【东大阿尔派内部资料-合同评审】（DOC 21页）

精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料合同评审文件编号：NP502200生效日期：2000.3.20受控编号：密级：秘密版次：Ver2.1修改状态：总页数14正文8附录6编制：刘峰审核：卢朝霞批准：孟莉沈阳东大阿尔派软件股份有限公司（版权所有，翻版必究）开发部门、软件营销部门、采购仓储部门、技术支撑部门、客户培训部门、服务策划部门、法律顾问3.5主管副总经理4.术语及缩略语5.工作程序5.1软件合同分类5.2国内项目合同草案制定5.3国内项目的合同评审5.4国内项目的合同生效及执行。5.5生效后的合同修订5.6国际合作项目的合同评审6.引用文件7.质量记录7.1NR502200A“国内合同评审记录”7.2NR502200B“国际项目合同评审记录”合同评沈阳东大阿尔派软件股份有限公司1.目的规范合同的制定和评审规程，减小市场风险，确保本公司交付的产品和服务质量满足要求。2.适用范围适用于本公司与客户签定的软件、系统集成（包括硬件）以及相关内容合同的评审。3.职责3.1各销售部门：负责制定合同草案。3.2合同评审员：负责主持国内项目的合同评审。3.3合同管理员：负责生效合同的归档、分发等管理工作。3.4项目管理部门：负责主持国际项目的合同评审。3.5软件营销部门、开发部门、采购仓储部门、技术支撑部门、客户培训部门、服务策划部门、法律顾问：负责评审合同中的相关条款。3.6主管副总经理：负责批准通过评审的合同。4.术语和缩略语本程序采用NQ402100《质量手册》中的术语和缩略语及其定义。5.工作程序5.1软件系统集成合同分类根据合同内容分为：1)计算机软件合同①：包括软件产品以及相关培训、技术支持内容的合同。2)计算机软件合同②：包括技术开发软件及其系统集成的合同。3)计算机系统集成服务合同：包括系统集成、安装联调、技术支持等内容的合同。4)技术服务合同：定期或不定期为客户进行计算机系统技术维护的服务合同。5)计算机硬件合同：专指系统集成项目中硬件设备的购销合同。5.2国内项目的合同草案制定各销售部门负责了解客户意向、与客户洽谈并介绍产品。在客户确有合作意向，并充分考虑了公司满足客户需求的可行性情况下，由销售人员按照本公司NW502201《合同制定规范》制定合同草案。客户对合同有特殊要求时，按客户提出的要求制定合同草案。5.3国内项目的合同评审1)所有合同都要经过软件营销部门及法律顾问进行评审。2)合同中涉及到软件开发内容的，由开发部门负责评审。3)合同中涉及到硬件设备采购内容的，由采购部门负责评审。4)合同中涉及到安装、调试、维护服务等内容的，由客户服务部门负责评审。5)合同中涉及到客户培训内容的，由客户培训部门负责评审。6)合同中涉及到技术服务内容的，由服务策划管理部门负责评审（详见NW502203《服务合同评审规范》）。5.3.1合同评审的基本内容1)规定合同范围和需求并写入文档；2)识别可能出现的意外风险并进行风险评估及控制；3)恰当保护有关的专利信息；4)解决所有与招标不一致的需求；5)公司有能力满足合同要求；6)规定公司对供方工作的责任；)统一合同双方对术语的理解；8)客户有能力履行合同职责。5.3.2合同中的质量条款为保证双方顺利执行合同，避免出现不必要的争端，合同中必须明确规定相关内容并在合同评审中评审以下几项质量条款：1)明确付款条件及方式；2)明确规定验收准则，统一双方对验收准则中各项要求的理解；3)明确规定在开发、安装和服务过程中对用户需求更改的处理，包括需求更改较大时可能引起周期的延长及增加费用的分担；4)明确规定对验收后出现问题的处理（如让步接收或推迟交付时间继续纠正所出现的问题等），还包括与质量有关的索赔和客户的投诉等；5)指出由客户进行的活动，尤其是客户在需求分析、安装和验收方面所应承担的责任，规定对客户方在人员、环境、时间上的要求；6)项目需要时，还应规定由客户提供的设施、工具和软件项（包括配套的软件产品）等；7)按客户的要求和本公司的技术水平，规定项目开发、安装和服务所采用的标准和规程；8)规定复制需求，包括各软件项的复制数量、本公司提供拷贝的责任期限等；9)明确规定对软件产品进行维护的约定，包括维护期、维护项等。