名称或角色代码。16权限申请表（二）•二、《集中交易柜台系统操作员角色变更申请表》•注意事项：•新增或取消角色需注明理由；•变更特殊限制需注明“新增”/“取消”，新增/取消的具体限制需注明。17权限申请表（三）•三、《集中交易柜台系统操作员限制角色申请表》•注意事项：•1、申请理由需注明，若有相关资料、文件可以通过附件或传真形式传递到我部；•2、权限使用时间需注明。18恒生授权操作步骤19增加操作员（一）20增加操作员（二）21用户授权（一）22用户授权（二）23用户授权（三）24用户授权（四）25集中交易权限管理办法修订思路•1、操作员资格限制更加严格；•2、拥有恒生权限的使用者需签署《恒生权限使用承诺书》；•3、进一步加强“数据导出”等特殊权限的使用；•4、明确营业网点权限管理员和负责人的管理职责；•5、调整部分角色的权限；•6、新增部分角色。26恒生系统目前存在的问题•1、客户限制问题：客户分组进行限制后，在多客户查询中仍然可以看到其他客户分组的基本信息；•2、老营业网点操作员在本网点分支号下有数据导出权限的，9988分支号下即使无数据导出权限，在恒生中也可以导出B股数据；•3、代理人问题：代理人销户后，若新的代理人仍为原代理人，需做“代理人销户取消”，然后再做“代理人修改”；若新的代理人更换了，直接做“代理人开户”；•4、基金内转问题：客户做了证券账户内转，在账户流水下可以查到该流水业务标志为“证券转移”；但是客户做了开放式基金内转，恒生系统账户流水查询-基金账户修改中显示该流水的业务标志为“0”，而不是“基金账户转移”。