3-1国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划管理合同

国泰君安专项资产管理计划管理合同专项资产管理计划设立申报材料（三）国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划管理合同（专项资产管理计划）专项计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司专项计划托管人：中国建设银行股份有限公司国泰君安专项资产管理计划管理合同2目录第1部分前言...................................................................................................................1第2部分合同当事人.......................................................................................................1第3部分专项计划的基本情况.......................................................................................1第4部分专项计划的参与...............................................................................................1第5部分管理人以自有资金参与本专项计划时的特别约定.......................................1第6部分专项计划账户管理...........................................................................................1第7部分专项计划资产的托管.......................................................................................1第8部分专项计划费用...................................................................................................1第9部分投资收益与分配...............................................................................................1第10部分专项计划的信息披露.......................................................................................1第11部分委托人的权利与义务.......................................................................................1第12部分管理人的权利与义务.......................................................................................1第13部分托管人的权利与义务.......................................................................................1第14部分专项计划存续期间委托人的退出...................................................................1第15部分专项计划份额转让...........................................................................................1第16部分专项计划展期...................................................................................................1第17部分专项计划终止和清算.......................................................................................1第18部分不可抗力...........................................................................................................1第19部分违约责任与争议处理.......................................................................................1第20部分风险揭示...........................................................................................................1第21部分合同的签署和附件...........................................................................................1第22部分合同的补充与修改...........................................................................................1第23部分其他事项...........................................................................................................1国泰君安专项资产管理计划管理合同1第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（下称《管理办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立专项资产管理计划，委托托管人对专项计划资产进行托管。为规范“国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划”（下称专项计划）运作，明确专项资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《管理办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、本合同及本合同附件《国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。第二条委托人承诺以真实身份参与专项资产管理计划（以下简称专项计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和专项计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本专项计划资产，但不保证本专项计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户专项计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本专项计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本专项计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本专项计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本专项计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本专项计划没有风险。国泰君安专项资产管理计划管理合同1第2部分合同当事人第六条委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《国泰君安君得金债券分级专项资产管理合同》或电子合同中列示。第七条管理人管理人名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安证券资产管理”）法定代表人：顾颉住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室（邮政编码：200002）联系地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：孙磊第八条托管人托管人名称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：王洪章住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：王普祎国泰君安专项资产管理计划管理合同1第3部分专项计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划。2、类型：专项资产管理计划。第十条分级方式和分层规则1、分级方式：本专项计划包括优先级份额和次级份额，优先级份额与次级份额之比不超过9:1。2、分层规则本专项计划优先级份额分层发售，分为1天、7天、28天、91天和182天五种。优先级份额分层规则如下：①1天的分层：投资者可以每个工作日参与或退出1天的分层。约定收益率每个工作日发布。1天分层的资金不超过专项计划规模的70%。②7天的分层：投资者每周一可参与或退出7天的分层。委托人持有7个自然天数后可申请退出，如果周一为节假日，则顺延至下一个周一可申请退出。如果委托人不退出，自动参与下一期。管理人在每周最后一个工作日发布下一期间7天分层的约定收益率，以及下一个开放日期。③28天的分层：投资者每周五可参与28天的分层。委托人持有28个自然天数后可申请退出，如果周五为节假日，则顺延至下一个周五可申请退出。如果委托人不退出，自动参与下一期。管理人在每周五前一个工作日发布下一期间28天分层的约定收益率，以及下一个开放日期。④91天的分层：投资者每月15日（遇节假日顺延至下一个工作日）可参与91天的分层。委托人持有91天后可以申请退出。如果委托人不退出，自动参与下一期。管理人在每月15日前一个工作日发布下一期间91天分层的约定收益率，以及下一个开放日期。如果15日为节假日，则顺延至下一个工作日。⑤182天的分层：投资者每月5日（遇节假日顺延至下一个工作日）可参与182天的分层。委托人持有182个自然天数后可以申请退出。如果委托人不退出，自动参与下一期。管理人在每月5日前一个工作日发布下一期间182天分层的约定收益率，以及下一个开放日期。如果5日为节假日，则顺延至下一个工作日。由于节假日影响，每一分层的实际持有天数可能超过或者不足该分层的对应自然国泰君安专项资产管理计划管理合同2天数。优先级份额享有约定的收益率，约定收益率通过管理人网站或证监会电子化信息披露平台（XBRL）披露；次级份额享有专项计划剩余资产的分配。第十一条目标规模本专项计划推广期内的规模上限为10亿份（包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额）当认购规模达到上限时提前终止推广期。本专项计划存续期未约定规模上限。第十二条投资范围和投资组合设计1、投资范围本专项计划将投资于国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、中小企业私募债、中期票据（含非公开定向债务融资工具）、资产支持证券、货币市场基金、债券型基金、分级基金之优先级、债券逆回购、债券正回购、固定收益类集合资金信托计划、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划、银行存款以及其他法律法规或政策许可投资的固定收益证券品种。本专项计划可以作为资金融出方参与交易所股权质押式回购业务。2、投资组合比例（占专项资产净值）（1）固定收益类资产（国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、中小企业私募债、中期票据（含非公开定向债务融资工具）、资产支持证券、债券型基金、分级基金之