5.3.3合同评审的实施1）合同评审员对合同进行分类并组织各相关部门实施合同评审，各部门的职责如下：a)软件营销部门负责对以下几项内容进行评审：明确客户需求、合同范围软件名称和版本是否标准及合理商务条款合理性客户需求变更及合同更改的处理统一双方对术语的理解明确专利信息合同中风险的识别及评估b)采购仓储部门负责对以下几项内容进行评审：采购设备的可采购性采购设备报价的合理性采购设备交货期的合理性采购设备保修条款的合理性合同中风险的识别及评估c)技术支撑部门负责对以下几项内容进行评审：系统中各设备的相容性（技术合理性）系统集成技术方案的正确性和可靠性安装期限，维护要求验收标准是否明确双方在安装和维护过程中的责任确定系统平台（支撑软件）的提供者是否明确合同中风险的识别及评估d)开发部门负责对以下几项内容进行评审：系统的技术可行性与可靠性商务条款的合理性双方在软件开发过程中的责任确定由客户进行活动，尤其是客户在需求规格说明、安装验收方面的作用用户需求变更及合同更改的处理由客户提供的设施、工具和软件项等专利信息的保护措施的确定安装期限，维护要求合同中风险的识别及评估e)客户培训部门负责对以下几项内容进行评审：培训条款的合理性培训内容的可行性f)法律顾问负责对以下几项内容进行评审：商务条款合理性版权信息的保护法律条款合理性2）各相关部门负责将各自的评审内容和评审意见、风险评估意见填写在“国内合同评审记录”中，合同中出现的问题，必要时各相关评审部门应及时与销售人员沟通。合同评审员负责收集各部门的合同评审意见及风险评估意见，总结合同评审的结果及综合分析合同风险性并负责审核。合同是否通过评审由主管市场副总经理确定。3）未通过评审的合同，由合同评审员责成销售人员根据评审人员提出的意见同客户协商，修改相应的合同条款。合同评审员负责将合同的修改内容通知相关部门，并组织对其进行重新评审。4）通过评审的合同，由合同评审员负责将评审情况通报给相关部门。5.4国内项目的合同生效及执行通过评审的合同由双方法定代表人或其授权代理人签字生效并执行。签字生效的合同由合同管理员和项目管理部门负责存档管理，并由合同管理员负责将合同文本分发给各相关部门。5.5生效后的合同修订5.5.1如果合同双方中的任何一方提出对生效的合同进行修订，在征得合同另一方的同意下可以进行。5.5.2合同修订工作由合同评审员负责组织。5.5.3合同评审员对合同变更情况进行审核，并根据变更情况进行分类，合同内容更动较大或变更内容涉及多部门则按本程序5.3条款重新进行合同评审；否则，只由相关评审部门负责重新评审。评审通过后，生效的修订合同由合同管理员管理。5.6国际合作项目的合同评审5.6.1项目开发部长委托项目负责人和项目管理人员按双方协商确认的合同格式起草合同草案。5.6.2项目管理部门负责组织合同评审，并负责填写“国际合作项目评审记录”，评审内容参照5.3.1、5.3.2进行。5.6.3“国际项目合同评审记录”由项目承担开发部部长审核，事业部部长批准。5.6.4通过评审的合同由双方法定代表人或其授权代理人签字生效并执行。5.6.5签字生效的合同文本及“国际项目合同评审记录”由项目管理部门存档。5.6.6如果合同双方中的任何一方提出对生效的合同进行修订，在征得合同另一方的同意下可以进行。