土木工程合同与索赔管理(三建)

ByProf.LiqimingDepartmentofConstruction&RealEstateTheResearchInstituteofConstructionManagement&RealEstate(CMRE)SouthEastUniversity,Nanjing,PRC土木工程合同与索赔管理ContractClaim&ManagementforCivilEngineering东南大学建设与房地产研究所李启明所长、教授、博士TheResearchInstituteofConstructionManagement&RealEstate(CMRE),SEU12欢迎南京三建集团的领导、专家和同行！3东南大学建设与房地产研究所所长、教授、博士建设部工程管理专业评估委员会委员中国建筑学会建筑经济学术委员会委员中国建筑业协会项目管理委员会专家顾问中国工程项目管理网专家顾问中华建设管理研究会（HK）理事建设管理与工程国际学报(HK)国际编委江苏省房地产经济研究会理事江苏省土木工程学会建筑经济学术委员会委员江苏省建筑业人才高峰专家咨询委员会委员南京仲裁委员会仲裁员个人简历4现代房地产投资风险和优化决策系统研究(NSRF)建筑企业现代化管理模式及信息系统研究(NSRF)基于Extranet项目全寿命集成信息系统研究(MOC)21世纪大型承包商综合竞争力评价系统研究(MOC)WTO主要成员建筑市场准入和技术性壁垒分析与对策研究》(MOC)国际建筑市场准入与技术壁垒分析(MOC)国家标准《建设工程项目管理规范》（GB/T50326—2001）(MOC)江苏省住宅产业发展战略与技术经济政策研究(JS)绿色生态小区的生态技术及应用研究》(JS)绿色生态住宅小区环境性能评价体系研究(JS)江苏省构筑建筑强省经济技术指标体系研究(JS)主持的各种研究项目5《建设工程合同管理》（中国建工出版社）《国际工程承包与项目管理》（江苏科技出版社）《工程建设合同与索赔管理》（科学出版社）《现代房地产开发与经营》（江苏科技出版社）《房地产估价方法和实务》（东南大学出版社）《涉外房地产》（大连理工大学出版社）《房地产投资风险与决策》（东南大学出版社）《房地产投资决策与风险防范完全手册》（城市出版社）《土木工程合同管理》（东南大学出版社）《现代房地产绿色开发与评价》（江苏科技出版社）主编出版的专著和教材6参加国际工程项目的承包与管理实践工作在香港理工大学、英国等大学开展国际合作研究参加建设部监理工程师资格考试命题工作参加建设部施工合同示范文本起草和修订工作参加国家标准建设项目管理规范的编写工作参加全国高校工程管理专业的评估工作参加全国监理工程师、造价工程师、房地产估价师、房地产经纪人等注册考试培训工作等其他工作71土木工程合同管理绪论1.1工程建设中的合同法律关系1.2市场经济条件下的合同管理1.3政府加强合同管理的措施与手段1.4职业工程师与建设法律/合同管理81.1工程建设中的合同关系工程项目建设基本程序(1)项目建议书(2)可行性研究报告(3)编制设计文件(4)施工准备(5)项目列入年度投资计划，办理施工执照(6)组织施工，做好生产准备(7)竣工验收和交付生产(8)项目后评价及检验反馈9工程项目建设基本程序示意图长期计划五年计划预备项目计划年度投资计划项目建议书可行性研究报告设计文件建设准备建设实施生产准备竣工验收交付使用投资估算设计总概算施工图预算竣工决算可行性研究10业主承包商咨询合同贷款合同勘察/设计合同监理委托合同采购供应合同工程保险合同材料设备运输合同科技开发合同材料设备采购合同流动资金贷款合同保险合同仓储保管合同设备租赁合同工程分包合同国际工程承包合同FIDIC运输合同开发商土地征用与出让(成批/宗地)合同拆迁安置及拆迁承包合同供用水/电/气等合同房屋租赁与销售合同工程施工承包合同如果变成工程建设中的合同关系代理销售合同物业管理合同111.2市场经济条件下的合同管理(1)政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体(2)建筑产品是特殊(复杂)的商品，建设合同更加复杂(3)建筑市场主体的合同(索赔)意识极待提高和加强(4)重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益(5)熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场12案例分析(1.1)业主违约索赔鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出“业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎(当时约1900万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太残了…….”实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。13案例分析(1.2)广蓄现象说明了什么？“广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程---广州抽水蓄能电站工程。业主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行项目业主负责制，被称为我国工程建设投资体制改革的典范。承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下鲁布革经验的水电十四局。工程：优质高速完成，用了4年7个月，创造了世界水电建设史上的奇迹。其它国家同类项目一般用6~8年时间。但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从1988.6~1991.12月，承包商实际亏损9248万元，预计后期还将会亏损2020万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。