080820第五章项目采购与合同管理

赖一飞博士管理科学与工程系DepartmentofManagementScienceandEngineering,EconomicsandManagementSchool,Wuhanuniversity,Wuhan430072,P.R.China项目采购与合同管理ProjectProcurementandContractManagement1项目管理概论2项目组织与项目经理3项目的范围管理4项目的整合管理5项目发包与采购管理6项目计划与进度管理7项目质量管理8项目风险管理第五章项目采购与合同管理•第一讲项目采购管理•第二讲项目发包模式选择•第三讲项目招投标管理•第四讲项目合同管理•第五讲FIDIC合同条款•第六讲项目招投标案例•第七讲索赔管理第一讲项目采购管理ProjectProcurementManagement采购（buy;purchase）：大量选购。采购（Procurement）：努力获得，或设法搞到，或采办。采购——指以不同方式通过努力从系统外部获得货物（goods)、土建工程(works)和服务(services)的整个采办过程。（世界银行）项目采购管理—达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务的各种过程。(PMI)Asubsetofprojectmanagementthatincludestheprocessesrequiredtoacquiregoodsandservicestoattainprojectscopefromoutsidetheperformingorganization.第二节购成本占销售额的百分比行业•所有行业•汽车•食品•木材•纸张•石油•运输销售额的百分比52%61%60%61%55%74%63%工程发包模式的选择标段划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理询价、技术交流和考察甲供、甲定乙供、乙供界面的划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理项目发包与采购管理工程发包设备材料采购服务采购设计委托项目管理委托监理委托招标代理委托第三节工程物资设备采购合同的管理(1)材料采购合同订立的方式1)公开招标;2)邀请招标;3)直接采购方式.(2)材料采购合同的主要内容1)标的;2)数量;3)质量;4)包装;5)运输方式;6)价格;7)结算;8)违约责任;9)争议解决方式等.第二讲项目发包模式选择–平行发包模式（分别发包）–施工总承包模式GeneralContractor（GC）–施工总承包（管理）模式ManagingContractor(MC)–CM（ConstructionManagement)模式：快速路径（FASTTRACK)施工法–项目总承包模式（DesigeandBuild,D+B)–D+D+B（develop+design+build)模式：策划＋设计+施工–D+B+FM模式：设计+施工+物业管理–F+P+D+B+FM(facilitymanagement)模式：融资+采购+设计+施工+物业管理BOT模式•BOT（Build-Operate-Transfer）即建造—运营—移交模式。这种模式是80年代在国外兴起的一种依靠国外私人资本进行基础设施建设的一种融资和建造的项目管理方式，或者说是基础设施国有项目民营化。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府，BOT模式的典型结构框架如下图所示。BOT模式典型结构框架第三讲项目招投标管理第一节项目招标管理•所谓“招标”，业主将建设项目的内容和要求以文件形式标明，招引项目承包单位（承包商）来报价（投标），经比较选择理想承包单位并达成协议的活动。•较低的价格•先进的技术•优良的质量•较短的工期招标的方式•公开招标（OpenTender），又称无限竞争性招标（UnlimitedCompetitiveBidding）多用于政政府投资的工程。•选择性招标（SelectedTender），又称有限竞争性招标或邀请招标（InvitedTender）•议标（negotiatedTender）招标人采取直接与一家或数家厂商进行合同谈判的方式。建设工程施工招标的必备条件招标人已经依法成立建设工程施工招标应具备以下条件初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准有招标所需的设计图纸及技术资料招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准有相应资金或资金来源已经落实招标的程序•发布招标公告（AnnouncementofPublicationofTender）•资格预审（Prequalification）•发放招标文件•组织现场勘察•接受投标文件•开标（BidOpen）•评标•签订合同投标的程序•投标前准备•接受资格预审•购买招标文件•现场勘察并参加标前会议•编制标书•报送标书•开标•澄清标书中的问题•决标和评标•谈判与签定合同•履行合同第二节项目投标管理投标书的内容•投标人的基本保证•投标书的商务部分•投标书的技术部分•标有价格的工程量表开标开标开标的时间开标的地点废标的条件逾期送达的或者未送达指定的地点未按招标文件要求密封的无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的联合体投标未附联合体各方共同投标协议的投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的未按招标文件要求提交投标保证金的评标评标评标的准备与初步评审工作评标报告内容详细评审内容推荐中标候选人中标人的投标应当符合一定条件能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1至3人，并标明排列顺序投标担保（1）投标担保的概念投标担保或投标保证金，是指投标人保证其投标被接受后对其投标书中规定的责任不得撤消或者反悔。