国际合作项目所在开发部部长负责组织合同修订工作。修订后的合同按本程序5.6.2条款重新进行合同评审。6.引用文件(无)7.质量记录7.1NR502200A“国内合同评审记录”7.2NR502200B“国际项目合同评审记录”国内合同评审记录记录编号：NR502200A-时间：年月日合同编号:合同名称:评审部门(需参与评审部门名称)：负责人签字:评审总结：风险评估总结：评审结论：填表审核批准1.由合同评审员填写评审结论并审核，最后由主管市场副总经理批准。2.此页不足记录结果时，可以有附页，总页数包含所有附页。第页/共页国内合同评审记录(附页)时间：年月日合同编号:合同名称:合同所属部门：合同负责人：评审部门:评审内容：评审意见：填表人/日期审核意见：审核人/日期：1．本表由合同评审员分发各评审部门，由各评审部门单独填写评审及审核部分。此页不足可以有附页，附页格式自定。2．本表由评审部门负责人审核后交还合同评审员。第页/共页时间：年月日评审部门：序号风险描述风险发生可能性风险级别风险现值风险控制措施1客户需求不明确2合同中未明确版权归属3源码、文档资料的控制4商务条款不合理（付款方式、合同金额等）5合同中未明确双方责任（如顾客在需求方面、验收方面的责任）6时间紧（如采购、调研、开发、实施等方面）7合同未明确验收准则或标准8维护要求过于苛刻9系统的技术可行性10第三方参与时的评估（如有第三方参与时，未对其资格、技术、资源等进行认证）11缺乏足够的资源12缺乏对客户的了解（如客户信誉等）2.评估中风险不限于表中已列出的，应依据评审的具体情况增加风险项。并将各项填写完整。3.风险描述：描述当前过程中可能发生的风险。风险发生可能性：风险发生的概率，以百分数表示，为0到1，增量为0.05。风险级别：风险发生造成损失的严重程度，以0~10级表示，其中10级为最高级。风险现值：风险发生可能性与风险级别的乘积。风险控制措施：预防风险发生的措施。第页/共页风险评估与控制（国内合同评审附页）项目名称：合同编号：1.本表由各评审部门（开发部门、软件营销部门、客户服务部门）填写，评审部门负责人审核后交还合同评审员。此页不足可以有附页。时间：年月日评审部门：采购仓储部序号风险描述风险发生可能性风险级别风险现值风险控制措施1设备的可采购性2采购设备报价不合理3采购设备不能按时交货4采购设备未能按合同内容进行验收5运输风险6采购设备的保修（如供方不能满足保修承诺、客户的保修要求不合理）7服务质量不能满足客户要求891011122.评估中风险不限于表中已列出的，应依据评审的具体情况增加风险项。并将各项填写完整。3.风险描述：描述当前过程中可能发生的风险。风险发生可能性：风险发生的概率，以百分数表示，为0到1，增量为0.05。风险级别：风险发生造成损失的严重程度，以0~10级表示，其中10级为最高级。风险现值：风险发生可能性与风险级别的乘积。风险控制措施：预防风险发生的措施。第页/共页风险评估与控制（国内合同评审附页）项目名称：合同编号：1.本表由采购仓储部填写，评审部门负责人审核后交还合同评审员。此页不足可以有附页。1.中国最庞大的下载资料库国际项目合同评审记录记录编号：NR502200B-时间：年月日合同编号:合同名称：评审组织部门：参加评审人员：评审内容：评审意见：风险评估总结：结论：填表审核批准1．本表由项目管理部门填写，国际合作项目承担开发部部长审核，事业部部长批准。2．本表交项目管理部门存档。此页不足可以有附页，附页格式自定，总页数包括所有附页。第页/共页时间：年月日评审部门：序号风险描述风险发生可能性风险级别风险现值风险控制措施1需求不明确或未充分理解需求2需求变更3开发时间估计不足4合同额过低5我方的资源不足6开发组织不稳定7合同中未明确验收准则或标准8合同中未明确版权及转让权9