14案例分析(1.3)国内成功的建筑工程合同索赔案件中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限公司(简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年2月15日开工，1990年2月15日竣工。承包总价为2227.5万美元，其中500万美元折合人民币支付。工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款5.9万美元和106万人民币，合计168.8万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币1300多万元。中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出66万5千美元的反诉。乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共17卷计737页，堆放有1米之高。最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功。151.3政府加强工程合同管理的措施与手段在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和合同管理制度。为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计/施工/监理/装饰等合同示范文本。在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA),ADR(UK)等作法。颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如《招标投标法》、《合同法》、《建筑法》、《质量管理条例》《工程建设施工招标投标管理办法》，《工程建设施工合同管理办法》等。161.4注册工程师与建设法律/合同管理职业工程师注册建筑师注册结构工程师注册监理工程师注册造价工程师注册房地产估价师注册营造师注册风景园林师注册规划师英国/美国等职业工程师学会如CIOB/ICE等与国际接轨项目经理17需培训、持证上岗的有关人员技术员预算员质检员安全员财会员劳资员计划员统计员定额员材料员设备管理员合同管理员注册工程师企业或行业协会培训大学毕业生18大学毕业生技术人员管理人员经营人员开发人员部门经理项目专家企业家注册工程师部门运作项目运作企业运作设计院建筑公司房地产开发公司监理公司工程建设类专业毕业生职业化道路获得中级职称参加注册工程师考试执业注册19知识•自然科学•社会科学•行为科学能力•组织能力•协调能力•专业能力•领导能力素质•文化素质•道德素质•艺术素质•职业素质技术经济管理法律高等学校企事业单位及政府机构学习形成内化为注册工程师项目经理大学生20监理工程师培训和考试内容•工程建设监理概论•工程建设合同管理•工程建设质量控制•工程建设进度控制•工程建设投资控制•工程建设信息管理•案例分析造价工程师培训和考试内容•工程造价管理相关知识•工程造价的确定与控制•建设工程技术与计量•工程造价案例•工程建设定额基本理论与实务房地产估价师培训和考试内容•房地产基本制度与法规•房地产开发经营与管理•房地产估价理论与实务•房地产估价案例与分析施工企业项目经理培训和考试内容•施工项目管理概论•工程招投标与合同管理•施工组织设计与进度管理•施工项目质量与安全管理•施工项目成本管理•计算机辅助施工项目管理技术经济管理法律212土木工程合同与索赔管理2.1索赔基本理论2.2工期索赔2.3费用索赔2.4反索赔222.1工程索赔的基本理论索赔的含义索赔的特征索赔与违约责任的区别索赔是双向的只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔索赔是一种未经确认的单方行为23索赔的本质特征：索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张索赔的依据是法律、法规、合同文件及工程惯例，但主要是合同文件索赔是因非自身原因导致，要求索赔一方没有过错与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害索赔必须有切实有效的证据索赔是单方行为，双方没有达成协议24国际建筑市场若干建设惯例业主如何选择承包商？严格的资格预审后，倾向于取最低标或次低标承包商如何投标报价？既能中标，又能盈利承包商如何经营/管理？中标靠低标，盈利靠索赔业主拍脑袋(决策)+掏口袋(付款)+拿钥匙(使用)25索赔的起因工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复杂性和多变性参与工程建设主体的多元性工程合同的复杂性及易出错性26索赔管理的特点索赔工作贯穿工程项目始终索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术影响索赔成功的相关因素多合同管理进度管理成本管理信息管理27工程索赔的现状与作用我国工程索赔的现状索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔专门人才缺乏索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要28工程索赔的作用索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段索赔是合同实施的保证索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用29索赔的分类按索赔当事人分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的