否则，招标人将对投标保证金予以没收，投标保证金的数额一般为投标价的2%左右，但最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，做废标处理。（2）投标保证金的形式投标保证金的形式有很多种，通常的做法有如下几种：1）交付现金2）支票3）银行汇票4）不可撤消信用证5）银行保函6）由保险公司或者担保公司出具投标保证书保证金或保函（BondorLetterofGuarantee）•投标保函（BidBond）•投标人在投标时提交一定数额的保证金或保函做为抵押金（标价的1％－3％），若投标人未中标，在开标后的规定期限内将这种抵押金退还给投标人。开具保函的银行应是招标所在国认可的。•履约保函（PerformanceGuarantee）•为了使投标人在中标后能确保履约而提交的押金（总标价的5％－10％）。待工程如约完成后再退还。也有同时或单独采用其它履约保证办法的，即每次发包人支付承包人工程款时，扣留一部分作为履约保证金（5％－10％），称为保留金（Retainge），待全部工程如约完成若干时日（1－3月）后予以发还。•预付款保函（PrepaymentGuarantee）•合同签订后，业主可付给承包人以相当合同总价10％－15％的工程预付款，其先决条件是承包人必须提交相应的预付款保函。•维修保函（MaintenanceGuarantee）•保函保证期一般包括施工期和维护保修期（一年）。但有的业主要求承包人对维护保修期开具独立的维修保函。第四讲项目合同管理合同：是双方当事人就确认权利和义务关系所达成的一种协议项目承包合同：指业主和承包商为完成指定的投资项目的实施而达成的明确双方相互权利与义务的具有法律效力的协议。一、按计价方式分类•固定总价合同（Lump-sumContracts）•固定单价合同（FixedUnitPriceContracts），亦称工程量清单合同（Bills-of-quantityContracts）。•成本加固定酬金合同（CostPlusAwardFeeContracts）•成本加浮动酬金合同（CostPlusIncentive-feeContracts）二、按照工程建设阶段分类1.建设工程勘察合同根据建设工程的要求建设工程勘察查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件发包人与勘察人就完成商定的勘察任务明确双方权利义务的协议编制建设工程勘察文件二、按照工程建设阶段分类2.建设工程设计合同根据建设工程的要求建设工程设计编制建设工程设计文件发包人与设计人就完成商定的工程设计任务明确双方权利义务的协议对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证二、按照工程建设阶段分类3.建设工程施工合同建设工程施工根据建设工程设计文件的要求发包人与承包人为完成商定的建设工程项目的施工任务明确双方权利义务的协议对建设工程进行新建、扩建、改建的活动二、按照工程建设阶段分类•（1）勘察、设计或施工总承包合同勘察、设计或施工总承包合同发包人符合资质的分包人符合资质的分包人总承包人分包合同二、按照工程建设阶段分类（2）单位工程施工承包合同单位工程施工承包合同发包人承包人土木工程施工合同电器与机械工程承包合同……二、按照工程建设阶段分类（3）工程项目总承包合同工程项目总承包合同工程项目总承包人发包人符合资质的分包人符合资质的分包人分包合同工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作，最后向建设单位交付具有使用功能的工程项目三、与建设工程有关的其他合同与建设工程有关的其他合同建设工程委托监理合同建设工程物资采购合同建设工程担保合同建设工程保险合同建设工程其他合同四、合同谈判的主要内容合同谈判的主要内容工程内容和范围的确认合同价格条款合同款支付方式的条款技术要求、技术规范和施工技术方案价格调整条款工期和维修期改善合同条件的问题五、纠纷的解决•经济合同纠纷的协商按《经济合同法》和合同条款的规定，直接进行磋商，自行解决纠纷。•经济合同纠纷的调解在国家规定的合同管理机关（工商行政管理部门）主持人，通过说服教育，使双方自愿达成协议。•经济合同纠纷的仲裁根据当事人双方的协议，或一方的申请，由仲裁机关（我国是国家和地方工商行政管理局设立的经济合同仲裁委员会）进行裁决，来解决合同纠纷。•经济合同纠纷的起诉当事人一方或双方对调解和仲裁不服的，可以在取得仲裁决定书或调解书之日起15日内，向人民法院起诉，期限不起诉的，裁决即具有法律效力。第五讲FIDIC合同条款一、目前国际上最常用的合同条件•国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的FIDIC合同条件•英国土木工程师学会(InstituteofCivilEngineers,ICE)编制的ICE合同条件•英国JCT合同英国皇家建筑师学会(RIBA，RoyalInstituteofBritishArchitects)1902年编制出版的《建筑合同标准格式》(StandardFormofBuildingContracts)是世界上第一部房屋工程标准合同，在英联邦地区有很大影响。该合同后来以1931年成立的“联合合同审理委员会”(JCT，JointContractTribunal)名义发行，因此一般称为“JCT合同”。JCT由8个机构组成，包括皇家建筑师学会（RIBA）、皇家特许测量师学会（RICS）、咨询工程师协会、建筑业主联合会（BuildingEmployersConfederation）、专业承包商协会等。•美国建筑师协会(AmericanInstituteofArchitects,AIA)编制的AIA合同条件二、目前国内的合同条件•建设部：“建设工程施工合同”(示范文本)(1999)•水利部电力工业部：水利水电工建工程施工合同条件(1997)•国家电力公司：火电工程施工